股票简称：金贵银业 股票代码：002716
债券简称：16 金贵 02 债券代码：118550
郴州市金贵银业股份有限公司
2016 年非公开发行公司债券（第二期）
受托管理事务报告
（2016 年度）
债券受托管理人
招商证券股份有限公司
二零一七年五月
郴州市金贵银业股份有限公司 受托管理事务报告
重要声明
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）编制本报告的内
容及信息均来源于发行人对外公布的《郴州市金贵银业股份有限公司
2016年年度报告》（以下简称“2016年年度报告”）等相关公开信息披
露文件以及第三方中介机构出具的专业意见。招商证券对报告中所包
含的相关引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信
息的真实性、准确性和完整性作出任何保证或承担任何责任。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资
者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作
为招商证券所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所
进行的任何作为或不作为，招商证券不承担任何责任。
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目录
重要声明.....................................................................................................1
目录.............................................................................................................2
第一章 本期公司债券概况 ......................................................................3
第二章 发行人 2016 年度经营和财务状况 ............................................5
第三章 发行人募集资金使用情况 ........................................................15
第四章 本期债券内外部增信机制、偿债保障措施发生重大变化情况
...................................................................................................................16
第五章 偿债保障措施的执行情况及本期公司债券本息偿付情况 ....17
第六章 发行人在募集说明书中约定的其他义务的执行情况 ............18
第七章 债券持有人会议召开的情况 ....................................................19
第八章 本期债券重大事项 ....................................................................20
第九章 负责处理公司债务相关事务的专人变动情况 ........................25
第十章 本期公司债券跟踪评级情况 ....................................................26
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第一章 本期公司债券概况
一、核准文件和核准规模：本期公司债券发行的申请已于2015
年7月23日获得深圳证券交易所债券挂牌转让无异议的函（深证函
[2015]332号）。
二、债券名称：郴州市金贵银业股份有限公司2016年非公开发行
公司债券（第二期）（简称“本期公司债券”、“本期债券”）。
三、债券简称及代码：本期债券简称为“16金贵02”，代码为
“118550”。
四、发行主体：郴州市金贵银业股份有限公司（简称“发行人”、
“公司”、“金贵银业”）。
五、发行规模、期限与利率：本期债券的期限为3年期，第2年末
附发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权，票面利率8.19%，
发行总规模为3亿元。
六、还本付息的期限和方式：本期债券按年付息、到期一次还本。
利息每年支付一次，最后一期利息随本金一起支付。
起息日：为公司债券的发行首日，即2016年3月22日。
付息日：本期债券的付息日为2017年至2019年每年的3月22日。
如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间
付息款项不另计利息。
兑付日：本期债券到期兑付日为2019年3月22日。如遇法定节假
日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日；顺延期间兑付款项不另
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计利息。
公司债券付息的债权登记日为每年付息日的前1个交易日，到期
本息的债权登记日为到期日前6个工作日。在债权登记日当日收市后
登记在册的本期公司债券持有人均有权获得上一计息年度的债券利
息或本金。本期公司债券的付息和本金兑付工作按照登记机构相关业
务规则办理。
七、担保方式：本期债券无担保。
八、发行时信用级别：经东方金诚国际信用评估有限公司（以下
简称“东方金诚”）综合评定，本公司的主体信用级别为AA，本期债
券的信用级别为AA。
九、债券受托管理人：本期公司债券的受托管理人为招商证券股
份有限公司。
十、募集资金用途：本次发行的公司债券拟全部用于补充流动资
金及偿还银行贷款。
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第二章 发行人 2016 年度经营和财务状况
一、发行人基本情况
（一）公司的设立
郴州市金贵银业股份有限公司成立于2008年4月23日，由曹永贵、
张蕾、曹永德、李楚南及其他29名自然人和深圳中银信投资控股有限
公司发起设立。
2008年4月8日，由曹永贵、张蕾、曹永德、李楚南及其他29名自
然人和深圳中银信投资控股有限公司作为发起人，召开郴州市金贵银
业股份有限公司创立大会暨第一次股东大会。根据发起人协议、公司
章程的规定，郴州市金贵银业股份有限公司由郴州市金贵银业有限公
司以2008年2月29日的净资产208,361,653.31元按照1:0.70070475的比
例折股，整体变更设立而成。公司股份总数为14,600万股，每股面值
为人民币1元，登记的注册资本为人民币14,600万元。
为本次股份制改造，开元信德会计师事务所有限公司对2007年、
2008年1-2月的公司财务进行了审计，并于2008年3月28日出具了开元
信德湘审字（2008）第105号审计报告。
2008年4月6日，开元资产评估有限公司出具了开元（湘）评报字
【2008】第017号《郴州市金贵银业有限公司股东全部权益价值评估
报告书》。
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2008年4月8日，开元信德会计师事务所有限公司出具了开元信德
湘验字（2008）第015号验资报告。
2008年4月23日，公司在郴州市工商行政管理局办理了工商变更
登记。
公司设立时，各股东股权结构如下：
单位：股
序号 股东名称 股份数量 持股比例
1 曹永贵 89,209,338 61.102%
2 张蕾 8,028,840 5.499%
3 曹永德 5,432,849 3.721%
4 李楚南 5,352,560 3.666%
5 许丽 4,714,713 3.229%
6 张平西 4,571,978 3.131%
7 陈辛 4,460,467 3.055%
8 深圳中银信投资控股有限公司 2,230,233 1.528%
9 赵迅 2,230,233 1.528%
10 汪健 2,158,866 1.479%
11 许军 2,154,405 1.475%
12 周水清 1,784,187 1.222%
13 曹天雨 1,382,745 0.947%
14 陈占齐 1,240,010 0.849%
15 李军 1,115,117 0.764%
16 陈明辉 892,093 0.611%
17 许晓梅 843,028 0.577%
18 杨跃新 718,135 0.4925
19 何静波 624,465 0.428%
20 冯元发 562,019 0.385%
21 陈艳冬 504,033 0.345%
22 谭啸彬 495,112 0.339%
23 邓向阳 490,651 0.336%
24 刘承锰 486,191 0.333%
25 李岗 481,730 0.330%
26 陈碧林 481,730 0.330%
27 易江华 481,730 0.330%
28 廖小明 477,270 0.327%
29 黄裕康 454,968 0.312%
30 曹明明 446,047 0.306%
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31 黄莉琳 446,047 0.306%
32 陈月红 379,140 0.260%
33 马水荣 356,837 0.244%
34 黄征平 312,233 0.214%
合计 146,000,000 100.000%
（二）公司上市后股本变动情况
1、2014年1月，发行A股并上市
2014 年 1 月 17 日 ， 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 以 证 监 许 可
[2014]45 号文批准，公司向社会公开发行人民币普通股（ A股）
5,719.2116万股，发行价格14.35元/股，股票发行成功后，公司股本增
至22,876.8462万股。2014年1月28日，公司在深圳证券交易所挂牌上
市。
2、2015年6月，资本公积转增股本
2015年6月，根据公司2014年年度股东大会决议，公司以2014年
12月31日的总股本22,876.8462万股为基数，向全体股东每10股派发1
元现金股利（含税），同时，以资本公积金转增股本，向全体股东每
10股转增12股。权益分派实施前公司总股本为22,876.8462万股，实施
后总股本增至50,329.0616万股。
3、2017年4月，非公开发行A股股票
2017 年 3 月 17 日 ， 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 以 证 监 许 可
[2017]91号文批准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）6，169.66
万 股 ， 发 行 价 格 19.77 元 / 股 ， 股 票 发 行 成 功 后 ， 公 司 股 本 增 至
56,498.7172万股。2017年4月27日，公司本次新增股票在深圳证券交
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易所上市。
二、发行人 2016 年度经营情况
2016年，全球有色金属市场回暧，白银、电铅价格较去年同期有
所增长，公司主要产品产量、主营业务收入同比增长，生产经营取得
了良好成效。
（一）主营业务产量、销售收入稳步增长
报告期内公司主要产品产量、销售收入稳步增长，全年生产电银
1,020.48吨，同比增长19.90%；生产电铅10.96万吨，同比增长11.18%；
硝酸银77.79吨，综合回收黄金1,629.11公斤、氧化锌6,202.19吨、硫
酸7.01万吨、精铋653.23吨。实现营业收入78.52亿元，同比增长
35.65%，其中白银系列产品收入占65.83%，实现归属于上市公司股
东的净利润14,451.13万元，同比增长22.69%；实现扣除非经常性损益
后的净利润14,470.13万元，同比增长258.97%。
（二）三大募投项目进展顺利，2017年将全部投产
1、“白银升级技改工程”项目已完工投产，项目投资27,627.01万
元，投产之后大幅提高公司清洁白银生产的产能，提升公司白银市场
占有率；
2、“5万吨/年铅冰铜渣资源综合利用”项目已完工投产，项目投
资16,346.46万元，项目的生产工艺为公司自主研发的“氧压酸浸——
旋流电解”新工艺，具有投资少、资源利用高、环境效益好、经济效
益高、工艺流程简单等特点，项目的投产，推动了公司延伸产业链、
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扩大产能、创建循环经济等工作的发展，增强了公司的发展后劲和市
场竞争力，是公司发展过程中的重要项目。公司在节能减排、发展循
环经济、延伸产业链的行动上不断改进生产工艺，完善生产流程，开
展清洁生产，使企业的“科技、环保”内涵进一步增强。为公司的未来
发展提供了更加强劲的新动能。
3、“中国银都——金贵白银城”项目，报告期内白银精深加工生
产线已完成设备安装调试，综合大楼也已完成主体工程，目前正在进
行内外部装修，并完善白银城内的文化景观设施、服务设施、旅游标
识系统和综合信息管理系统。截至2016年12月31日，项目已投入
18,359.36万元，项目包括白银精深加工项目，产品涵盖白银消费领域
的白银工艺品、茶餐具用品、饰品等几大类别产品，引进3D打印技
术，实现银制品的个性化定制。白银工业旅游项目是“中国银都—金
贵白银城”的重要建设内容，为了充分展示和发扬白银文化而打造的
白银主题工业旅游项目，白银工业旅游区将分白银工艺馆、白银博物
馆、银品奥特莱斯，银工坊互动体验空间等几大白银主题旅游项目，
把白银从何而来，白银的冶炼技艺，白银的消费属性、工业属性、金
融属性等都将在白银城会有全方位的体现和展示，让广大消费者零距
离体验白银文化提供了新平台。项目预计在2017年下半年建成投产，
公司白银产品系列化、精深化能力得到加强。
（三）再融资扩大公司产能和综合回收能力，提高公司的持续盈
利能力
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2016年度，公司启动非公开发行股票，并于2017年3月17日收到
中国证券监督管理委员会核发的《关于核准郴州市金贵银业股份有限
公司非公开发行股票的批复，核准公司非公开发行不超过104,162,300
股新股计划募集资金用于实施“2000t/a高纯银清洁提取扩建项目”、“3
万t/a二次锑资源综合利用项目”、“国家级企业技术中心建设项目”。
项目达产后，公司白银产能将大幅扩张，综合回收能力进一步增强，
技术研发水平将迈上新的台阶，公司的核心竞争力将得到实质性的提
升。目前，非公开发行股票已经实施完毕，募集资金11.9亿元已经到
账。公司的资产负债率大幅降低，自有资金大幅增加，公司抗风险能
力和可持续发展能力得到进一步增强。随着募投项目的逐步建成投
产，将进一步扩大公司白银产能，充分发挥公司综合回收、循环经济
的优势以及以白银为核心的精深加工产业链的延伸，提高公司白银系
列产品的科技含量和产品附加值。
（四）收购上游矿山，公司“全产业链”发展战略启动实施
报告期内，公司以自有资金和专项贷款的方式收购西藏金和矿业
有限公司66%股权，通过本次交易，公司将白银冶炼产业链进一步向
上延伸至上游铅锌矿的勘探、开采与选矿业务，大幅提升公司铅锌矿
产资源储量，有助于缓解原材料价格波动对公司冶炼业务的影响，增
强公司在有色金属产业发展中的综合实力和竞争优势，有利于夯实公
司上下游一体化产业链基础，提高公司的市场抗风险能力和打造白银
生产及深加工综合竞争力。金和矿业目前已经办理了工商变更手续，
成为公司控股子公司。公司正在寻找优质矿山标的，在认真调研和论
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证的基础上相机逢低介入，以确保公司原材料安全。
（五）实施员工持股计划，增强员工凝聚力
为建立长效的激励机制，充分调动员工的积极性、创造性与责任
心，提高员工的凝聚力和公司的竞争力，2016年度，公司推出员工持
股 计 划 ， 2016 年 员 工 持 股 计 划 通 过 二 级 市 场 购 买 方 式 共 计 买 入
10,389,722股，成交金额为人民币 184,969,567.24元，成交均价约为
17.8031元/股，买入股票数量占公司总股本的2.0644%。通过员工持股，
员工成为了公司的股东，身份的转换带来了良好的效果，员工的工作
积极性、创造性和凝聚力明显增强。
（六）生产、收入、成本相关数据及分析
2016年度，公司经营业绩稳步增长，具体指标如下表：
单位：万元
项目 2016 年 2015 年 增减率
营业收入 785,230.17 578,875.10 35.65%
营业成本 720,378.31 531,966.39 35.42%
税金及附加 2,126.55 1,379.33 54.17%
销售费用 704.30 427.22 64.85%
管理费用 20,038.11 21,372.48 -6.24%
财务费用 28,634.43 19,817.31 44.49%
资产减值损失 -582.43 450.24 -229.36%
营业利润 14,741.85 3,356.66 339.18%
营业外收入 3,573.94 8,055.24 -55.63%
营业外支出 3,534.32 94.95 3,622.30%
利润总额 14,781.47 11,316.95 30.61%
净利润 14,271.87 11,778.89 21.16%
经营活动产生的现金流量净额 29.94 49,614.95 -99.94%
投资活动产生的现金流量净额 -48,282.30 -23,646.70 -104.18%
筹资活动产生的现金流量净额 44,959.06 -12,231.82 467.56%
变动原因说明：
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1、营业收入同比增加35.65%，主要系本期白银、电铅产销量较
上年增加所致；
2、营业成本同比增加35.42%，主要系本期白银、电铅产销量较
上年增加所致；
3、税金及附加同比增加54.17%，主要系本期销售收入较上年增
加致使税金及附加较上年增加所致；此外，根据财政部《增值税会计
处理规定》（财会〔2016〕22号）以及《关于<增值税会计处理规定>
有关问题的解读》，本公司将2016年5-12月房产税、车船使用税、土
地使用税和印花税的发生额列报于“税金及附加”项目；
4、销售费用同比增加64.85%，主要系本期销售增加导致运输费
等费用较上年大幅增加所致；
5、财务费用同比增加44.49%，主要是本期发行私募债利息费用
增加所致；
6、资产减值损失同比减少229.36%，主要系本期白银价格回升，
冲回上期存货跌价准备所致；
7、营业利润同比增加339.18%，主要系本期白银、电铅销量增加
所致；
8、营业外收入同比减少55.63%，主要系本期收到政府补贴减少
所致；
9、营业外支出同比增加3622.30%，主要系因与深圳市恒宝丰实
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业有限公司（以下简称恒宝丰公司）、上海浦东发展银行股份有限公
司（以下简称浦发银行珠海分行）的法律诉讼事项，在扣除恒宝丰公
司往来款1,000万元的基础上，计提预计负债3,004.83万元所致；
10、经营活动产生的现金流量净额同比减少99.94%，主要是本期
收到政府补贴较去年同期减少及本期原材料采购增加所致；
11、投资活动产生的现金流量净额同比变动104.18%，主要是本
期收购西藏金和矿有限公司及项目建设投入所致；
12、筹资活动产生的现金流量净额同比变动467.56%，主要是本
期公司发行私募债收到募集资金。
三、发行人 2016 年度财务情况
发行人2016年按照中国企业会计准则编制的财务报告已经天健
会计师事务所（特殊普通合伙）审计，主要财务数据如下：
1、合并资产负债表主要数据
单位：万元
项目 2016 年 2015 年 增减率
资产合计 780,013.13 618,402.56 26.13%
其中：存货 360,088.82 319,332.34 12.76%
负债合计 545,493.78 421,757.92 29.34%
所有者权益合计 234,519.36 196,644.64 19.26%
资产负债率 69.93% 68.20% 2.54%
2、合并利润表主要数据
单位：万元
项目 2016 年 2015 年 增减率
营业总收入 785,230.17 578,875.10 35.65%
营业总成本 771,299.26 575,412.97 34.04%
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销售毛利率 8.26% 8.10% 1.92%
营业利润 14,741.85 3,356.66 339.18%
利润总额 14,781.47 11,316.95 30.61%
净利润 14,271.87 11,778.89 21.16%
归属于母公司的净利润 14,451.13 11,778.89 22.69%
3、合并现金流表主要数据
单位：万元
项目 2016 年 2015 年 增减率
经营活动产生的现金流量净额 29.94 49,614.95 -99.94%
投资活动产生的现金流量净额 -48,282.30 -23,646.70 104.18%
筹资活动产生的现金流量净额 44,959.06 -12,231.82 467.56%
期末现金及现金等价物余额 44,381.51 46,907.62 -5.39%
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第三章 发行人募集资金使用情况
根据《郴州市金贵银业股份有限公司2016年非公开发行公司债券
（第二期）募集说明书》（以下简称“募集说明书”）约定，本期债券
募集资金扣除发行费等相关费用后, 拟全部用于补充流动资金及偿
还银行贷款。公司已严格按照《募集说明书》中的约定使用募集资金。
本期债券募集资金总额30,000,00万元，扣除发行费用后募集资金
总额为29,670.00万元。根据发行人2016年年度报告及公司提供的相关
内容，截至报告期末募集资金余额为2.30万元。
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第四章 本期债券内外部增信机制、偿债保障措施发生重大
变化情况
本期公司债券无担保。
2016 年度发行人本期债券偿债保障措施未发生重大变化。
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第五章 偿债保障措施的执行情况及本期公司债券本息偿付
情况
一、本期债券偿债保障措施执行情况
2016 年内，发行人按照本期债券募集说明书的约定较为有效地
执行了本期债券的相关偿债保障措施。
二、本期公司债券本息偿付情况
本期公司债券发行采取一次性发行的方式。
本期公司债券于2016年3月22日正式起息，首个付息日为2017年3
月22日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日；
顺延期间付息款项不另计利息。本报告期内，本期公司债券未进行兑
付兑息。
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第六章 发行人在募集说明书中约定的其他义务的执行情况
根据 2015 年 5 月 26 日召开的公司第三届董事会第十三次会议和
2015 年 6 月 12 日召开的公司 2015 年第二次临时股东大会，当公司
在未能按时偿付本期债券本金或利息期间，承诺将采取以下措施，切
实保障债券持有人利益：
1、不向股东分配利润；
2、暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；
3、调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；
4、主要责任人不得调离。
2016 年度，发行人未发生需履行上述承诺的情形。
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第七章 债券持有人会议召开的情况
2016年度内，公司未召开债券持有人会议。
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第八章 本期债券重大事项
一、《公司债券受托管理人执业行为准则》规定之重大事项
1、截至2016年6月30日，发行人当年累计新增借款发生额超过上
年末净资产的20%
截至2016年6月30日，公司（包括下属控股子公司）2016年上半
年累计新增借款金额17.05亿元，2016年上半年偿还借款13.92亿元，
新增借款余额为3.13亿元。2016年上半年公司累计新增借款金额超过
2015年度末经审计净资产20%，新增借款余额未超过2015年度末经审
计净资产20%。2016年上半年新增借款主要系发行“16金贵01债券”、
“16金贵02债券”所致。上述数据中，公司2016年上半年财务数据未经
审计。
招商证券股份有限公司根据《公司债券受托管理人执业行为准
则》第十一条、第十七条要求出具了受托管理事务临时报告并就发行
人累计新增借款及累计新增担保超过上年末净资产的百分之二十的
事项提醒对应债券投资者关注相关风险。
2、截至2016年9月30日，发行人当年累计新增借款余额超过上年
末净资产的20%。
截至2016年9月30日，公司（包括下属控股子公司）2016年累计
借款余额为32.37亿元，较2015年末借款余额新增7.43亿元，2016年新
增借款主要系发行“16金贵01债券”、“16金贵02债券”所致。截至2016
年9月30日，当年新增借款余额超过2015年末经审计净资产20%。上
郴州市金贵银业股份有限公司 受托管理事务报告
述新增借款情况对公司偿债能力无重大影响，属于公司正常经营活动
范围。上述数据中，公司2016年9月30日财务数据未经审计。
招商证券股份有限公司根据《公司债券受托管理人执业行为准
则》第十一条、第十七条要求出具了受托管理事务临时报告并就发行
人累计新增借款及累计新增担保超过上年末净资产的百分之二十的
事项提醒对应债券投资者关注相关风险。
3、截至2016年12月31日，发行人当年累计新增借款余额超过上
年末净资产的40%。
截至2016年12月31日，公司（包括下属控股子公司）累计借款余
额为34.43亿元，较2015年末借款余额新增9.50亿元，2016年新增借款
主要系发行“16金贵01债券”、“16金贵02债券”、长期借款增加等所致。
截至2016年12月31日，当年新增借款余额超过2015年末经审计净资产
的40%。上述新增借款情况对公司偿债能力无重大影响，属于公司正
常经营活动范围。
截至2017年3月31日，公司（包括下属控股子公司）累计借款余
额为34.17亿元，较2016年末借款余额减少0.26亿元。
公司2016年12月31日财务数据已经天健会计师事务所（特殊普通
合伙）审计，出具审计报告天健审（2017）2-339号；公司2017年3月
31日财务数据未经审计。
招商证券股份有限公司根据《公司债券受托管理人执业行为准
则》第十一条、第十七条要求出具了受托管理事务临时报告并就发行
人累计新增借款及累计新增担保超过上年末净资产的百分之二十的
郴州市金贵银业股份有限公司 受托管理事务报告
事项提醒对应债券投资者关注相关风险。
二、对外担保情况
2016年度，公司及其子公司对外担保（不包括对子公司的担保）
情况如下：
单位：万元
担保额度 是否 是否为
实际担保
担保对象名称 相关公告 担保额度 担保类型 担保期 履行 关联方
金额
披露日期 完毕 担保
湖南郴州出口加 2016 年 3 月 1
2016 年
工区（湖南郴州高 连带责任 日起至
06 月 03 8,000 8,000 否 否
新技术产业园区） 保证 2026 年 2 月
日
管理委员会 28 日止
湖南郴州出口加 2016 年 3 月 1
2016 年
工区（湖南郴州高 连带责任 日起至
06 月 03 6,800 6,800 否 否
新技术产业园区） 保证 2031 年 2 月
日
管理委员会 28 日止
为确保金贵银业、郴州市贵龙再生资源回收有限公司（金贵银业
下属子公司、下称“贵龙公司”）、中国农发重点建设基金有限公司（下
称“农发基金”或“债权人”）、湖南郴州出口加工区（湖南郴州高新技
术产业园区）管理委员会（下称“高新区管委会”、“债务人”）四方签
订的合同编号为湘2016022904《中国农发重点建设基金投资协议》（以
下简称主合同1）项下高新区管委会的义务得到切实履行，保障农发
基金债权的实现，金贵银业与农发基金签订《保证合同》（适用于基
金投资协议之收购退出方式）。担保主债权为债权人依据主合同1约
定要求债务人在主合同1项下支付收购价款及投资收益所形成的债
权，主合同1项下约定的主债权金额为人民币8,000万元及投资收益。
为确保金贵银业、湖南金福银贵信息科技有限公司（金贵银业下
属子公司、下称“金福银贵公司”）、农发基金（“债权人”）、高新区
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管委会（“债务人”）四方签订的合同编号为湘2016022935《中国农发
重点建设基金投资协议》（以下简称主合同2）项下高新区管委会的
义务得到切实履行，保障农发基金债权的实现，金贵银业与农发基金
签订合同编号为湘2016022935（农发基金）金福001号的《保证合同》
（适用于基金投资协议之收购退出方式）。担保主债权为债权人依据
主合同2约定要求债务人在主合同2项下支付收购价款及投资收益所
形成的债权，主合同2项下约定的主债权金额为人民币6,800万元及投
资收益。
上述担保事项已经公司第三届董事会第二十五次会议审议通过，
独立董事发表了独立意见。
截至2016年12月31日，发行人对外担保（不包括对子公司的担保）
额度合计14,800.00万元。
三、涉及的未决诉讼或仲裁事项
发行人于2015年9月收到广东省珠海市香洲区人民法院《应诉通
知书》，上海浦东发展银行股份有限公司珠海分行因与深圳市恒宝丰
实业有限公司、李显球(恒宝丰公司实际控制人、保证担保人)，郴州
市金贵银业股份有限公司金融借款合同纠纷一案，向法院提起民事诉
讼，浦发银行珠海分行以金融借款合同纠纷为由，分别将恒宝丰公司
（列为被告一）、李显球（列为被告二）以及发行人（列为被告三）
向珠海市香洲区人民法院提起诉讼，请求法院判令向原告偿还垫款本
金3,000万元及垫款罚息229.5万元及本案全部诉讼费用。
发行人于2017年3月3日收到广东省珠海市中级人民法院关于本
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次诉讼所出具的《民事判决书》，判决内容如下：（1）驳回上诉，
维持原判；（2）二审案件受理费203,275.00元由公司负担。该判决为
终审判决。2016年度公司已经在扣除应付恒宝丰公司往来款1,000万
元的基础上，计提预计负债3,004.83万元，该诉讼减少公司本期税后
净利润2,554.11万元。
详见巨潮资讯网，公告编号：2016-046、2017-003。
四、相关当事人
截至本报告出具日，本期债券的受托管理人和资信评级机构均未
发生变动。
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第九章 负责处理公司债务相关事务的专人变动情况
2016年度，发行人负责处理公司债券相关事务的专人未发生变
化。
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第十章 本期公司债券跟踪评级情况
东方金诚国际信用评估有限责任公司于2016年5月4日出具《郴州
市金贵银业股份有限公司主体及“16金贵01”、“16金贵02”2016年度跟
踪评级报告》（东方金诚债跟踪评字[2016]011号），跟踪评级结果
如下：
1、发行主体信用等级：AA，评级展望：稳定
2、“16金贵01”、“16金贵02”债项评级：AA
东方金诚国际信用评估有限责任公司预计于公司年报披露后两
个月内出具本期债券的最新跟踪评级报告，详细情况敬请投资者关注
跟踪评级报告。
郴州市金贵银业股份有限公司 受托管理事务报告
（本页无正文，为《郴州市金贵银业股份有限公司 2016 年非公开发
行公司债券（第二期）受托管理事务报告（2016 年度）》之盖章页）
债券受托管理人：招商证券股份有限公司
2017年5月24日
