北京市中伦（深圳）律师事务所
关于深圳新宙邦科技股份有限公司
2016 年年度股东大会的
法律意见书
二〇一七年四月
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法律意见书
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北京市中伦（深圳）律师事务所
关于深圳新宙邦科技股份有限公司
2016 年年度股东大会的
法律意见书
致：深圳新宙邦科技股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《上市公司股东
大会规则》（下称“《股东大会规则》”）和《深圳新宙邦科技股份有限公司章
程》（下称“《公司章程》”）的规定，北京市中伦（深圳）律师事务所（下称
“本所”）接受深圳新宙邦科技股份有限公司(下称“公司”)的委托，指派律师
出席公司 2016 年年度股东大会（下称“本次股东大会”），并就本次股东大会
的召集和召开程序、召集人资格、出席和列席会议人员资格、表决程序及表决
结果等事宜发表法律意见。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及公司 2016 年年度股东大会所
涉及的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了
充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的
结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担
相应法律责任。
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法律意见书
本所律师对公司本次股东大会涉及的相关事项发表法律意见如下：
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法律意见书
一、本次股东大会的召集和召开程序
为召开本次股东大会，公司董事会于 2017 年 3 月 28 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上公告了《深圳新宙邦科技股份有限公司于召开 2016 年
年度股东大会的通知公告》（下称“《会议通知》”）。《会议通知》载明了会
议的召开方式、召开时间和召开地点，对会议议题的内容进行了充分披露，说
明了股东有权出席并可委托代理人出席和行使表决权，明确了会议的登记办
法、有权出席会议股东的股权登记日、会议联系人姓名和电话号码，符合《股东
大会规则》和《公司章程》的要求。
根据《会议通知》，本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，
其中网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行。
本次股东大会的现场会议于 2017 年 4 月 18 日下午 14：30 在深圳市坪山新
区公司会议室如期召开。公司股东通过深圳证券交易所交易系统网络投票的具
体时间为 2017 年 4 月 18 日上午 9:30-11:30、下午 13：00-15：00；通过互联网
投票系统投票的具体时间为 2017 年 4 月 17 日下午 15：00 至 2017 年 4 月 18
日下午 15：00 期间的任意时间。
本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会规
则》和《公司章程》的规定，本次股东大会召开的实际时间、地点和审议的议案
内容与会议通知所载一致，公司本次股东大会的召集与召开程序符合有关法
律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、本次股东大会的召集人资格
本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会具备召集本次股东大会的资
格。
三、本次股东大会出席、列席人员的资格
1．出席本次股东大会现场会议和网络投票的股东及股东代理人共 28 名，代
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表有表决权的股份总数 90,792,203 股，占公司有表决权的股份总数的 47.9829%。
其中，根据本次股东大会出席会议股东的会议登记册，现场出席本次股东大
会现场会议的股东及股东代理人共 18 名，代表有表决权的股份总数 90,712,603
股，占公司有表决权的股份总数的 47.9409%。经验证，上述通过现场出席本次
股东大会的股东及股东代理人具备出席本次股东大会的合法资格。
根据深圳证券信息有限公司在本次股东大会网络投票结束后提供给公司的
网络投票统计结果，在有效时间内参加网络投票的股东共 10 名，代表有表决权
的股份总数 79,600 股，占公司有表决权的股份总数的 0.0421%。以上通过网络投
票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验
证其身份。
2．出席、列席现场会议的其他人员包括：
（1）公司部分董事；
（2）公司全体监事；
（3）公司全体高级管理人员；
（4）本所律师；
经验证，上述人员均具备出席或列席本次股东大会的合法资格。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，与会股东逐项审议议
案，并形成如下决议：
1．审议通过了《2016 年度董事会工作报告》
表决情况：同意 90,717,103 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9173%；
反对 59,500 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0655%；弃权 15,600 股（其
中，因未投票默认弃权 15,600 股），占出席会议有表决权股份总数的 0.0172%。
其中中小股东的表决情况为：
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法律意见书
同意 104,700 股，占出席会议中小股东所持股份的 58.2314%；反对 59,500
股，占出席会议中小股东所持股份的 33.0923%；弃权 15,600 股（其中，因未投
票默认弃权 15,600 股），占出席会议中小股东所持股份的 8.6763%。
2．审议通过了《2016 年度监事会工作报告》
表决情况：同意 90,717,103 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9173%；
反对 59,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0655%；弃权 15,600 股（其
中，因未投票默认弃权 15,600 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0172%。
其中中小股东的表决情况为：
同意 104,700 股，占出席会议中小股东所持股份的 58.2314%；反对 59,500
股，占出席会议中小股东所持股份的 33.0923%；弃权 15,600 股（其中，因未投
票默认弃权 15,600 股），占出席会议中小股东所持股份的 8.6763%。
3．审议通过了《2016 年度报告》及摘要
表决情况：同意 90,717,103 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9173%；
反对 59,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0655%；弃权 15,600 股（其
中，因未投票默认弃权 15,600 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0172%。
其中中小股东的表决情况为：
同意 104,700 股，占出席会议中小股东所持股份的 58.2314%；反对 59,500
股，占出席会议中小股东所持股份的 33.0923%；弃权 15,600 股（其中，因未投
票默认弃权 15,600 股），占出席会议中小股东所持股份的 8.6763%。
4．审议通过了《2016 年度财务决算报告》
表决情况：同意 90,717,103 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9173%；
反对 59,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0655%；弃权 15,600 股（其
中，因未投票默认弃权 15,600 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0172%。
其中中小股东的表决情况为：
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法律意见书
同意 104,700 股，占出席会议中小股东所持股份的 58.2314%；反对 59,500
股，占出席会议中小股东所持股份的 33.0923%；弃权 15,600 股（其中，因未投
票默认弃权 15,600 股），占出席会议中小股东所持股份的 8.6763%。
5．审议通过了《2016 年度利润分配预案》
表决情况：同意 90,717,103 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9173%；
反对 59,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0655%；弃权 15,600 股（其
中，因未投票默认弃权 15,600 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0172%。
其中中小股东的表决情况为：
同意 104,700 股，占出席会议中小股东所持股份的 58.2314%；反对 59,500
股，占出席会议中小股东所持股份的 33.0923%；弃权 15,600 股（其中，因未投
票默认弃权 15,600 股），占出席会议中小股东所持股份的 8.6763%。
6．审议通过了《2016 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
表决情况：同意 90,717,103 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9173%；
反对 59,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0655%；弃权 15,600 股（其
中，因未投票默认弃权 15,600 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0172%。
其中中小股东的表决情况为：
同意 104,700 股，占出席会议中小股东所持股份的 58.2314%；反对 59,500
股，占出席会议中小股东所持股份的 33.0923%；弃权 15,600 股（其中，因未投
票默认弃权 15,600 股），占出席会议中小股东所持股份的 8.6763%。
7．审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》
表决情况：同意 90,717,103 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9173%；
反对 59,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0655%；弃权 15,600 股（其
中，因未投票默认弃权 15,600 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0172%。
其中中小股东的表决情况为：
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法律意见书
同意 104,700 股，占出席会议中小股东所持股份的 58.2314%；反对 59,500
股，占出席会议中小股东所持股份的 33.0923%；弃权 15,600 股（其中，因未投
票默认弃权 15,600 股），占出席会议中小股东所持股份的 8.6763%。
8．审议通过了《关于选聘公司 2017 年度审计机构的议案》
表决情况：同意 90,717,003 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9172%；
反对 59,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0655%；弃权 15,700 股（其
中，因未投票默认弃权 15,700 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0173%。
其中中小股东的表决情况为：
同意 104,600 股，占出席会议中小股东所持股份的 58.1758%；反对 59,500
股，占出席会议中小股东所持股份的 33.0923%；弃权 15,700 股（其中，因未投
票默认弃权 15,700 股），占出席会议中小股东所持股份的 8.7319%。
9．审议通过了《关于调整独立董事津贴的议案》
表决情况：同意 90,717,003 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9172%；
反对 59,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0655%；弃权 15,700 股（其
中，因未投票默认弃权 15,700 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0173%。
其中中小股东的表决情况为：
同意 104,600 股，占出席会议中小股东所持股份的 58.1758%；反对 59,500
股，占出席会议中小股东所持股份的 33.0923%；弃权 15,700 股（其中，因未投
票默认弃权 15,700 股），占出席会议中小股东所持股份的 8.7319%。
10．审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》
表决情况：同意 90,717,003 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9172%；
反对 59,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0655%；弃权 15,700 股（其
中，因未投票默认弃权 15,700 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0173%。
其中中小股东的表决情况为：
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法律意见书
同意 104,600 股，占出席会议中小股东所持股份的 58.1758%；反对 59,500
股，占出席会议中小股东所持股份的 33.0923%；弃权 15,700 股（其中，因未投
票默认弃权 15,700 股），占出席会议中小股东所持股份的 8.7319%。
11．审议通过了《关于修订<投资决策程序与规则>的议案》
表决情况：同意 90,717,003 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9172%；
反对 59,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0655%；弃权 15,700 股（其
中，因未投票默认弃权 15,700 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0173%。
其中中小股东的表决情况为：
同意 104,600 股，占出席会议中小股东所持股份的 58.1758%；反对 59,500
股，占出席会议中小股东所持股份的 33.0923%；弃权 15,700 股（其中，因未投
票默认弃权 15,700 股），占出席会议中小股东所持股份的 8.7319%。
12．审议通过了《公司董事会换届并选举第四届董事的议案》
1. 选举覃九三为公司第四届董事会非独立董事；
表决情况：同意 90,712,611 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9123%。
其中中小股东的表决情况为：
同意 100,208 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的 55.7330%。
2. 选举周达文为公司第四届董事会非独立董事；
表决情况：同意 90,712,609 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9123%。
其中中小股东的表决情况为：
同意 100,206 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的 55.7319%。
3. 选举郑仲天为公司第四届董事会非独立董事；
表决情况：同意 90,714,109 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9140%。
其中中小股东的表决情况为：
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法律意见书
同意 101,706 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的 56.5662%。
4. 选举钟美红为公司第四届董事会非独立董事；
表决情况：同意 90,712,609 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9123%。
其中中小股东的表决情况为：
同意 100,206 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的 55.7319%。
5. 选举周艾平为公司第四届董事会非独立董事；
表决情况：同意 90,712,609 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9123%。
其中中小股东的表决情况为：
同意 100,206 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的 55.7319%。
6. 选举曹伟为公司第四届董事会非独立董事；
表决情况：同意 90,712,609 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9123%。
其中中小股东的表决情况为：
同意 100,206 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的 55.7319%。
7. 选举罗和安为公司第四届董事会独立董事；
表决情况：同意 90,714,109 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9140%。
其中中小股东的表决情况为：
同意 101,706 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的 56.5662%。
8. 选举戴奉祥为公司第四届董事会独立董事；
表决情况：同意 90,712,609 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9123%。
其中中小股东的表决情况为：
同意 100,206 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的 55.7319%。
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法律意见书
9. 选举石桐灵为公司第四届董事会独立董事；
表决情况：同意 90,712,609 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9123%。
其中中小股东的表决情况为：
同意 100,206 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的 55.7319%。
13．审议通过了《公司监事会换届并选举第四届股东代表监事的议案》
1. 选举张桂文为公司第四届监事会股东代表监事
表决情况：同意 90,714,109 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9140%。
其中中小股东的表决情况为：
同意 101,706 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的 56.5662%。
2. 选举赵志明为公司第四届监事会股东代表监事
表决情况：同意 90,712,609 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9123%。
其中中小股东的表决情况为：
同意 100,206 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的 55.7319%。
本次股东大会现场会议采取记名方式对所有提案逐项进行了书面投票表
决，按《公司章程》规定的程序进行计票和监票；参与网络投票的股东在规定的
网络投票时间内通过深圳证券交易所交易系统及深圳证券交易所互联网投票系
统行使了表决权。以上投票全部结束后，公司将现场投票和网络投票的表决结果
进行了合并统计，并当场公布了表决结果，出席会议的股东及股东代理人没有对
表决结果提出异议。
本所认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》及
《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
五、结论
综上所述，本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股
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法律意见书
东大会规则》和《公司章程》的规定；会议召集人具备召集本次股东大会的资格；
出席及列席会议的人员均具备合法资格；本次股东大会的表决程序符合《公司
法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式叁份，经本所律师签字并加盖本所公章后生效，每份
具有相同的法律效力。
【以下无正文】
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法律意见书
（本页为《北京市中伦（深圳）律师事务所关于深圳新宙邦科技股份有限公司
2016 年年度股东大会的法律意见书》之签章页）
北京市中伦（深圳）律师事务所（盖章）
负责人： 经办律师：
赖继红 黄平
经办律师：
刘洪羽
2017 年 4 月 18 日
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