天海融合防务装备技术股份有限公司
关于股东发行可交换公司债券暨办理股权质押的公告
本公司全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并
对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
天海融合防务装备技术股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到公司第四大股东上
海沃金石油天然气有限公司（以下简称“沃金石油”）通知，沃金石油 2016 年非公开发行可
交换公司债券之事项已通过深圳证券交易所审批，并获得深交所《关于上海沃金石油天然气有
限公司 2016 年非公开发行可交换公司债券符合深交所转让条件的无异议函》（深证函
[2016]701 号），核准沃金石油非公开发行面值不超过 1.5 亿元人民币的可交换公司债券。
2016 年 11 月 08 日，沃金石油取得中国证券登记结算有限公司深圳分公司出具的《证券
质押登记证明》。因发行可交换公司债券业务需要，沃金石油将其持有的天海防务 8,000,000
股股份划至质押专用证券账户并办理了股权质押登记手续，用于对该公司 2016 年非公开发行
可交换公司债券之事项等进行担保。具体情况如下：
一、股东股份质押情况
是否为公
本次质押
司第一大 质押 质押开始日
股东名称 质押到期日 质权人 占其所持 用途
股东及一 股数 期
股份比例
致行动人
财通证
用于发行
券股份
沃金石油 否 8,000,000 2016-11-15 2018-11-14 31.15% 可交换公
有限公
司债券
司
合计 8,000,000 31.15%
二、股东股份累计被质押的情况
截至本公告日，沃金石油共持有本公司股份 25,679,860 股（其中 8,000,000 股在质押专
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户中），占公司股份总数的 6.73%。本次质押 8,000,000 股，占该公司持有本公司股份总数的
31.15%，占公司总股本的 2.1%。
截至本公告日，沃金石油累计质押其持有的本公司股份 21,900,000 股，占其所持有本公
司股份的 85.28%，占公司股份总数的 5.74%。
截止本公告日，沃金石油所质押股份不存在平仓风险，其质押行为不会导致公司实际控制
权变更。
三、其他说明
本次质押会因沃金石油未能在自债券发行之日起 18 个月内清偿相关债务而导致股权转换
之情形。
由于本次被质押冻结的股份涉及重大资产重组业绩承诺股份补偿，有可能出现股权质押影
响利润补偿的潜在风险。若出现业绩承诺补偿问题，沃金石油将通过二级市场增持公司股份等
合理方式，保障本次股份质押不会影响其对公司做出的业绩补偿承诺的正常履行。
沃金石油目前持有公司 25,679,860 股，占公司股份总数的 6.73%，为公司第四大股东。
本次质押 8,000,000 股，占公司总股本的 2.1%。如未来股份变动达到《证券法》、《深交所创
业板股票上市规则》等规定之情形的，将严格遵守相关规定，及时履行信息披露义务。
四、备查文件
1、证券质押登记证明；
2、《关于上海沃金石油天然气有限公司 2016 年非公开发行可交换公司债券符合深交所转
让条件的无异议函》（深证函[2016]701 号）；
3、深交所要求的其他文件。
特此公告。
天海融合防务装备技术股份有限公司
董事会
二〇一六年十一月十日
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