中科金财：2017年半年度募集资金实际存放与使用情况专项报告

北京中科金财科技股份有限公司
   2017 年半年度募集资金实际存放与使用情况专项报告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监
管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《公司募集资金管
理制度》等规定，公司将 2017 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明
如下：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
    经中国证券监督管理委员会证监许可（2015）3136 号文《关于核准北京中
科金财科技股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，本公司非公开发行不
超过 25,673,534 股新股。实际非公开发行 20,597,584 股股票，每股发行价格
为人民币 47.19 元，募集资金总额 971,999,988.96 元，扣除承销费等发行费用
14,763,606.15 元，实际募集资金净额为人民币 957,236,382.81 元。上述募集
资金实收情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报
字（2016）第 210037 号验资报告。
(二) 以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
    （1） 以前年度已使用金额
    截至 2016 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金人民币 506,095,885.16
元,募集资金理财收益、利息收入扣减手续费净额 7,836,891.22 元，募集资金
余额为人民币 458,977,388.87 元（其中购买保本型理财产品 450,000,000.00
元）。
    （2） 本年度使用金额及当前余额
     公司 2017 年上半年度使用募集资金人民币 13,349,182.14 元,其中互联网
金融云中心项目使用募集资金 13,349,182.14 元。2017 年上半年度募集资金理
财收益、利息收入扣减手续费净额 12,592,610.68 元。
     截至 2017 年 6 月 30 日，公司累计使用募集资金人民币 519,445,067.30 元,
募集资金理财收益、利息收入扣减手续费净额 20,429,501.90 元，募集资金余
额为人民币 458,220,817.41 元（其中购买保本型理财产品 450,000,000.00 元）。
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
     为规范募集资金的管理和使用，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》、中国证监会《中小企业板上市公司募集资金管理细则》
的相关要求制定并修订了《募集资金管理制度》，并经公司 2012 年年度股东大
会审议通过。公司依照该制度对募集资金实行专户存储，专款专用。
     根据该制度及深圳证券交易所有关规定，2016 年 1 月 29 日公司与保荐机构
中信证券股份有限公司及北京银行魏公村支行签订了募集资金专户的《募集资
金三方监管协议》。协议中明确了各方的权利和义务，所有的协议与深圳证券
交易所三方监管协议范本均不存在重大差异。报告期内协议得到了切实履行。
     公司募集资金账户明细情况如下：
           开户银行              账户类别                 账号                项目名称
北京银行股份有限公司魏公村支行   活期存款       20000003243900009229955   定向增发募集资金
     上述账户仅限于本公司募集资金的存储和使用，不做其他用途。
(二) 募集资金专户存储情况
     截止 2017 年 6 月 30 日,募集资金专户的活期存款情况如下:
       募集资金开户银行          账户类别                 账号              金额（元）
北京银行股份有限公司魏公村支行   活期存款       20000003243900009229955     8,220,817.41
               合计                                                         8,220,817.41
三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
     募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。
(二) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因
及其情况
    无。
(三) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
    原募集资金投资项目互联网金融云中心项目的地址位于天津，公司计划利
用位于天津滨海高新技术产业开发区的自有土地用作场地建设。项目建设期限
为 3 年，主要包括项目土建、项目硬件建设、项目软件开发三大部分内容。该
项目原计划投资 38,890.86 万元，其中拟使用募集资金 38,800.00 万元。
    原募集资金投资项目智能银行研发中心项目的建设地址位于天津，公司计
划利用位于天津滨海高新技术产业开发区的自有土地用作研发场地建设。 项目
规划建筑面积 6000 平方米，主要由体验中心与开发中心两部分组成。该项目
原计划投资 8,080.05 万元，其中使用募集资金 8,000.00 万元。
    随着金融科技、智能银行业态的快速发展，以及受行业政策走向的影响，
行业内高端人才越来越多地聚集在北京等一线城市，而公司上述募投项目实施
地点位于天津，考虑到公司总部位于北京，且已经在北京吸引储备了部分人才，
继续在天津实施该等募投项目不利于公司保持较强的高端人才吸引和储备能力，
不利于公司充分利用现有的人才、技术等资源，和提升资源的优化配置，从而
达到经济效益最大化的效果。基于上述考虑，公司拟对原募集资金投资项目的
建设地点进行变更，并根据建设地点变更相应地对项目建设内容进行部分调整，
互联网金融云中心项目实施地点变更为北京，拟利用公司总部的现有办公地点
实施，预计投资总额变更为 6,880.49 万元，全部使用募集资金投入；考虑到原
智能银行研发中心项目对场地建设环境等条件要求较高，暂不适宜在北京总部
立即开展建设，故拟暂停该项目的实施，未来在场地条件允许时将使用自有资
金实施，或在履行必要的决策程序后使用募集资金实施。
    2017 年 4 月 18 日第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于变更募集资
金投资项目的议案》，会议同意对原募集资金投资项目的建设地点进行变更，并
根据建设地点变更相应地对项目建设内容进行部分调整。监事会、独立董事及
保荐机构均出具了同意的意见。2017 年 5 月 10 日 2016 年度股东大会审议并通
过了该议案，公司已进行了公告披露。
(四) 募投项目先期投入及置换情况
    公司 2016 年定向增发募集资金到位前，公司利用自筹资金对募集资金项目
累计投入 254,000,000.00 元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自
筹资金先期投入募集资金项目进行了审核，并出具了《关于北京中科金财科技
股份有限公司以募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金的专项审核
报告》（信会师报字【2016】第 210058 号）；2016 年 2 月 22 日，公司第三届董
事会第二十次会议及公司第三届监事会第十五次会议审议通过了《关于使用募
集资金置换先期投入的议案》，同意以募集资金 25,400.00 万元置换已投入募集
资金投资项目的自筹资金；独立董事对以上项目发表了同意意见、保荐机构发
表了同意该项目实施的核查意见，并均已对外公告披露。
(五) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
    公司 2017 年上半年度不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(六) 节余募集资金使用情况
    无。
(七) 超募资金使用情况
    无。
(八) 尚未使用的募集资金用途和去向
    2016 年 2 月 22 日第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用暂时闲
置募集资金购买保本型理财产品的议案》,同意公司在保证募集资金项目正常建
设和确保资金安全的前提下，使用不超过 50,000 万元暂时闲置募集资金用于购
买保本型的理财产品进行理财投资，在该额度内资金可以滚动使用。本议案已
经 2016 年 3 月 9 日 2016 年第一次临时股东大会决议公告审议通过，公司独立
董事及保荐机构分别发表了同意的独立意见及核查意见，并已对外公告披露。
    2017 年 4 月 18 日第四届董事会第七次会议审议通过了《关于审议暂时闲置
募集资金购买保本型理财产品的议案》,同意公司在保证募集资金项目正常建设
和确保资金安全的前提下，滚动使用不超过 50,000 万元的暂时闲置募集资金购
买保本型理财产品。本议案已经 2017 年 5 月 10 日 2016 年度股东大会审议通过，
公司独立董事及保荐机构分别发表了同意的独立意见及核查意见，并已对外公
告披露。
    公司截至 2017 年 6 月 30 日使用闲置募集资金购买保本型理财产品的明细
情况如下：
                                                                                                                 单位：万元
                资金   发行银                                                          2016 年 2017 年                                    是否转
  资金来源                        理财产品名称         本金      起息日期      利率                                  赎回日期
                类别     行                                                             收益       收益                                     回
                                稳健系列人民币 92
2016 年定向增   募集   北京银
                                天期限银行间保证     40,000.00   2016/3/17    3.20%     322.63            0          2016/6/17            已转回
 发募集资金     资金     行
                                  收益理财产品
                                稳健系列人民币 91
2016 年定向增   募集   北京银                                                                                 2016-8-5 赎回 1000 万，
                                天期限现金流保证     7,000.00    2016/6/14    3.20%      52.43            0                               已转回
 发募集资金     资金     行                                                                                   2016-9-13 赎回 6000 万。
                                  收益理财产品
2016 年定向增   募集   广发银 “盆满钵盈”日日赢人
                                                      900.00      2016/8/8    2.60%       3.27            0          2016/9/28            已转回
 发募集资金     资金     行       民币理财计划
2016 年定向增   募集   厦门国 人民币“步步为赢”结
                                                     35,000.00    2016/7/1    3.65%            0   748.76            2017/1/28            已转回
 发募集资金     资金   际银行     构性存款产品
2016 年定向增   募集   厦门国 人民币“步步为赢”结
                                                     5,000.00    2016/7/11    3.50%            0   102.57             2017/2/7            已转回
 发募集资金     资金   际银行     构性存款产品
                                稳健系列人民币 59
2016 年定向增   募集   北京银
                                天期限现金流保证     6,000.00    2016/9/13    3.00%      29.10            -          2016/11/11           已转回
 发募集资金     资金     行
                                  收益理财产品
                                稳健系列人民币 134
2016 年定向增   募集   北京银                                                                                 2016/12/23 赎回 1000 万，
                                天期限现金流保证     6,000.00    2016/11/14   3.00%       3.21      55.07                                 已转回
 发募集资金     资金     行                                                                                   2017/3/28 赎回 5000 万
                                  收益理财产品
2016 年定向增   募集   江苏银
                                     稳赢 2 号        890.00     2017/1/11    3.90%            -     9.32            2017/4/19            已转回
 发募集资金     资金     行
2016 年定向增   募集   平安证   平安证券收益凭证
                                                     5,000.00     2017/2/9    4.20%            -                     2017/4/10
 发募集资金     资金     券         “稳盈”67 号
2016 年定向增   募集   平安证   平安证券收益凭证
                                                     5,000.00     2017/2/9    4.20%            -                     2017/4/10
 发募集资金     资金     券         “稳盈”68 号
2016 年定向增   募集   平安证   平安证券收益凭证
                                                     5,000.00     2017/2/9    4.20%            -                     2017/4/10
 发募集资金     资金     券         “稳盈”69 号
2016 年定向增   募集   平安证   平安证券收益凭证
                                                     5,000.00    2017/2/10    4.20%            -   239.34            2017/4/10            已转回
 发募集资金     资金     券         “稳盈”70 号
2016 年定向增   募集   平安证   平安证券收益凭证
                                                     5,000.00    2017/2/10    4.20%            -                     2017/4/10
 发募集资金     资金     券         “稳盈”71 号
2016 年定向增   募集   平安证   平安证券收益凭证
                                                     5,000.00    2017/2/10    4.20%            -                     2017/4/10
 发募集资金     资金     券         “稳盈”72 号
2016 年定向增   募集   平安证   平安证券收益凭证
                                                     5,000.00    2017/2/10    4.20%            -                     2017/4/10
 发募集资金     资金     券         “稳盈”73 号
2016 年定向增   募集   厦门国 人民币“步步为赢”结
                                                     5,000.00    2017/2/10    4.10%            -    50.56            2017/5/12            已转回
 发募集资金     资金   际银行     构性存款产品
                                                                                                              2017/3/14 赎回 210 万，
2016 年定向增   募集   宁波银                                                 阶梯收
                                智能活期理财 2 号     550.00     2017/2/16                     -     2.69 2017/3/30 赎回 150 万， 已转回
 发募集资金     资金     行                                                     益
                                                                                                              2017/6/27 赎回 190 万。
2016 年定向增   募集   平安证   平安证券收益凭证     5,000.00    2017/4/10    4.45%            -                     2017/7/11            未转回
                 资金   发行银                                                         2016 年 2017 年                  是否转
   资金来源                        理财产品名称        本金       起息日期     利率                         赎回日期
                 类别     行                                                            收益       收益                   回
  发募集资金     资金     券        “稳盈”79 号
 2016 年定向增   募集   平安证   平安证券收益凭证
                                                      5,000.00    2017/4/10   4.45%            -            2017/7/11   未转回
  发募集资金     资金     券        “稳盈”80 号
 2016 年定向增   募集   平安证   平安证券收益凭证
                                                      5,000.00    2017/4/10   4.45%            -            2017/7/11   未转回
  发募集资金     资金     券        “稳盈”81 号
 2016 年定向增   募集   平安证   平安证券收益凭证
                                                      5,000.00    2017/4/10   4.45%            -            2017/7/11   未转回
  发募集资金     资金     券        “稳盈”82 号
 2016 年定向增   募集   平安证   平安证券收益凭证
                                                      5,000.00    2017/4/10   4.45%            -            2017/7/11   未转回
  发募集资金     资金     券        “稳盈”83 号
 2016 年定向增   募集   平安证   平安证券收益凭证
                                                      5,000.00    2017/4/10   4.45%            -            2017/7/11   未转回
  发募集资金     资金     券        “稳盈”84 号
 2016 年定向增   募集   平安证   平安证券收益凭证
                                                      5,000.00    2017/4/10   4.25%            -            2017/5/11
  发募集资金     资金     券        “稳盈”85 号
                                                                                                    39.01               已转回
 2016 年定向增   募集   平安证   平安证券收益凭证
                                                      5,000.00    2017/4/5    4.25%            -            2017/5/11
  发募集资金     资金     券        “稳盈”86 号
 2016 年定向增   募集   平安证   平安证券收益凭证
                                                      5,000.00    2017/5/12   4.60%                         2017/9/13   未转回
  发募集资金     资金     券        “稳盈”96 号
 2016 年定向增   募集   平安证   平安证券收益凭证
                                                      5,000.00    2017/5/12   4.60%                         2017/9/13   未转回
  发募集资金     资金     券        “稳盈”97 号
 2016 年定向增   募集   平安证   平安证券收益凭证
                                                      5,000.00    2017/5/15   4.60%                         2017/9/13   未转回
  发募集资金     资金     券        “稳盈”98 号
 2016 年定向增   募集   宁波银                                                阶梯收
                                 智能活期理财 2 号    1,000.00    2017/5/4                           3.92   2017/6/27   已转回
  发募集资金     资金     行                                                    益
     合计                                            197,340.00                         410.63 1,251.23
     截至 2017 年 6 月 30 日，募集资金余额 458,220,817.41 元，除上述尚未赎
回的理财产品 450,000,000.00 元外，以活期存款方式存放于监管银行金额
8,220,817.41 元。
(九) 募集资金使用的其他情况
     公司募集资金使用无其他需要披露的情况。
四、 变更募投项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况
     变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表 2。
     公司不存在未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化及变更后
的募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
(二) 募集资金投资项目已对外转让或置换情况
     公司无此类情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
    无。
附表：1、募集资金使用情况对照表
      2、变更募集资金投资项目情况表
                                          北京中科金财科技股份有限公司
                                                       2017 年 8 月 8 日
附表 1：
                                                          募集资金使用情况对照表
                                                                                                                                                      单位：元
募集资金总额                                             957,236,382.81                本年度投入募集资金总额                                                     13,349,182.14
报告期内变更用途的募集资金总额                           319,195,100.00
                                                                                       已累计投入募集资金总额                                                    519,445,067.30
累计变更用途的募集资金总额                               319,195,100.00
累计变更用途的募集资金总额比例                                  33.35%
                             是否已变                                                                       截至期末                                                 项目可行
                                                                          本年度投入                                     项目达到预定                     是否达
承诺投资项目和超募资金投     更 项 目   募集资金承诺     调整后投资总                       截至期末累计    投资进度                       本年度实现                性是否发
                                                                          募集资金金                                     可使用状态日                     到预计
向                           （含部分   投资总额         额（1）                            投入金额(2)     （%）(3)＝                     的效益                    生重大变
                                                                          额                                             期                               效益
                             变更）                                                                         (2)/(1)                                                  化
                                                                          13,349,182.1
1.互联网金融云中心               是     388,000,000.00   68,804,900.00                      30,208,684.49     43.90%      2019 年 3 月                    不适用          否
2.智能银行研发中心               是     80,000,000.00    80,000,000.00             -              -                                                       不适用          否
                                                                                            254,000,000.0                2015 年 5 月 25
3.增资安粮期货                   否     254,000,000.00   254,000,000.00                                      100.00%                       3,842,459.68     是            否
                                                                                                  0                            日
                                                                                            235,236,382.8
4.补充流动资金                   否     235,236,382.81   235,236,382.81                                      100.00%
待落实募集资金项目                                       319,195,100.00
                                                                          13,349,182.1      519,445,067.3
           合计                         957,236,382.81   957,236,382.81                                                                    3,842,459.68
                                                                                   4
未达到计划进度或预计收益
                             详见专项报告三、（三）所述内容
的情况和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的
                             无。
情况说明
超募资金的金额、用途及使
                           无。
用进展情况
募集资金投资项目实施地点
                           详见专项报告三、（三）所述内容
变更情况
募集资金投资项目实施方式
                           详见专项报告三、（三）所述内容
调整情况
募集资金投资项目先期投入
                           详见专项报告三、（四）所述内容
及置换情况
用闲置募集资金暂时补充流
                           无。
动资金情况
项目实施出现募集资金结余
                           无。
的金额及原因
尚未使用的募集资金用途及
                           详见专项报告三、（八）所述内容
去向
募集资金使用及披露中存在
                           详见专项报告五所述内容
的问题或其他情况
附表 2：
                                                       变更募集资金投资项目情况表
                                                                                                                                                  单位：元
                                                 变更后项目拟                    截至期末实际 截 至 期 末 投 资                                              变更后的项目
                                                                本年度实际投                                      项目达到预定可 本年度实现的效 是否达到预
       变更后的项目           对应的原承诺项目   投入募集资金                    累计投入金额 进 度 （ % ）                                                  可行性是否发
                                                                   入金额                                         使用状态日期         益         计效益
                                                  总额（1）                          (2)       (3)=(2)/(1)                                                    生重大变化
     互联网金融云中心         互联网金融云中心   68,804,900.00 13,349,182.14 30,208,684.49          43.90%         2019 年 3 月                  不适用           否
           合计                      -           68,804,900.00 13,349,182.14 30,208,684.49          43.90%              -
变更原因、决策程序及信息披
                             详见专项报告三、（三）所述内容
露情况说明（分具体项目）
未达到计划进度或预计收益的
                             无
情况和原因（分具体项目）
变更后的项目可行性发生重大
                             无
变化的情况说明