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万润股份:东方花旗证券有限公司关于公司2017年度保荐工作报告 下载公告
公告日期:2018-03-30
						东方花旗证券有限公司
                      关于中节能万润股份有限公司
                            2017 年度保荐工作报告
 保荐机构名称:东方花旗证券有限公司      被保荐公司简称:万润股份
 保荐代表人姓名:郁    建                联系电话:021-2315 3439
 保荐代表人姓名:崔洪军                  联系电话:021-2315 3558
 一、保荐工作概述
                 项目                                工作内容
1、公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件        是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数    不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
                                         是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度        是
3、募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披
                                         是
露文件一致
4、公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数
(2)列席公司董事会次数
(3)列席公司监事会次数
5、现场检查情况
(1)现场检查次数
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送       是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况       无
6、发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见       不适用
7、向本所报告情况(《现场检查报告》除外)
(1)向本所报告的次数
(2)报告事项的主要内容                     不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况             不适用
8、关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项                 无
(2)关注事项的主要内容                     不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况             不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规       是
10、对上市公司培训情况
(1)培训次数
(2)培训日期                               2017 年 12 月
(3)培训的主要内容                         上市公司股东、董监高减持新规
11、其他需要说明的保荐工作情况              无
 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
           事项                   存在的问题                 采取的措施
 1、信息披露              无                            无
 2、公司内部制度的建立
                          无                            无
 和执行
 3、“三会”运作          无                            无
  4、控股股东及实际控制
                             无                       无
 人变动
  5、募集资金存放及使用 无                            无
  6、关联交易                无                       无
  7、对外担保                无                       无
  8、收购、出售资产          无                       无
  9、其他业务类别重要事
 项(包括对外投资、风险
                             无                       无
 投资、委托理财、财务资
 助、套期保值等)
  10、发行人或者其聘请的
                             发行人及其聘请的中介机构
 中介机构配合保荐工作                                 无
                             积极配合保荐机构的工作
 的情况
  11、其他(包括经营环境、
 业务发展、财务状况、管
                             无                       无
 理状况、核心技术等方面
 的重大变化情况)
 三、公司及股东承诺事项履行情况
                                        是否
          公司及股东承诺事项                     未履行承诺的原因及解决措施
                                      履行承诺
中节能(山东)投资发展公司、中国节
能环保集团公司承诺:在间接或直接持
有万润股份的股份期间,本公司及其控
制的其他企业保证不会在中国境内或
                                       是        不适用
境外,以任何方式(包括但不限于单独
经营、通过合资经营或拥有另一公司或
企业的股份或其他权益),直接或间接
参与与万润股份构成竞争的任何业务
或活动,亦不生产、开发任何与万润股
份生产的产品构成竞争或可能构成竞
争的产品。
中节能(山东)投资发展公司、中国节
能环保集团公司承诺:不越权干预公司    是        不适用
经营管理活动,不侵占公司利益。
2016 年非公开发行时,中节能资本控股
有限公司承诺:自万润股份本次非公开
发行股份上市之日起三十六个月内不      是        不适用
进行转让,同意中国证券登记结算有限
责任公司予以限售期锁定。
安徽中安资本投资基金有限公司、易方
达基金管理有限公司、嘉实基金管理有
限公司、泰达宏利基金管理有限公司、
深圳福星资本管理有限公司、杭州优迈
                                      是        不适用
科技有限公司承诺:自万润股份本次非
公开发行股份上市之日起十二个月内
不进行转让,同意中国证券登记结算有
限责任公司予以限售期锁定。
 四、其他事项
               报告事项                                  说明
1、保荐代表人变更及其理由                  无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项                  无
    (此页无正文,为《东方花旗证券有限公司关于中节能万润股份有限公司
2017 年度保荐工作报告》之签字盖章页)
    保荐代表人签名:
             郁 建                                         崔洪军
                                                东方花旗证券有限公司
                                                 2018 年 03 月 28 日
  附件:公告原文
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