西部证券股份有限公司
2017年度股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
★特别提示:
1、本次股东大会不存在否决议案的情形。
2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。
3、为尊重中小投资者利益,提高中小投资者对公司股东大会决
议的重大事项的参与度,本次股东大会采用中小投资者单独计票。中
小投资者是指以下股东以外的其他股东:上市公司的董事、监事、高
级管理人员;单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东。
4、第5.00项议案为逐项表决事项,且涉及关联交易,股东大会
进行逐项投票表决时,相关关联股东回避了表决,也未接受其他股东
的委托进行投票。
一、会议召开和出席情况
1、西部证券股份有限公司(以下简称“公司”)2017年度股东大
会以现场表决与网络表决相结合的方式召开。
(1)本次股东大会现场会议于2018年5月15日14:30在西安市东
新街319号西安人民大厦有限公司索菲特酒店会展中心二楼召开。
(2)本次股东大会网络投票时间为:
通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间:2018年5月
15日9:30-11:30,13:00-15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系
统进行投票的具体时间:2018年5月14日15:00至2018年5月15日15:00
期间的任意时间。
2、本次会议由公司董事会召集,公司董事长刘建武先生主持,
公司董事会在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮
资讯网(http://www.cninfo.com.cn)分别刊登了《西部证券股份有
限公司关于召开2017年度股东大会的通知》和《西部证券股份有限公
司关于召开2017年度股东大会的提示性公告》。会议召集、召开程序
符合《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企
业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件以及《公
司章程》的规定,会议合法合规。
3、出席会议的股东及股东授权委托代表共15人,代表有效表决
权股份1,910,480,525股,占公司有效表决权股份总数的54.5565%,
其中:
(1)通过现场投票的股东7人,代表股份1,910,043,386股,占
上市公司总股份的54.5440%;
(2)通过网络投票的股东8人,代表股份437,139股,占上市公
司总股份的0.0125%。
(3)通过现场和网络参加本次会议的中小投资者共计12人,拥
有及代表的股份为136,524,662股,占公司有效表决权股份总数的
3.8987%。
4、公司董事、监事、董事会秘书出席了本次会议;公司高级管
理人员、见证律师等人员列席了本次会议。
二、议案审议表决情况
本次会议审议并通过了以下事项(表决事项):
议案1.00 审议通过了公司《2017年度董事会工作报告》的提案;
总表决情况:
同意1,910,422,813股,占出席会议所有股东所持股份的
99.9970%;反对57,712股,占出席会议所有股东所持股份的
0.0030%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议所
有股东所持股份的0.0000%。
中小股东总表决情况:
同意136,466,950股,占出席会议中小股东所持股份的
99.9577%;反对57,712股,占出席会议中小股东所持股份的
0.0423%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议中
小股东所持股份的0.0000%。
表决结果:该议案获得通过。
议案2.00 审议通过了公司《2017年度监事会工作报告》的提案;
总表决情况:
同意1,910,422,813股,占出席会议所有股东所持股份的
99.9970%;反对57,712股,占出席会议所有股东所持股份的
0.0030%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议所
有股东所持股份的0.0000%。
中小股东总表决情况:
同意136,466,950股,占出席会议中小股东所持股份的
99.9577%;反对57,712股,占出席会议中小股东所持股份的
0.0423%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议中
小股东所持股份的0.0000%。
表决结果:该议案获得通过。
议案3.00 审议通过了公司《2016年年度报告及其摘要》的提案;
总表决情况:
同意1,910,422,813股,占出席会议所有股东所持股份的
99.9970%;反对57,712股,占出席会议所有股东所持股份的
0.0030%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议所
有股东所持股份的0.0000%。
中小股东总表决情况:
同意136,466,950股,占出席会议中小股东所持股份的
99.9577%;反对57,712股,占出席会议中小股东所持股份的
0.0423%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议中
小股东所持股份的0.0000%。
表决结果:该议案获得通过。
议案4.00 审议通过了公司2017年度利润分配预案的提案;
总表决情况:
同意1,910,422,813股,占出席会议所有股东所持股份的
99.9970%;反对57,712股,占出席会议所有股东所持股份的
0.0030%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议所
有股东所持股份的0.0000%。
中小股东总表决情况:
同意136,466,950股,占出席会议中小股东所持股份的
99.9577%;反对57,712股,占出席会议中小股东所持股份的
0.0423%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议中
小股东所持股份的0.0000%。
表决结果:该议案获得通过。
议案5.00 审议通过了公司预计2018年度日常关联交易的提案
(分项表决);
议案5.01 公司及子公司与陕西投资集团有限公司发生的关联
交易;
总表决情况:
同意664,963,322股,占出席会议所有股东所持股份的
99.9913%;反对57,712股,占出席会议所有股东所持股份的
0.0087%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议所
有股东所持股份的0.0000%。
中小股东总表决情况:
同意136,466,950股,占出席会议中小股东所持股份的
99.9577%;反对57,712股,占出席会议中小股东所持股份的
0.0423%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议中
小股东所持股份的0.0000%。
表决结果:该议案获得通过。
议案5.02 公司及子公司与陕西省华秦投资集团有限公司发生
的关联交易;
总表决情况:
同意664,963,322股,占出席会议所有股东所持股份的
99.9913%;反对57,712股,占出席会议所有股东所持股份的
0.0087%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议所
有股东所持股份的0.0000%。
中小股东总表决情况:
同意136,466,950股,占出席会议中小股东所持股份的
99.9577%;反对57,712股,占出席会议中小股东所持股份的
0.0423%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议中
小股东所持股份的0.0000%。
表决结果:该议案获得通过。
议案5.03 公司及子公司与西部信托有限公司发生的关联交易;
总表决情况:
同意664,963,322股,占出席会议所有股东所持股份的
99.9913%;反对57,712股,占出席会议所有股东所持股份的
0.0087%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议所
有股东所持股份的0.0000%。
中小股东总表决情况:
同意136,466,950股,占出席会议中小股东所持股份的
99.9577%;反对57,712股,占出席会议中小股东所持股份的
0.0423%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议中
小股东所持股份的0.0000%。
表决结果:该议案获得通过。
议案5.04 公司及子公司与陕西清水川能源股份有限公司发生
的关联交易;
总表决情况:
同意664,963,322股,占出席会议所有股东所持股份的
99.9913%;反对57,712股,占出席会议所有股东所持股份的
0.0087%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议所
有股东所持股份的0.0000%。
中小股东总表决情况:
同意136,466,950股,占出席会议中小股东所持股份的
99.9577%;反对57,712股,占出席会议中小股东所持股份的
0.0423%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议中
小股东所持股份的0.0000%。
表决结果:该议案获得通过。
议案5.05 公司及子公司与陕西金泰恒业房地产有限公司发生
的关联交易;
总表决情况:
同意664,963,322股,占出席会议所有股东所持股份的
99.9913%;反对57,712股,占出席会议所有股东所持股份的
0.0087%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议所
有股东所持股份的0.0000%。
中小股东总表决情况:
同意136,466,950股,占出席会议中小股东所持股份的
99.9577%;反对57,712股,占出席会议中小股东所持股份的
0.0423%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议中
小股东所持股份的0.0000%。
表决结果:该议案获得通过。
议案5.06 公司及子公司与西安人民大厦有限公司索菲特酒店
发生的关联交易;
总表决情况:
同意664,963,322股,占出席会议所有股东所持股份的
99.9913%;反对57,712股,占出席会议所有股东所持股份的
0.0087%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议所
有股东所持股份的0.0000%。
中小股东总表决情况:
同意136,466,950股,占出席会议中小股东所持股份的
99.9577%;反对57,712股,占出席会议中小股东所持股份的
0.0423%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议中
小股东所持股份的0.0000%。
表决结果:该议案获得通过。
议案5.07 公司及子公司与陕西金信实业发展有限公司发生的
关联交易;
总表决情况:
同意664,963,322股,占出席会议所有股东所持股份的
99.9913%;反对57,712股,占出席会议所有股东所持股份的
0.0087%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议所
有股东所持股份的0.0000%。
中小股东总表决情况:
同意136,466,950股,占出席会议中小股东所持股份的
99.9577%;反对57,712股,占出席会议中小股东所持股份的
0.0423%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议中
小股东所持股份的0.0000%。
表决结果:该议案获得通过。
议案5.08 公司及子公司与陕西秦龙电力股份有限公司发生的
关联交易;
总表决情况:
同意664,963,322股,占出席会议所有股东所持股份的
99.9913%;反对57,712股,占出席会议所有股东所持股份的
0.0087%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议所
有股东所持股份的0.0000%。
中小股东总表决情况:
同意136,466,950股,占出席会议中小股东所持股份的
99.9577%;反对57,712股,占出席会议中小股东所持股份的
0.0423%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议中
小股东所持股份的0.0000%。
表决结果:该议案获得通过。
议案5.09 公司及子公司与陕西华山创业科技开发有限责任公
司发生的关联交易;
总表决情况:
同意664,963,322股,占出席会议所有股东所持股份的
99.9913%;反对57,712股,占出席会议所有股东所持股份的
0.0087%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议所
有股东所持股份的0.0000%。
中小股东总表决情况:
同意136,466,950股,占出席会议中小股东所持股份的
99.9577%;反对57,712股,占出席会议中小股东所持股份的
0.0423%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议中
小股东所持股份的0.0000%。
表决结果:该议案获得通过。
议案5.10 公司及子公司与澳门华山创业国际经济技术合作与
贸易有限公司发生的关联交易;
总表决情况:
同意664,963,322股,占出席会议所有股东所持股份的
99.9913%;反对57,712股,占出席会议所有股东所持股份的
0.0087%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议所
有股东所持股份的0.0000%。
中小股东总表决情况:
同意136,466,950股,占出席会议中小股东所持股份的
99.9577%;反对57,712股,占出席会议中小股东所持股份的
0.0423%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议中
小股东所持股份的0.0000%。
表决结果:该议案获得通过。
议案5.11 公司及子公司与陕西省成长性企业引导基金管理有
限公司发生的关联交易;
总表决情况:
同意664,963,322股,占出席会议所有股东所持股份的
99.9913%;反对57,712股,占出席会议所有股东所持股份的
0.0087%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议所
有股东所持股份的0.0000%。
中小股东总表决情况:
同意136,466,950股,占出席会议中小股东所持股份的
99.9577%;反对57,712股,占出席会议中小股东所持股份的
0.0423%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议中
小股东所持股份的0.0000%。
表决结果:该议案获得通过。
议案5.12 公司及子公司与陕西陕能投资管理有限公司发生的
关联交易;
总表决情况:
同意664,963,322股,占出席会议所有股东所持股份的
99.9913%;反对57,712股,占出席会议所有股东所持股份的
0.0087%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议所
有股东所持股份的0.0000%。
中小股东总表决情况:
同意136,466,950股,占出席会议中小股东所持股份的
99.9577%;反对57,712股,占出席会议中小股东所持股份的
0.0423%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议中
小股东所持股份的0.0000%。
表决结果:该议案获得通过。
议案5.13 公司及子公司与陕西汇森煤业运销有限责任公司发
生的关联交易;
总表决情况:
同意664,963,322股,占出席会议所有股东所持股份的
99.9913%;反对57,712股,占出席会议所有股东所持股份的
0.0087%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议所
有股东所持股份的0.0000%。
中小股东总表决情况:
同意136,466,950股,占出席会议中小股东所持股份的
99.9577%;反对57,712股,占出席会议中小股东所持股份的
0.0423%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议中
小股东所持股份的0.0000%。
表决结果:该议案获得通过。
议案5.14 公司及子公司与陕西金泰氯碱化工有限公司发生的
关联交易;
总表决情况:
同意664,963,322股,占出席会议所有股东所持股份的
99.9913%;反对57,712股,占出席会议所有股东所持股份的
0.0087%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议所
有股东所持股份的0.0000%。
中小股东总表决情况:
同意136,466,950股,占出席会议中小股东所持股份的
99.9577%;反对57,712股,占出席会议中小股东所持股份的
0.0423%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议中
小股东所持股份的0.0000%。
表决结果:该议案获得通过。
议案5.15 公司及子公司与陕西金信物业管理发展有限公司发
生的关联交易;
总表决情况:
同意664,963,322股,占出席会议所有股东所持股份的
99.9913%;反对57,712股,占出席会议所有股东所持股份的
0.0087%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议所
有股东所持股份的0.0000%。
中小股东总表决情况:
同意136,466,950股,占出席会议中小股东所持股份的
99.9577%;反对57,712股,占出席会议中小股东所持股份的
0.0423%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议中
小股东所持股份的0.0000%。
表决结果:该议案获得通过。
议案5.16 公司及子公司与长安银行股份有限公司发生的关联
交易;
总表决情况:
同意1,910,422,813股,占出席会议所有股东所持股份的
99.9970%;反对57,712股,占出席会议所有股东所持股份的
0.0030%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议所
有股东所持股份的0.0000%。
中小股东总表决情况:
同意136,466,950股,占出席会议中小股东所持股份的
99.9577%;反对57,712股,占出席会议中小股东所持股份的
0.0423%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议中
小股东所持股份的0.0000%。
表决结果:该议案获得通过。
议案6.00 审议通过了聘请2018年度审计机构的提案;
总表决情况:
同意1,910,422,813股,占出席会议所有股东所持股份的
99.9970%;反对57,712股,占出席会议所有股东所持股份的
0.0030%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议所
有股东所持股份的0.0000%。
中小股东总表决情况:
同意136,466,950股,占出席会议中小股东所持股份的
99.9577%;反对57,712股,占出席会议中小股东所持股份的
0.0423%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议中
小股东所持股份的0.0000%。
表决结果:该议案获得通过。
本次会议听取了以下事项(非表决事项):
议案7.00 听取公司2017年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说
明;
议案8.00 听取公司2017年度监事绩效考核和薪酬情况的专项
说明;
议案9.00 听取公司2017年度高管人员绩效考核和薪酬情况的
专项说明;
议案10.00 听取公司2017年度独立董事述职报告的提案。
三、律师见证情况
1、律师事务所名称:北京金诚同达(西安)律师事务所
2、见证律师姓名:何锐律师、王洁律师
3、结论性意见:本次股东大会的召集、召开程序合法;本次股
东大会召集人、出席会议人员资格合法有效;本次股东大会表决程序、
表决结果合法有效。
四、备查文件
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的《西部证
券股份有限公司2017年度股东大会决议》;
2、北京金诚同达(西安)律师事务所出具的《关于西部证券股
份有限公司2017年度股东大会之法律意见书》。
特此公告。
西部证券股份有限公司董事会
2018年5月15日