国泰君安证券股份有限公司
关于惠州亿纬锂能股份有限公司
2016 年度持续督导跟踪报告
被保荐公司名称：惠州亿纬锂能股
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 份有限公司（以下简称“亿纬锂
能”、“公司”）
保荐代表人姓名：郭威 联系电话：0755-23976336
保荐代表人姓名：徐慧璇 联系电话：0755-23976720
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募
是
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次，1-12 月按月查询
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 11 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2016 年 3 月 18 日
关于控股股东募集资金使用、信
（3）培训的主要内容
息披露等事项的培训
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托 无 不适用
理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的重大变化情
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原因及解决
公司及股东承诺事项
行承诺 措施
1、控股股东惠州亿纬控股有限公司（以
下简称“亿纬控股”）承诺：“我司控制
的直通电源，目前所从事的业务与亿纬
锂能不存在同业竞争。我司承诺，在我
司作为直通电源主要股东或实际控制人
的前提下，直通电源不与亿纬锂能经营
同类或相似业务。我司目前没有从事、
将来也不会从事任何直接或间接与亿纬
锂能的业务构成竞争的业务，亦不会在
中国境内任何地方和以任何形式从事与
是 不适用
亿纬锂能有竞争或构成竞争的业务。若
将来出现的我司控股、参股企业所从事
的业务与亿纬锂能有竞争或构成竞争的
情况，我司承诺在亿纬锂能提出要求时
出让我司在该等企业中的全部出资或股
份，并承诺在同等条件下给予亿纬锂能
对该等出资或股份的优先购买权，并将
尽最大努力促使有关交易的价格在公平
合理的及与独立第三者进行正常商业交
易的基础上确定。”
2、实际控制人刘金成、骆锦红承诺：“本
人与骆锦红（刘金成）共同控制的亿纬 是 不适用
控股目前所从事的业务与亿纬锂能不存
在同业竞争。本人承诺，在本人作为亿
纬控股主要股东或实际控制人的前提
下，亿纬控股今后不与亿纬锂能经营同
类或相似业务。本人目前没有从事、将
来也不会从事任何直接或间接与亿纬锂
能的业务构成竞争的业务，亦不会在中
国境内任何地方和以任何形式从事与亿
纬锂能有竞争或构成竞争的业务。若将
来出现本人控股、参股企业所从事的业
务与亿纬锂能有竞争或构成竞争的情
况，本人承诺在亿纬锂能提出要求时出
让本人在该等企业中的全部出资或股
份，并承诺在同等条件下给予亿纬锂能
对该等出资或股份的优先购买权，并将
尽最大努力促使有关交易的价格在公平
合理的及与独立第三者进行正常商业交
易的基础上确定。”
3、公司董事刘金成、刘建华承诺其所持
本公司股份锁定期限届满后，在其任职
期间每年转让公司股份的比例不超过所 是 不适用
持公司股份总数的 25%，离职后 6 个月
内，不转让其所持有的本公司股份。
4、公司监事段成承诺自离任监事后六个
是 不适用
月内不转让所持有的本公司股份。
5、公司承诺不向公司《股票期权及限制
性股票激励计划（草案）》中的激励对象
是 不适用
提供贷款、贷款担保或任何其他财务资
助。
6、公司与麦克韦尔（以下简称“标的公
司”）的股东于 2014 年 2 月 28 日签署了
《惠州亿纬锂能股份有限公司与陈志
平、熊少明、汪建良、邱凌云、赖宝生、
罗春华、刘平昆（以下简称“交易对 是 不适用
方”）关于深圳市麦克韦尔科技有限公
司之股权转让协议》（以下简称“股权转
让协议”）。根据《股权转让协议》约定，
亿纬锂能以人民币 4.39 亿元的现金对
价购买陈志平、熊少明、汪建良、邱凌
云、赖宝生、罗春华、刘平昆合计持有
的标的公司 50.1%的股权。在《股权转
让协议》中麦克韦尔股东对公司承诺如
下：“标的公司年度内每年度的预测净利
润分别是：2014 年，预测净利润 1 亿元；
2015 年，预测净利润 1.15 亿元；2016
年，预测净利润 1.32 亿元；2014 年-2016
年累积预测净利润 3.47 亿元。”
7、亿纬控股、刘金成先生、骆锦红女士
承诺自 2015 年 7 月 3 日起六个月内不减 是 不适用
持所持有的亿纬锂能股份。
8、公司控股股东承诺自 2016 年 1 月 14
日起，“在半年内不以各种形式减持所持
有的公司股份，并会采取各种措施，为 是 不适用
稳定资本市场，提升投资者信心发挥更
多的作用。”
注：公司控股股东惠州亿纬科技有限公司于 2016 年 6 月 16 日更名为惠州亿纬控股有限公
司。
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的 无
事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于惠州亿纬锂能股份有限
公司2016年度持续督导跟踪报告》之签署页）
保荐代表人：
郭 威 徐慧璇
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日
