证券代码：300045 证券简称：华力创通 公告编号: 2018-040
北京华力创通科技股份有限公司
关于完成限制性股票激励计划回购注销事项的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、北京华力创通科技股份有限公司（以下简称“公司”）本次回购注销《公司
限制性股票激励计划（草案）》部分限制性股票合计 162,000 股，占公司回购前
总股本的 0.03%，回购价格为 4.995 元/股；回购注销《公司 2015 年限制性股票
激励计划（草案）》部分限制性股票合计 192,000 股，占公司回购前总股本的 0.03%，
回购价格为 5.465 元/股。本次回购注销的限制性股票数量合计为 354,000 股，占
本次回购前公司总股本 616,191,387 股的 0.06%。
2、本次回购注销涉及 2014 年限制性股票激励计划人数为 2 人，涉及 2015 年
限制性股票激励计划人数为 2 人，共 4 人。
3、截至 2018 年 4 月 24 日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司办理完成了上述限制性股票的回购过户手续及注销事宜。本次限制性股票回
购注销完成后，公司总股本由 616,191,387 股变更为 615,837,387 股。公司将依法
办理相关的工商变更登记手续。
一、本次回购注销限制性股票的情况
（一）《公司限制性股票激励计划（草案）》相关审批程序
1、2014 年 6 月 23 日，公司召开了第三届董事会第二次会议和第三届监事
会第二次会议，审议并通过了《北京华力创通科技股份有限公司限制性股票激励
计划（草案）》（以下简称“《限制性股票激励计划》”）及其摘要，公司独立
董事对此发表了独立意见，律师等中介机构出具相应报告。其后公司向中国证券
监督管理委员会（以下简称“证监会”）上报了申请备案材料。
2、证监会已对公司报送的《限制性股票激励计划》确认无异议并进行了备
案，根据有关法律法规规定，公司可以发出股东大会召开通知，审议并实施该股
权激励计划。公司于 2014 年 7 月 30 日发出《关于召开 2014 年第一次临时股东
大会的通知》。
3、2014 年 8 月 15 日，公司召开 2014 年第一次临时股东大会，审议通过了
《限制性股票激励计划》及其相关事项的议案。
4、2014 年 9 月 4 日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关
于向激励对象授予限制性股票的议案》、《关于对限制性股票激励计划进行调整
的议案》。公司独立董事前述事项发表了独立意见，认为公司激励对象主体资格
合法有效，确定的授予日及授予事项符合相关规定。
5、2014 年 9 月 4 日，公司召开了第三届监事会第四次会议，对公司授予的
激励对象名单进行了核实，并审议通过《关于核实限制性股票激励计划授予人员
名单的议案》。
6、2014 年 10 月 8 日，公司完成了限制性股票的授予登记工作，以 10.04
元/股的价格向 31 名激励对象定向发行 588 万股限制性股票，授予股份的上市日
期为 2014 年 10 月 10 日。
7、公司 2014 年度权益分派方案为：以公司现有总股本 273,880,000 股为基
数，向全体股东每 10 股派 0.3 元人民币现金，同时，以资本公积金向全体股东
每 10 股转增 10 股。2015 年 5 月 26 日，2014 年度权益分派实施完毕，《限制性
股票激励计划》授予的 588 万股限制性股票调整至 1,176 万股。
8、2015 年 8 月 21 日，公司第三届董事会第十六次会议审议并通过了《关
于公司限制性股票激励计划第一个解锁期解锁的议案》，董事会认为公司《限制
性股票激励计划》设定的第一个解锁期解锁条件已经成就。
9、2016 年 9 月 6 日，公司第三届董事会第二十六次会议审议并通过了《关
于回购并注销公司<限制性股票激励计划>部分股权的议案》，拟回购部分激励对
象所持有但尚未解锁的公司限制性股票合计 396,000 股。同时审议并通过了《关
于公司限制性股票激励计划第二个解锁期解锁的议案》，董事会认为公司《限制
性股票激励计划》设定的第二个解锁期解锁条件已经成就。
10、2017 年 9 月 8 日，公司第三届董事会第四十次会议审议并通过了《关
于回购并注销公司<限制性股票激励计划>部分限制性股票的议案》，拟回购部分
激励对象所持有但尚未解锁的公司限制性股票合计 162,000 股。
同时审议并通过了《关于公司限制性股票激励计划第三个解锁期解锁的议
案》，董事会认为公司《限制性股票激励计划》设定的第三个解锁期解锁条件已
经成就。
（二）《公司 2015 年限制性股票激励计划（草案）》相关审批程序
1、2015 年 3 月 19 日，公司召开了第三届董事会第八次会议和第三届监事
会第六次会议，审议并通过了《北京华力创通科技股份有限公司 2015 年限制性
股票激励计划（草案）》（以下简称“《2015 年限制性股票激励计划》”）及
其摘要，公司独立董事对此发表了独立意见，律师等中介机构出具相应报告。其
后公司向中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）上报了申请备案材料。
2、证监会已对公司报送的《2015 年限制性股票激励计划》确认无异议并进
行了备案，根据《上市公司股权激励管理办法（试行）》的有关规定，公司可以
发出股东大会召开通知，审议并实施该股权激励计划。公司于 2015 年 4 月 16
日发出《关于召开 2015 年第一次临时股东大会的通知》。
3、2015 年 5 月 5 日，公司召开 2015 年第一次临时股东大会，审议通过了
《2015 年限制性股票激励计划》及其相关事项的议案，律师等中介机构出具相
应报告。
4、2015 年 5 月 13 日，公司召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了
《关于向激励对象授予限制性股票的议案》、《关于调整公司限制性股票激励计
划的议案》。确定以 2015 年 5 月 13 日作为限制性股票的授予日，向激励对象授
予相应额度的限制性股票。
5、2015 年 5 月 13 日，公司召开了第三届监事会第九次会议，对公司授予
的激励对象名单进行了核实，并审议通过《关于核实限制性股票激励计划授予人
员名单的议案》。
6、2015 年 5 月 26 日，公司召开第三届董事会第十四次会议，审议通过《关
于调整公司限制性股票激励计划的议案》，同意公司对激励计划的调整。
7、2015 年 6 月 5 日，公司完成了限制性股票的授予登记工作，以 5.475 元/
股的价格向 50 名激励对象定向发行 736 万股限制性股票，授予股份的上市日期
为 2015 年 6 月 8 日。
8、2016 年 5 月 6 日，公司第三届董事会第二十四次会议审议并通过了《关
于公司 2015 年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的议案》，董事
会认为公司《2015 年限制性股票激励计划》设定的第一个解锁期解锁条件已经
成就。公司独立董事就公司本期解锁相关事项发表了独立意见。同日，公司召开
第三届监事会第十六次会议，审议通过《关于公司 2015 年限制性股票激励计划
第一个解锁期解锁的议案》。
9、2016 年 9 月 6 日，公司第三届董事会第二十六次会议审议并通过了《关
于回购并注销公司<2015 年限制性股票激励计划>部分股权的议案》，拟回购部
分激励对象所持有但尚未解锁的公司限制性股票合计 72,000 股。
10、2017 年 5 月 5 日，公司第三届董事会第三十六次会议审议并通过了《关
于回购并注销公司<2015 年限制性股票激励计划>部分限制性股票的议案》，拟
回购部分激励对象所持有但尚未解锁的公司限制性股票合计 192,000 股。同时审
议并通过了《关于公司 2015 年限制性股票激励计划第二个解锁期解锁条件成就
的议案》，董事会认为《2015 年限制性股票激励计划》设定的第二个解锁期解
锁条件已经成就。
二、本次回购注销限制性股票的定价依据
2014 年 10 月 8 日，公司完成了《限制性股票激励计划》的授予登记工作，
以 10.04 元/股的价格向 31 名激励对象定向发行 588 万股限制性股票，授予股份
的上市日期为 2014 年 10 月 10 日。2015 年 6 月 5 日，公司完成了《2015 年限制
性股票激励计划》的授予登记工作，以 5.475 元/股的价格向 50 名激励对象定向
发行 736 万股限制性股票，授予股份的上市日期为 2015 年 6 月 8 日。
2015 年 5 月 26 日，公司实施 2014 年度权益分派方案：以公司现有总股本
273,880,000 股为基数，向全体股东每 10 股派 0.3 元人民币现金，同时，以资本
公积金向全体股东每 10 股转增 10 股。2017 年 4 月 27 日，公司实施 2016 年度
权益分派方案：以公司现有总股本 561,182,000 股为基数，向每 10 股派 0.100083
元人民币现金。
根据《限制性股票激励计划》的相关规定，本次股权激励计划回购价格由
10.04 元/股调整为 4.995 元/股，本次回购注销应向 2 名原激励对象支付回购价款
人民币 809,190 元；根据《2015 年限制性股票激励计划》的相关规定，本次股权
激励计划回购价格为 5.465 元/股，本次回购注销应向 2 名原激励对象支付回购价
款人民币 1,049,280 元。
三、本次回购注购完成后的股本结构情况
因《限制性股票激励计划》原激励对象董亮、刘焕民离职，其所持有的已获
授尚未解锁的限制性股票共计 162,000 股由公司回购注销，因《2015 年限制性股
票激励计划》原激励对象胡健、钱道庆因个人原因离职，其所持有的已获授尚未
解锁的限制性股票共计 192,000 股由公司回购注销。上述回购注销完成后，股份
变动如下：
本次变动前 本次变动减少 本次变动后
数量（股） 比例 （股权激励股份） 数量（股） 比例
一、限售条件流通股/
257,854,686 41.85% 354,000 257,500,686 41.81%
非流通
高管锁定股 193,885,299 31.47% 0 193,885,299 31.48%
首发后限售股 55,009,387 8.93% 0 55,009,387 8.93%
股权激励限售股 8,960,000 1.45% 354,000 8,606,000 1.40%
二、无限售条件流通
358,336,701 58.15% 0 357,982,701 58.13%
股
三、总股本 616,191,387 100% 354,000 615,837,387 100%
特此公告。
北京华力创通科技股份有限公司董事会
2018 年 4 月 24 日
