无锡洪汇新材料科技股份有限公司
2018年第三季度报告
2018年10月
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人项洪伟、主管会计工作负责人岳希朱及会计机构负责人(会计主管人员)岳希朱声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□ 是 √ 否
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | ||||
| 总资产（元） | 670,204,925.66 | 653,095,810.80 | 2.62% | |||
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 594,319,764.31 | 605,034,835.35 | -1.77% | |||
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | |||
| 营业收入（元） | 136,685,965.17 | 33.47% | 389,336,544.48 | 39.66% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 17,181,616.93 | 4.27% | 55,595,383.27 | 2.04% | ||
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 15,610,454.91 | 15.78% | 48,661,629.23 | 26.54% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 16,817,817.86 | 358.01% | 42,641,176.46 | 114.27% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.16 | 6.67% | 0.52 | 4.00% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.16 | 6.67% | 0.52 | 4.00% | ||
| 加权平均净资产收益率 | 2.90% | -2.03% | 9.09% | -0.38% | ||
非经常性损益项目和金额√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 274,552.60 | 主要是固定资产清理收入 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 1,227,581.36 | 主要是年初至报告期末收到政府补助及确认以前年度递延收益 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 6,828,170.68 | 主要是暂时闲置的募集资金及自有资金进行理财取得的收益 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -148,249.90 | 主要是对外慈善捐赠、佣金相关税费支出 |
| 减：所得税影响额 | 1,248,300.70 | |
| 合计 | 6,933,754.04 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 14,292 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | ||||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | ||||
| 股份状态 | 数量 | ||||||||
| 项洪伟 | 境内自然人 | 57.56% | 62,370,000 | 62,370,000 | 质押 | 43,700,000 | |||
| 许端平 | 境内自然人 | 2.77% | 3,000,015 | 0 | |||||
| 无锡市吉伊创业投资合伙企业（有限合伙） | 境内非国有法人 | 2.62% | 2,835,000 | 0 | |||||
| 李燕昆 | 境内自然人 | 2.62% | 2,835,000 | 2,835,000 | |||||
| 王丽华 | 境内自然人 | 2.62% | 2,835,000 | 2,835,000 | |||||
| 郭运华 | 境内自然人 | 2.24% | 2,430,000 | 0 | |||||
| 孙建军 | 境内自然人 | 0.93% | 1,012,500 | 759,375 | |||||
| 吴涛 | 境内自然人 | 0.84% | 906,471 | 0 | |||||
| 梁兴禄 | 境内自然人 | 0.39% | 423,349 | 0 | |||||
| 无锡市潇湘投资合伙企业（有限合伙） | 境内非国有法人 | 0.35% | 380,200 | 0 | |||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |||||||
| 股份种类 | 数量 | ||||||||
| 许端平 | 3,000,015 | 人民币普通股 | 3,000,015 | ||||||
| 无锡市吉伊创业投资合伙企业（有 | 2,835,000 | 人民币普通股 | 2,835,000 | ||||||
| 限合伙） | |||
| 郭运华 | 2,430,000 | 人民币普通股 | 2,430,000 |
| 吴涛 | 906,471 | 人民币普通股 | 906,471 |
| 梁兴禄 | 423,349 | 人民币普通股 | 423,349 |
| 无锡市潇湘投资合伙企业（有限合伙） | 380,200 | 人民币普通股 | 380,200 |
| 陈军 | 373,382 | 人民币普通股 | 373,382 |
| 高静华 | 311,798 | 人民币普通股 | 311,798 |
| 孙建军 | 253,125 | 人民币普通股 | 253,125 |
| 何忠平 | 217,215 | 人民币普通股 | 217,215 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 自然人股东孙建军和吴涛分别是控股股东、实际控制人项洪伟的妹夫和妻妹，上述三位股东存在行动一致的可能性，项洪伟、孙建军、吴涛与以上其他股东之间不存在关联关系；王丽华是李燕昆的母亲，是一致行动人；除此以外，公司尚未知晓以上其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 | ||
| 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 无 | ||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□ 是 √ 否公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表项目
| 资产负债表项目 | 期末金额 | 期初金额 | 变动幅度 | 变动原因 |
| 应收票据及应收账款 | 119,900,701.57 | 90,857,314.90 | 31.97% | 主要是年初至报告期末销售收入增加所致 |
| 固定资产 | 193,685,120.88 | 146,233,210.89 | 32.45% | 主要是年初至报告期末募投项目部分工程建设及设备购置完成转固所致 |
| 在建工程 | 7,068,009.86 | 24,912,969.23 | -71.63% | 主要是年初至报告期末募投项目部分工程建设及设备购置完成转固所致 |
| 长期待摊费用 | 69,902.97 | 122,330.13 | -42.86% | 主要是年初至报告期末摊销装修费用所致 |
| 其他非流动资产 | 1,662,667.33 | 3,928,684.55 | -57.68% | 主要是年初至报告期末预付款项结转在建工程和工程物资所致 |
| 应付票据及应付账款 | 45,220,006.17 | 16,018,627.32 | 182.30% | 主要是年初至报告期末使用应付票据结算、募投项目建设工程和购置设备应付款项增加所致 |
（二）利润表项目
| 利润表项目 | 年初到报告期末 | 上年同期 | 变动幅度 | 变动原因 |
| 营业收入 | 389,336,544.48 | 278,778,270.90 | 39.66% | 主要是年初至报告期末部分产品销量增长所致 |
| 营业成本 | 287,655,082.29 | 195,639,731.61 | 47.03% | 主要是年初至报告期末产品销售增加所致 |
| 销售费用 | 8,753,304.41 | 6,717,695.60 | 30.30% | 主要是年初至报告期末产品销售量增加导致运输运费增加所致 |
| 研发费用 | 15,137,576.09 | 9,005,475.52 | 68.09% | 主要是年初至报告期末加大研发投入所致 |
| 财务费用 | -1,710,755.70 | 1,065,433.34 | -260.57% | 主要是年初至报告期末汇率 |
变化导致汇兑收益增加所致
资产减值损失
| 资产减值损失 | 566,977.28 | 1,435,653.71 | -60.51% | 主要是年初至报告期末收回部分以前年度支付的土地履约保证金所致 |
| 其他收益 | 1,227,581.36 | 721856.62 | 70.06% | 主要是年初至报告期末收到政府补助所致 |
| 营业外收入 | 51,700.00 | 12,240,653.30 | -99.58% | 主要是2017年收到上市补助所致 |
（三）现金流量表项目
| 现金流量表项目 | 年初到报告期末 | 上年同期 | 变动幅度 | 变动原因 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 42,641,176.46 | 19,900,760.25 | 114.27% | 主要是年初至报告期末销售商品、提供劳务收到的现金增加所致 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 12,219,864.67 | -25,134,247.17 | 148.62% | 主要是年初至报告期末收回投资所收到的现金增加及购建固定资产、无形资产和其它长期资产所支付的现金减少综合所致 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -69,721,713.87 | -9,239,500.00 | 654.60% | 主要是年初至报告期末实施2017年度利润分配及回购公司股份所致 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（一）募投项目建设情况
年产6万吨水性工业涂料基料-氯乙烯共聚乳液项目土建工程建设分期进行：前期建设的4,215.97平方米的厂房于2018年2月取得了不动产权证书（证书编号：苏（2018）无锡市不动产权第0021487号，宗地面积49,030.00㎡/房屋建筑面积7,893.78㎡（包含新材料研发中心的研发大楼房屋建筑面积3,677.81㎡）），具体内容详见《关于募投项目的进展情况的公告》（公告编号2018-002）；后期建设规模约为3,834.35平方米的厂房建设于2017年6月取得《建筑工程施工许可证》，该批厂房已建设完成，正在办理相关验收手续；目前，该项目中的2万吨产能的生产线、配套中试生产线及相应的公用工程已建设完成并处于试生产阶段；剩余产能的生产线及其相关配套设施建设等工作正在积极推进中。
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 关于以集中竞价交易方式回购股份预案的公告 | 2018年02月22日 | 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） |
| 关于首次回购股份的公告 | 2018年04月03日 | 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） |
| 关于回购股份比例达1%暨回购进展公 | 2018年07月05日 | 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） |
| 告 | ||
| 关于回购公司股份实施完毕的公告 | 2018年09月10日 | 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） |
| 关于2017年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的公告 | 2018年09月26日 | 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） |
公司于2018年2月14日召开第三届董事会第三次会议审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份的预案》，并于2018年3月9日召开2018年第一次临时股东大会审议通过上述议案。截至2018年9月9日，公司累计回购股份数量1,300,000股，占公司总股本的1.20%，最高成交价为27.73元/股，最低成交价为22.10元/股，回购总金额为31,917,609.50元（不含交易费用）,至此，公司本次回购股份方案实施完毕，且已达到本次回购的金额下限。本次回购的股份将用于公司后期实施股权激励计划之标的股份，公司将适时制定股权激励计划并予以实施。
公司于2017年8月14日，召开了第二届董事会第十七次会议及第二届监事会第十二次会议，审议并通过了《关于<无锡洪汇新材料科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，该议案并获2017年第二次临时股东大会审议通过。公司本次限制性股票激励计划的授予对象为35人，授予35万股，授予的限制性股票于2017年10 月10日在深交所中小板上市。2018年9月21日，公司召开了第三届董事会第六次会议及第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于2017年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的议案》。根据《2017年限制性股票激励计划》的规定，限制性股票的第一个解除限售期为自激励对象获授限制性股票完成登记之日起12个月后的首个交易日起至限制性股票完成登记之日起24个月内的最后一个交易日当日止（2018年10月10日-2019年10月9日），激励对象可申请解除限售激励对象所获限制性股票总量的30%，即公司2017年股权激励限制性股票将自2018年10 月10日起按规定比例解除限售。
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对2018年度经营业绩的预计
2018年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
| 2018年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度 | -5.00% | 至 | 25.00% |
| 2018年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） | 6,851.24 | 至 | 9,014.79 |
| 2017年度归属于上市公司股东的净利润（万元） | 7,211.84 | ||
| 业绩变动的原因说明 | 主要原因是受原材料价格波动、汇率变动以及产品市场拓展等综合影响。 | ||
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 具体类型 | 委托理财的资金来源 | 委托理财发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回的金额 |
| 银行理财产品 | 募集资金 | 26,800 | 10,000 | 0 |
| 银行理财产品 | 自由资金 | 34,300 | 8,000 | 0 |
| 券商理财产品 | 自有资金 | 3,000 | 3,000 | 0 |
| 合计 | 64,100 | 21,000 | 0 | |
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 受托机构名称（或受托人姓名） | 受托机构（或受托人）类型 | 产品类型 | 金额 | 资金来源 | 起始日期 | 终止日期 | 资金投向 | 报酬确定方式 | 参考年化收益率 | 预期收益（如有 | 报告期实际损益金额 | 报告期损益实际收回情况 | 计提减值准备金额（如有） | 是否经过法定程序 | 未来是否还有委托理财计划 | 事项概述及相关查询索引（如有） |
| 上海浦东发展银行无锡梅村支行 | 银行 | 保本浮动收益型 | 3,500 | 募集资金 | 2017年10月24日 | 2018年01月22日 | 其他 | 保本收益 | 4.15% | 35.91 | 8.47 | 3,500 | 是 | 是 | ||
| 上海浦东发展银行无锡 | 银行 | 保本浮动收益型 | 3,500 | 自有资金 | 2017年11月03日 | 2018年02月01日 | 其他 | 保本收益 | 4.15% | 35.82 | 12.73 | 3,500 | 是 | 是 |
| 锡山支行 | ||||||||||||||||
| 上海浦东发展银行无锡梅村支行 | 银行 | 保本浮动收益型 | 6,500 | 募集资金 | 2017年11月07日 | 2018年02月05日 | 其他 | 保本收益 | 4.20% | 67.49 | 26.54 | 6,500 | 是 | 是 | ||
| 上海浦东发展银行无锡锡山支行 | 银行 | 保本浮动收益型 | 3,500 | 自有资金 | 2017年11月20日 | 2018年02月18日 | 其他 | 保本收益 | 4.25% | 38.01 | 21.07 | 3,500 | 是 | 是 | ||
| 上海浦东发展银行无锡梅村支行 | 银行 | 保本浮动收益型 | 2,500 | 募集资金 | 2017年12月15日 | 2018年03月15日 | 其他 | 保本收益 | 4.40% | 27.5 | 22.61 | 2,500 | 是 | 是 | ||
| 上海浦东发展银行无锡锡山支行 | 银行 | 保本浮动收益型 | 1,000 | 自有资金 | 2017年12月26日 | 2018年03月26日 | 其他 | 保本收益 | 4.55% | 11.38 | 10.74 | 1,000 | 是 | 是 | ||
| 中信银行无锡锡山支行 | 银行 | 保本浮动收益型 | 1,000 | 自有资金 | 2017年09月29日 | 2018年01月24日 | 其他 | 保本收益 | 4.15% | 13.3 | 13.3 | 1,000 | 是 | 是 | ||
| 中信银行无锡锡山支行 | 银行 | 保本浮动收益型 | 3,000 | 自有资金 | 2017年10月24日 | 2018年01月23日 | 其他 | 保本收益 | 3.85% | 28.8 | 28.8 | 3,000 | 是 | 是 | ||
| 宁波银行 | 银行 | 保本浮动收益 | 1,000 | 自有资金 | 2018年01 | 2018年02 | 其他 | 保本收益 | 4.10% | 3.93 | 3.93 | 1,000 | 是 | 是 |
| 无锡锡山支行 | 型 | 月04日 | 月08日 | |||||||||||||
| 中国银行股份有限公司无锡梁溪支行 | 银行 | 保本浮动收益型 | 4,000 | 自有资金 | 2018年02月02日 | 2018年05月04日 | 其他 | 保本收益 | 4.10% | 40.89 | 40.89 | 4,000 | 是 | 是 | ||
| 上海浦东发展银行无锡梅村支行 | 银行 | 保本浮动收益型 | 1,000 | 募集资金 | 2018年02月05日 | 2018年03月14日 | 其他 | 保本收益 | 4.00% | 4.11 | 4.11 | 1,000 | 是 | 是 | ||
| 上海浦东发展银行无锡梅村支行 | 银行 | 保本浮动收益型 | 3,000 | 募集资金 | 2018年02月06日 | 2018年05月08日 | 其他 | 保本收益 | 4.50% | 34.13 | 34.13 | 3,000 | 是 | 是 | ||
| 宁波银行无锡锡山支行 | 银行 | 保本浮动收益型 | 1,000 | 自有资金 | 2018年02月09日 | 2018年03月16日 | 其他 | 保本收益 | 4.00% | 3.84 | 3.84 | 1,000 | 是 | 是 | ||
| 上海浦东发展银行无锡梅村支行 | 银行 | 保本浮动收益型 | 1,000 | 募集资金 | 2018年03月16日 | 2018年06月14日 | 其他 | 保本收益 | 4.50% | 11.13 | 11.13 | 1,000 | 是 | 是 | ||
| 上海浦东发展银行无锡 | 银行 | 保本浮动收益型 | 1,500 | 募集资金 | 2018年03月17日 | 2018年04月20日 | 其他 | 保本收益 | 4.10% | 5.81 | 5.81 | 1,500 | 是 | 是 |
| 梅村支行 | ||||||||||||||||
| 上海浦东发展银行无锡锡山支行 | 银行 | 保本浮动收益型 | 2,000 | 自有资金 | 2018年03月24日 | 2018年04月27日 | 其他 | 保本收益 | 4.20% | 7.93 | 7.93 | 2,000 | 是 | 是 | ||
| 宁波银行无锡锡山支行 | 银行 | 保本浮动收益型 | 1,300 | 自有资金 | 2018年04月03日 | 2018年05月08日 | 其他 | 保本收益 | 4.10% | 5.11 | 5.11 | 1,300 | 是 | 是 | ||
| 上海浦东发展银行无锡锡山支行 | 银行 | 保本浮动收益型 | 2,000 | 自有资金 | 2018年04月28日 | 2018年06月04日 | 其他 | 保本收益 | 3.90% | 8.02 | 8.02 | 2,000 | 是 | 是 | ||
| 宁波银行无锡锡山支行 | 银行 | 保本浮动收益型 | 1,000 | 自有资金 | 2018年04月28日 | 2018年06月04日 | 其他 | 保本收益 | 3.90% | 3.95 | 3.95 | 1,000 | 是 | 是 | ||
| 宁波银行无锡锡山支行 | 银行 | 保本浮动收益型 | 4,000 | 自有资金 | 2018年05月07日 | 2018年06月11日 | 其他 | 保本收益 | 4.00% | 15.34 | 15.34 | 4,000 | 是 | 是 | ||
| 上海浦东发展银行无锡锡山支行 | 银行 | 保本浮动收益型 | 1,500 | 自有资金 | 2018年01月02日 | 2018年07月01日 | 其他 | 保本收益 | 4.45% | 33.38 | 33.38 | 1,500 | 是 | 是 | ||
| 上海浦东发展银行 | 银行 | 保本保证收益型 | 3,500 | 募集资金 | 2018年01月23日 | 2018年07月22日 | 固定收益类产品（债 | 保本收益 | 4.55% | 79.62 | 79.62 | 3,500 | 是 | 是 |
| 无锡梅村支行 | 券、票据等） | |||||||||||||||
| 上海浦东发展银行无锡锡山支行 | 银行 | 保本保证收益型 | 4,000 | 自有资金 | 2018年01月25日 | 2018年07月24日 | 固定收益类产品（债券、票据等） | 保本收益 | 4.55% | 91 | 90.49 | 4,000 | 是 | 是 | ||
| 上海浦东发展银行无锡梅村支行 | 银行 | 保本保证收益型 | 2,000 | 募集资金 | 2018年02月07日 | 2018年08月06日 | 固定收益类产品（债券、票据等） | 保本收益 | 4.55% | 45.5 | 45.5 | 2,000 | 是 | 是 | ||
| 上海浦东发展银行无锡梅村支行 | 银行 | 保本保证收益型 | 1,500 | 募集资金 | 2018年04月23日 | 2018年07月22日 | 固定收益类产品（债券、票据等） | 保本收益 | 4.45% | 16.69 | 16.69 | 1,500 | 是 | 是 | ||
| 上海浦东发展银行无锡梅村支行 | 银行 | 保本保证收益型 | 2,800 | 募集资金 | 2018年05月09日 | 2018年08月07日 | 固定收益类产品（债券、票据等） | 保本收益 | 4.45% | 31.15 | 30.8 | 2,800 | 是 | 是 | ||
| 中信银行无锡锡山支行 | 银行 | 保本保证收益型 | 1,500 | 自有资金 | 2018年05月11日 | 2018年08月27日 | 固定收益类产品（债券、票据等） | 保本收益 | 4.50% | 19.97 | 19.97 | 1,500 | 是 | 是 | ||
| 上海浦东发展银行无锡 | 银行 | 保本保证收益型 | 1,000 | 自有资金 | 2018年06月05日 | 2018年07月10日 | 固定收益类产品（债券、票 | 保本收益 | 3.90% | 3.79 | 3.79 | 1,000 | 是 | 是 |
| 锡山支行 | 据等） | |||||||||||||||
| 宁波银行无锡锡山支行 | 银行 | 保本保证收益型 | 2,000 | 自有资金 | 2018年06月14日 | 2018年07月16日 | 固定收益类产品（债券、票据等） | 保本收益 | 4.20% | 7.36 | 7.36 | 2,000 | 是 | 是 | ||
| 上海浦东发展银行无锡梅村支行 | 银行 | 保本浮动收益型 | 500 | 募集资金 | 2018年06月15日 | 2018年09月13日 | 其他 | 保本收益 | 4.55% | 5.69 | 5.62 | 500 | 是 | 是 | ||
| 中信银行无锡锡山支行 | 银行 | 保本浮动收益型 | 3,000 | 自有资金 | 2018年07月06日 | 2018年10月22日 | 其他 | 保本收益 | 4.65% | 41.28 | 0 | - | 是 | 是 | ||
| 国联证券东港镇营业部 | 证券 | 保本浮动收益型 | 3,000 | 自有资金 | 2018年07月19日 | 2019年02月18日 | 其他 | 保本收益 | 5.05% | 88.82 | 30.3 | - | 是 | 是 | ||
| 上海浦东发展银行无锡梅村支行 | 银行 | 保本浮动收益型 | 5,000 | 募集资金 | 2018年07月24日 | 2018年10月22日 | 其他 | 保本收益 | 4.25% | 53.13 | 40.14 | - | 是 | 是 | ||
| 中信银行无锡锡山支行 | 银行 | 保本浮动收益型 | 4,000 | 自有资金 | 2018年07月27日 | 2018年11月15日 | 其他 | 保本收益 | 4.40% | 53.52 | 0 | - | 是 | 是 | ||
| 上海浦东发展银行无锡 | 银行 | 保本浮动收益型 | 5,000 | 募集资金 | 2018年08月08日 | 2018年11月06日 | 其他 | 保本收益 | 4.30% | 53.75 | 31.65 | - | 是 | 是 |
| 梅村支行 | ||||||||||||||||
| 中信银行无锡锡山支行 | 银行 | 保本浮动收益型 | 1,000 | 自有资金 | 2018年09月07日 | 2018年12月19日 | 其他 | 保本收益 | 4.20% | 11.85 | 0 | - | 是 | 是 | ||
| 合计 | 88,600 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 1,038.9 | 723.76 | -- | -- | -- | -- | |||
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形□ 适用 √ 不适用
九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
第四节 财务报表
一、财务报表
1、资产负债表
编制单位：无锡洪汇新材料科技股份有限公司
2018年09月30日
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 48,841,967.77 | 58,833,191.79 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据及应收账款 | 119,900,701.57 | 90,857,314.90 |
| 其中：应收票据 | 36,614,138.97 | 41,312,605.78 |
| 应收账款 | 83,286,562.60 | 49,544,709.12 |
| 预付款项 | 9,229,606.84 | 8,003,538.57 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 1,148,390.47 | 1,233,976.70 |
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 34,235,758.54 | 29,469,815.71 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 210,576,712.18 | 245,623,922.21 |
| 流动资产合计 | 423,933,137.37 | 434,021,759.88 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款及垫款 | ||
| 可供出售金融资产 |
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 193,685,120.88 | 146,233,210.89 |
| 在建工程 | 7,068,009.86 | 24,912,969.23 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 41,377,177.01 | 42,101,511.23 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 69,902.97 | 122,330.13 |
| 递延所得税资产 | 2,408,910.24 | 1,775,344.89 |
| 其他非流动资产 | 1,662,667.33 | 3,928,684.55 |
| 非流动资产合计 | 246,271,788.29 | 219,074,050.92 |
| 资产总计 | 670,204,925.66 | 653,095,810.80 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 向中央银行借款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 拆入资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据及应付账款 | 45,220,006.17 | 16,018,627.32 |
| 预收款项 | 1,234,539.60 | 980,462.03 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付职工薪酬 | 7,201,060.52 | 7,726,168.26 |
| 应交税费 | 3,002,841.68 | 4,050,911.10 |
| 其他应付款 | 6,752,700.00 | 6,821,700.00 |
| 应付分保账款 | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 代理买卖证券款 |
| 代理承销证券款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 63,411,147.97 | 35,597,868.71 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 12,474,013.38 | 12,463,106.74 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 12,474,013.38 | 12,463,106.74 |
| 负债合计 | 75,885,161.35 | 48,060,975.45 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 108,350,000.00 | 108,350,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 245,755,273.16 | 242,344,013.60 |
| 减：库存股 | 38,459,746.38 | 6,660,500.00 |
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 31,770,132.18 | 31,770,132.18 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 246,904,105.35 | 229,231,189.57 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 594,319,764.31 | 605,034,835.35 |
| 少数股东权益 | ||
| 所有者权益合计 | 594,319,764.31 | 605,034,835.35 |
| 负债和所有者权益总计 | 670,204,925.66 | 653,095,810.80 |
法定代表人：项洪伟 主管会计工作负责人：岳希朱 会计机构负责人：岳希朱
2、本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 136,685,965.17 | 102,407,158.59 |
| 其中：营业收入 | 136,685,965.17 | 102,407,158.59 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 118,293,951.58 | 86,504,058.70 |
| 其中：营业成本 | 102,349,295.77 | 72,476,874.59 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 966,373.66 | 888,613.47 |
| 销售费用 | 3,089,334.45 | 2,240,893.31 |
| 管理费用 | 7,081,676.36 | 6,535,973.34 |
| 研发费用 | 5,614,128.07 | 3,141,912.56 |
| 财务费用 | -1,192,702.28 | 448,185.34 |
| 其中：利息费用 | ||
| 利息收入 | 59,395.98 | 104,911.63 |
| 资产减值损失 | 385,845.55 | 771,606.09 |
| 加：其他收益 | 122,179.00 | 212,000.79 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 1,726,146.91 | 2,003,274.59 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填 |
| 列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 20,240,339.50 | 18,118,375.27 |
| 加：营业外收入 | 100.00 | 1,308,252.05 |
| 减：营业外支出 | ||
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 20,240,439.50 | 19,426,627.32 |
| 减：所得税费用 | 3,058,822.57 | 2,948,860.50 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 17,181,616.93 | 16,477,766.82 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 17,181,616.93 | 16,477,766.82 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 归属于母公司所有者的净利润 | 17,181,616.93 | 16,477,766.82 |
| 少数股东损益 | ||
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||
| 6.其他 |
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 17,181,616.93 | 16,477,766.82 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 17,181,616.93 | 16,477,766.82 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | ||
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.16 | 0.15 |
| （二）稀释每股收益 | 0.16 | 0.15 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：项洪伟 主管会计工作负责人：岳希朱 会计机构负责人：岳希朱
3、年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 389,336,544.48 | 278,778,270.90 |
| 其中：营业收入 | 389,336,544.48 | 278,778,270.90 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 332,010,655.61 | 233,472,244.02 |
| 其中：营业成本 | 287,655,082.29 | 195,639,731.61 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 2,983,707.16 | 2,643,847.27 |
| 销售费用 | 8,753,304.41 | 6,717,695.60 |
| 管理费用 | 18,624,764.08 | 16,964,406.97 |
| 研发费用 | 15,137,576.09 | 9,005,475.52 |
| 财务费用 | -1,710,755.70 | 1,065,433.34 |
| 其中：利息费用 | ||
| 利息收入 | 223,997.93 | 188,145.66 |
| 资产减值损失 | 566,977.28 | 1,435,653.71 |
| 加：其他收益 | 1,227,581.36 | 721,856.62 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 6,828,170.68 | 5,758,398.04 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 274,552.60 | 370,453.55 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 65,656,193.51 | 52,156,735.09 |
| 加：营业外收入 | 51,700.00 | 12,240,653.30 |
| 减：营业外支出 | 199,949.90 | 202,820.45 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 65,507,943.61 | 64,194,567.94 |
| 减：所得税费用 | 9,912,560.34 | 9,712,781.19 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 55,595,383.27 | 54,481,786.75 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 55,595,383.27 | 54,481,786.75 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 归属于母公司所有者的净利润 | 55,595,383.27 | 54,481,786.75 |
| 少数股东损益 | ||
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综 |
| 合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||
| 6.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 55,595,383.27 | 54,481,786.75 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 55,595,383.27 | 54,481,786.75 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | ||
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.52 | 0.50 |
| （二）稀释每股收益 | 0.52 | 0.50 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
4、年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 281,905,274.97 | 198,065,864.56 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保险业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 处置以公允价值计量且其变动计 |
| 入当期损益的金融资产净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 收到的税费返还 | 346,205.54 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 2,103,185.93 | 12,272,693.17 |
| 经营活动现金流入小计 | 284,008,460.90 | 210,684,763.27 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 170,679,749.48 | 131,897,444.65 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 27,846,730.69 | 24,203,687.06 |
| 支付的各项税费 | 24,460,915.75 | 22,395,969.85 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 18,379,888.52 | 12,286,901.46 |
| 经营活动现金流出小计 | 241,367,284.44 | 190,784,003.02 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 42,641,176.46 | 19,900,760.25 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 676,000,000.00 | 618,300,000.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 7,356,231.63 | 7,047,733.74 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 1,924,143.09 | 446,165.05 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 685,280,374.72 | 625,793,898.79 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 32,060,510.05 | 41,428,145.96 |
| 投资支付的现金 | 641,000,000.00 | 609,500,000.00 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 |
| 投资活动现金流出小计 | 673,060,510.05 | 650,928,145.96 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 12,219,864.67 | -25,134,247.17 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 6,660,500.00 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | ||
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 300,000.00 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 6,960,500.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 37,799,581.89 | 16,200,000.00 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 31,922,131.98 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 69,721,713.87 | 16,200,000.00 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -69,721,713.87 | -9,239,500.00 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 369,448.72 | -11,751.97 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -14,491,224.02 | -14,484,738.89 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 58,833,191.79 | 40,594,570.93 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 44,341,967.77 | 26,109,832.04 |
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计□ 是 √ 否公司第三季度报告未经审计。
无锡洪汇新材料科技股份有限公司董事长：项洪伟
二〇一八年十月二十四日