中信证券股份有限公司关于
北京碧水源科技股份有限公司
2017 年度跟踪报告
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：碧水源
保荐代表人姓名：王家骥 联系电话：010-60833040
保荐代表人姓名：庞雪梅 联系电话：010-60833116
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是。2017 年，中信证券股份有限
公司（以下简称“保荐机构”）均及时
审阅了碧水源 2017 年度的公开信息披
露文件，部分文件为事前审阅。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 无。
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 是。保荐机构已督导公司建立健
括但不限于防止关联方占用公司资源的 全各项规章制度。
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次。2017 年度，保荐机构每月
均查询了公司募集资金专户资金变动
情况、定期存单变动情况，公司募集
资金使用如有变化，也及时告之保荐
机构；此外，定期现场检查时也会专
项查询公司募集资金专户。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 是。
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1 次（电话会议形式参加 2017 年 5 月
4 日公司 2016 年度股东大会）。
（2）列席公司董事会次数 14 次（以电话会议的形式参加了公司
召开的第三届董事会第五十九次至第
七十二次会议）。
（3）列席公司监事会次数 7 次（以电话会议的形式参加了公司召
开的第三届监事会第三十二次至第三
十八次会议）。
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次。
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 是。
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 无。
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 27 次。
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 无。
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次。
（2）报告事项的主要内容 不适用。
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用。
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无。
（2）关注事项的主要内容 不适用。
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是。保荐机构已按深圳证券交易
所规定建立并保存相关保荐工作底
稿。
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次。
（2）培训日期 2017 年 12 月。
（3）培训的主要内容 1、上市公司董事、监事、高级管
理人员、控股股东、实际控制人买卖
股票的行为规范；2、上市公司信息披
露管理的相关规定；3、并购重组、募
集资金规范管理的相关要求等；4、证
监会近期的相关监管问答、窗口指导
内容等。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无。
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和
无 不适用
执行
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人
无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 已经补充履行了相关程
公司个别关联交易未识别
序
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无 不适用
况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．（一）公司实际控制人文剑平先 是 不适用
生作出的重要承诺包括：1、为避
免潜在的同业竞争，2009 年 7 月
13 日，文剑平先生向公司出具避免
同业竞争的《承诺函》，承诺内容
如下：“本人目前没有直接或间接
地从事任何与北京碧水源科技股
份有限公司实际从事业务存在竞
争的任何业务活动。自承诺函签署
之日起，本人保证本人及本人控制
的企业、公司及其他经济组织将不
会以任何形式从事与北京碧水源
科技股份有限公司及其控股子公
司构成同业竞争的业务，并愿意对
违反上述承诺造成的经济损失承
担赔偿责任”。（二）作为股东的董
事、监事、高级管理人员文剑平先
生、刘振国先生、何愿平先生、陈
亦力先生和周念云女士承诺：在其
承诺锁定的股份锁定期满后，在其
担任公司董事、监事、高级管理人
员一职或数职期间内，每年转让的
发行人股份不超过本人所持有发
行人股份总数的 25%，并且在辞去
该等职务后的六个月内，不转让所
持发行人的股份。（五）持股 5%以
上的自然人股东避免同业竞争措
施除控股股东和实际控制人文剑
平先生出具避免同业竞争的《承诺
函》外，公司持股 5%以上的自然
人股东刘振国先生、何愿平先生、
陈亦力先生避免同业竞争的承诺
内容如下：“本人目前没有直接或
间接地从事任何与北京碧水源科
技股份有限公司实际从事业务存
在竞争的任何业务活动。自承诺函
签署之日起，本人保证本人及本人
控制的企业、公司及其他经济组织
将不会以任何形式从事与北京碧
水源科技股份有限公司及其控股
子公司构成同业竞争的业务，并愿
意对违反上述承诺造成的经济损
失承担赔偿责任”。
2．齐鲁证券（上海）资产管理有 是 不适用
限公司、新华基金基金管理有限公
司、武昆承诺：自碧水源此次发行
股份上市之日（2015 年 8 月 25 日）
起，十二个月内不转让本次认购的
股份，并委托碧水源董事会向中国
证券登记结算有限公司深圳分公
司申请对上述认购股份办理锁定
手续，以保证公司持有的上述股份
自本次发行结束之日起，十二个月
内不转让。
3．陈亦力承诺：自 2015 年 7 月 9 是 不适用
日起六个月内，根据中国证监会和
深圳证券交易所的有关规定，拟通
过深圳证券交易所证券交易系统
允许的方式（包括但不限于集中竞
价、大宗交易和通过证券公司、基
金管理公司定向资产管理等）增持
公司股份，合计增持市值不超过人
民币 2,600 万元，陈亦力先生增持
所需的资金来源为自有资金。在增
持期间及在增持完成后的六个月
内不转让所持公司股份。
4.文剑平、刘振国、何愿平、戴日 是 不适用
成、刘建军、陈亦力、周念云、樊
康平、刘文君、王洪臣、王月永、
何茹承诺：公司持股 5%以上的股
东和全体董事、监事及其他高级管
理人员承诺，在未来六个月内不通
过二级市场减持公司股票。
5.北京碧水源科技股份有限公司承 是 不适用
诺：公司将根据实际情况在未来的
十二个月内适时开展股权激励计
划，以实际行动积极维护公司股价
稳定。
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 持续督导期间，因徐沛和王晓辉工作变动，
不再继续担任公司非公开发行股票并上市项目的
持续督导保荐代表人，负责上市公司持续督导工
作的保荐代表人变更为程楠和白恒飞。2017 年 1
月 24 日，上市公司就此事项进行了公告。后因程
楠和白恒飞工作变动，不再继续担任公司非公开
发行股票并上市项目的持续督导保荐代表人，负
责上市公司持续督导工作的保荐代表人变更为王
家骥和庞雪梅。2017 年 7 月 13 日和 2017 年 7 月
21 日，上市公司就此事项进行了公告。
2.报告期内中国证监会和本 2017 年度，存在以下中国证监会（包括派出
所对保荐机构或者其保荐的 机构）和贵所对本保荐机构或者保荐的公司采取
公司采取监管措施的事项及 监管措施的事项：
整改情况 1、2017 年 1 月 17 日，因我公司台州府中路
证券营业部存在内部控制不完善、经营管理混乱
等问题，浙江证监局出具《关于对台州府中路证
券营业部采取责令改正措施的决定》（中国证监
会浙江监管局行政监管措施决定书【2017】6 号）
要求营业部在内部控制等事项上进行整改。
收到上述监管函件后，我公司分支机构在重
大事项报告、营业部设备管理、印章管理、员工
证券投资行为管理等方面进行了整改，确保营业
部规范经营。
2、2017 年 2 月 8 日，因我公司北京好运街营
业部未经公司同意擅自在公司官网和“券商中国”
微信公众号发布“2016 年双 11 活动宣传推介材
料”，宣传推介材料部分表述片面强调收益，违反
了相关外部监管规定，深圳证监局出具了《深圳
证监局关于对中信证券股份有限公司采取责令增
加内部合规检查次数措施的决定》（中国证监会
深圳监管局行政监管措施决定书【2017】2 号）。
中信证券已完成相关事项的整改，并已向深
圳证监局提交了增加内部合规检查次数的具体方
案，后续将按方案落实合规检查。
32017 年 9 月 21 日，我公司北京安外大街证
券营业部因存在内控制度不完善问题收到北京证
监局《关于对中信证券股份有限公司北京安外大
街证券营业部采取责令改正措施的决定》（【2017】
118 号）。
中信证券已完成相关事项的整改，并于 2017
年 10 月底并向北京证监局报送了整改报告。
42017 年 9 月 28 日，深圳证监局因现场检查
发现的问题对我公司保荐的深圳市优博讯科技股
份有限公司出具了《关于对深圳市优博讯科技股
份有限公司采取责令改正措施的决定》（【2017】
58 号），对该公司董事长兼总经理 GUO SONG、
财务总监高明玉分别出具了《警示函》。
8
优博讯已制订了相关事项的整改措施，并于
2017 年 11 月报送并披露了《整改报告》。
5、2017 年 11 月 13 日，我公司保荐的国元证
券收到中国证监会福建监管局《关于对国元证券
股份有限公司福州五一南路营业部采取责令改正
措施的决定》（〔2017〕28 号）。指出营业部经营证
券业务许可证逾期未更换和未及时报备经营范围
变更事项。
国元证券高度重视，责成并指导营业部对证
照管理、内控建设、日常管理等进行风险排查和
梳理，逐项整改落实，并按要求向中国证监会福
建监管局提交了整改报告。
3.其他需要报告的重大事项 1、2017 年 5 月 24 日，我司公告收到证监会
《行政处罚事先告知书》（处罚字[2017]57 号）。
公司在司度（上海）贸易有限公司从事证券交易
时间连续计算不足半年的情况下，为其提供融资
融券服务，违反了法律法规的相关规定。依据相
关规定，中国证监会拟决定：责令公司改正，给
予警告，没收违法所得人民币 61,655,849.78 元，
并处人民币 308,279,248.90 元罚款。具体处罚事项
将以我司最终收到的行政处罚决定书为准。
此事件发生以来的近两年间，在监管机构的
指导下，公司持续完善相关内控机制，今后公司
将进一步加强日常经营管理，依法合规地开展各
项业务。
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于北京碧水源科技股份有限公司
2017 年度跟踪报告》之签署页）
保荐代表人签名：王家骥 2018 年 5 月 18 日
庞雪梅 2018 年 5 月 18 日
保荐机构：中信证券股份有限公司 2018 年 5 月 18 日
（加盖公章）
