林州重机集团股份有限公司
第三届监事会第三十五次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
林州重机集团股份有限公司（简称“公司”）第三届监事会第三
十五次会议于 2017 年 3 月 25 日上午 10：30 在公司九楼会议室以现
场表决的方式召开。
本次会议通知于 2017 年 3 月 15 日以电子邮件、专人送达和传真
等书面方式送达给全体监事。会议应参加监事三人，实际参加监事三
人。会议由监事会主席吕江林先生主持，会议的召集、召开和表决程
序符合《公司法》、《公司章程》及公司《监事会议事规则》的有关规
定。本次会议经认真讨论，以现场举手表决的方式，审议通过了如下
议案：
二、监事会会议审议情况
1、审议通过了《2016 年度监事会工作报告》。
公司监事会严格按照《公司法》、 公司章程》等有关规定和要求，
认真履行并行使监事会的监督职权和职责。列席了报告期内的 11 次
董事会会议，参加了 3 次股东大会，从切实维护公司利益和股东权益
出发，认真履行监事会的职能，对公司的依法运作、财务情况、关联
交易、募集资金使用、内部控制自我评价报告、对外担保、关联方资
金占用、内幕信息知情人制度建立和实施、股东大会决议及执行情况
进行了全面的监督和检查。
本议案尚需提交公司 2016 年度股东大会审议。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
2、审议通过了《2016 年度财务决算报告》。
经审核，监事会认为：《2016 年度财务决算报告》客观、真实地
反映了公司 2016 年的财务状况和经营成果。
本议案尚需提交公司 2016 年度股东大会审议。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
3、审议通过了《2016 年度利润分配方案的议案》。
经审核，监事会认为：公司 2016 年度利润分配预案符合《公司
章程》规定的利润分配政策，并综合考虑了公司未来发展及全体股东
的长远利益，同意公司 2016 年度利润分配预案。
本议案尚需提交 2016 年度股东大会审议。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
4、审议通过了《2016 年年度报告及其摘要》。
经审核，监事会认为：董事会编制的公司 2016 年年度报告的程
序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、
完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
本议案尚需提交 2016 年度股东大会审议。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
5、审议通过了《关于续聘 2017 年度财务审计机构及内部控制审
计机构的议案》。
经审核，监事会认为：北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司提供 2016 年度财务审计及内部控制审计服务过程中，能够恪
尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，为公司出具标准无保留
意见的审计报告，从专业角度维护了公司的整体利益及股东的合法权
益。监事会同意续聘北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
2017 年度财务审计机构及内部控制审计机构，聘期一年。
本议案尚需提交公司 2016 年度股东大会审议。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
6、审议通过了《2016 年度内部控制自我评价报告》。
经审核，监事会认为：公司内部控制自我评价符合《企业内部控
制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，公司
《2016年度内部控制评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制
度的建设及运行情况。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
7、审议通过了《关于 2016 年度日常关联交易确认及 2017 年度
日常关联交易预计的议案》。
经审核，监事会认为：公司 2017 年度预计发生的日常关联交易
均为公司正常经营所需，遵守公开、公平、公正的原则，交易价格以
市场价格为定价依据，定价公允；该关联交易事项的审议、决策程序
符合有关法律法规及《公司章程》的规定。
本议案尚需提交公司 2016 年度股东大会审议。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
8、审议通过了《2016 年度募集资金存放与使用情况专项报告》。
经审核，监事会认为：公司严格按照有关法律、法规对募集资金
进行管理和使用，并及时对外披露募集资金的使用情况，不存在违规
使用募集资金、变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
本议案尚需提交公司 2016 年度股东大会审议。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
9、审议通过了《2016 年度控股股东及其他关联方占用资金情况
的专项报告》。
本议案尚需提交公司 2016 年度股东大会审议。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
10、审议通过了《关于监事会换届选举的议案》。
同意吕江林作为股东代表监事，与职工代表大会选举的职工代表
监事赵富军、李荣共同组成第四届监事会（简历附后）。
拟任监事会成员中，最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理
人员的监事人数未超过公司监事总数的二分之一；单一股东提名的监
事也未超过公司监事总数的二分之一。
本议案尚需提交公司 2016 年度股东大会审议。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
三、备查文件
公司第三届监事会第三十五次会议决议。
特此公告。
林州重机集团股份有限公司
监事会
二〇一七年三月二十八日
附件：
林州重机集团股份有限公司
第四届监事会监事候选人简历
一、股东代表监事
吕江林先生，男，汉族，1972 年 3 月生，河南省林州市人，中
共党员，高中学历。曾任河南安阳史家河企业集团劳资部科长、会计、
分厂会计、主管，河南华发铝型材股份有限公司氧化车间副主任、生
产技术部技术科长，河南华发幕墙装饰有限公司总工程师，林州重机
集团股份有限公司技术员、技术科长、技术处处长、研究所副所长、
总经理助理兼全面质量管理办公室主任，现任林州重机集团股份有限
公司第三届监事会主席。
截止本公告披露日，吕江林先生持有公司股份 159900 股, 占公
司总股本的 0.0199%，与持有公司百分之五以上股份的股东、实际控
制人不存在关联关系；截止本公告披露日，未曾受过中国证监会及其
他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，不存在《公司法》、《公司章
程》中规定不得担任公司监事的情形。
二、职工代表监事
1、赵富军先生，男，汉族，1974 年 1 月生，河南省林州市人，
大专学历。曾任林州重机集团股份有限公司技术处副处长、林州重机
集团股份有限公司技术处处长，林州重机集团股份有限公司非煤装备
业务部部长，现任林州重机集团股份有限公司监事、支护设备所主任
设计师。
截止本公告披露日，赵富军先生未持有本公司股份，赵富军先生
与持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人不存在关联关系；
截止本公告披露日，未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证
券交易所的惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定不得担任公
司监事的情形。
2、李荣女士，女，汉族，1974 年 8 月生，河南省林州市人，中
共党员，大专学历，会计师。曾任绿地环保建材有限责任公司出纳、
主管会计、财务科科长，中农颖泰林州生物园有限公司财务部部长。
现任林州重机集团股份有限公司监事、审计法务部部长。
截止本公告披露日，李荣女士未持有本公司股份，李荣女士与持
有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人不存在关联关系；截止
本公告披露日，未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交
易所的惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定不得担任公司监
事的情形。
