东音股份：中信建投证券股份有限公司关于公司2017年度保荐工作报告

中信建投证券股份有限公司关于
       浙江东音泵业股份有限公司 2017 年度保荐工作报告
                                         被保荐公司简称：浙江东音泵业股份有限
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司
                                         公司
保荐代表人姓名：孔磊                     联系电话：[phone]
保荐代表人姓名：孙琦                     联系电话：[phone]
    一、保荐工作概述
                  项    目                               工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件               是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数           无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
                                                是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度               是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                   1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
                                                是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                       无
（2）列席公司董事会次数                         无
（3）列席公司监事会次数                         无
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                               1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送           是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况           不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                           5 次，分别是 1、《中信建投证券
                                            关于东音股份控 2017 年度募集资金存
                                            放与使用情况的专项核查报告》；2、
                                            《中信建投证券关于浙江东音泵业股
                                            份有限公司 2017 年度内部控制自我评
                                            价报告的核查意见》；3、《中信建投证
                                            券关于浙江东音泵业股份有限公司
                                            2017 年度内部控制规则落实情况自查
                                            表的核查意见》；4、《中信建投证券关
                                            于浙江东音泵业股份有限公司开展远
                                            期外汇交易业务的核查意见》；5、《中
                                            信建投证券关于浙江东音泵业股份有
                                            限公司开展商品期货套期保值业务的
                                            核查意见》
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见           无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                           无
（2）报告事项的主要内容                         不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况                 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                     无
（2）关注事项的主要内容                         不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况                 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规            是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                                   1次
（2）培训日期                                   2017 年 12 月
（3）培训的主要内容                             信息披露制度与公司治理
11.其他需要说明的保荐工作情况                   无
   二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
             事 项                   存在的问题                 采取的措施
1.信息披露                               无                       不适用
2.公司内部制度的建立和执行               无                       不适用
3．“三会”运作                          无                       不适用
4.控股股东及实际控制人变动               无                       不适用
5.募集资金存放及使用                     无                       不适用
6.关联交易                               无                       不适用
7.对外担保                               无                       不适用
8.收购、出售资产                         无                       不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、           无                       不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
                                         无                       不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心             无                       不适用
技术等方面的重大变化情况）
  三、公司及股东承诺事项履行情况
              公司及股东承诺事项                         是否      未履行承诺的
                                                    履行承诺    原因及解决措
                                                                      施
 1．关于申请文件真实、准确、完整的承诺                   是         不适用
 2．首次公开发行前股东所持股份的限售安排和自愿锁定
                                                         是         不适用
 股份的承诺
 3．首次公开发行前控股股东及其他持股 5%以上股东持
                                                         是         不适用
 股及减持意向的承诺
 4．关于稳定股价措施的承诺                               是         不适用
 5．关于分红的承诺                                       是         不适用
 6．避免同业竞争的承诺                                   是         不适用
 7．关于社会保险和住房公积金的承诺                       是         不适用
 8．不占用公司资金的承诺                                 是         不适用
 9．规范和减少关联交易的承诺函                           是         不适用
     四、其他事项
                  报告事项                                 说 明
                                            1、原持续督导机构中泰证券保荐代表
                                            人葛文兵先生、陈仕郴先生因工作变动
                                            原因，不再担任公司持续督导保荐代表
                                            人。为保证持续督导工作的有序进行，
                                            中泰证券指派保荐代表人马国庆先生、
                                            郭湘女士担任公司持续督导保荐代表
                                            人，继续履行相关持续督导责任。
                                            2、公司因再次申请发行证券另行聘请
1.保荐代表人变更及其理由
                                            保荐机构中信建投证券，已与中泰证券
                                            终止了首次公开发行股票的保荐协议，
                                            中泰证券未完成的持续督导工作将由
                                            中信建投证券完成。中信建投证券已指
                                            派孔磊先生、孙琦先生担任公司本次公
                                            开发行可转换公司债券及之后持续督
                                            导期内的保荐代表人，继续履行相关持
                                            续督导责任。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
                                                             无
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项                                     无
       （以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于浙江东音泵业股份有限公司
2017 年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
                    孔 磊                       孙 琦
                                             中信建投证券股份有限公司
                                                        2018 年 2 月 8 日