证券代码:002469 证券简称:三维工程 公告编号:2019-001
山东三维石化工程股份有限公司关于使用自有资金进行投资理财的进展公告
山东三维石化工程股份有限公司(以下简称“公司”)分别于2018年3月15日召开的第四届董事会2018年第二次会议、2018年4月9日召开的2017年度股东大会审议通过了《关于使用自有资金进行投资理财的议案》,同意公司及子公司使用不超过人民币4亿元的自有闲置资金进行投资理财,理财实施期限为自公司股东大会审议通过之日起一年,单笔投资期限不超过12个月,该人民币4亿元理财额度可由公司及全资子公司、控股子公司共同滚动使用。具体内容详见2018年3月16日公司刊登在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的《关于使用自有资金进行投资理财的公告》(公告编号2018-010)。
近期,公司及公司控股子公司青岛联信催化材料有限公司使用审批额度内的自有闲置资金进行了投资理财,现将有关情况公告如下:
一、投资理财产品主要情况
公司近期购买理财产品的主要情况如下:
序号 | 签约方 | 产品名称 | 资金来源 | 委托理财金额(万元) | 产品类型 | 预期年化收益率 | 投资期限 | 投资盈亏金额(万元) | 是否按期收回 | 是否存在关联关系 | |
起息日期 | 终止日期 |
1 | 广州证券股份有限公司 | 广州证券红棉安心回报.半年盈集合资产管理计划半年盈X934期 | 自有资金 | 20000 | 非保本浮动收益型 | 4.60% | 2019/1/4 | 2019/4/2 | 未到期 | 未到期 | 否 |
2 | 上海海通证券资产管理有限公司 | 海通投融宝1号优先级3月期113号 | 自有资金 | 10000 | 非保本浮动收益型 | 4.60% | 2019/1/7 | 2019/4/2 | 未到期 | 未到期 | 否 |
3 | 银河金汇证券资产管理有限公司 | 银河盛汇11号(104期) | 自有资金 | 6000 | 非保本浮动收益型 | 4.60% | 2019/1/9 | 2019/4/2 | 未到期 | 未到期 | 否 |
4 | 交通银行青岛胶州支行 | 交通银行蕴通财富结构性存款3个月 | 自有资金 | 3000 | 本金保障型 | 4.15% | 2019/1/4 | 2019/4/8 | 未到期 | 未到期 | 否 |
5 | 交通银行青岛胶州支行 | 交通银行蕴通财富活期结构性存款S款 | 自有资金 | 1000 | 本金保障型 | 浮动收益(1.90%—3.05%) | 2019/1/2 | 活期 | 未赎回 | 未赎回 | 否 |
6 | 交通银行青岛胶州支行 | 交通银行蕴通财富结构性存款2个月 | 自有资金 | 1000 | 本金保障型 | 3.55% | 2018/10/12 | 2018/12/14 | 6.13 | 是 | 否 |
7 | 平安银行 | 平安银行对公结构性存款(100% | 自有资金 | 1000 | 本金保障型 | 3.20% | 2018/11/9 | 2018/12/10 | 2.72 | 是 | 否 |
保本挂钩利率)开放型31天人民币产品 | |||||||||||
8 | 交通银行青岛胶州支行 | 交通银行蕴通财富结构性存款1个月 | 自有资金 | 1000 | 本金保障型 | 3.6% | 2018/11/12 | 2018/12/17 | 3.45 | 是 | 否 |
9 | 海通证券股份有限公司 | 海通证券"一海通财.理财宝"系列收益凭证普通版21天期第1023号 | 自有资金 | 1000 | 本金保障型 | 3.1% | 2018/12/4 | 2018/12/24 | 1.78 | 是 | 否 |
二、投资风险及控制措施
(一)投资风险上述理财产品存在受托机构所揭示的市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、操作风险、网上交易电子签名风险及其他风险等。
虽然上述理财产品属于安全性较高的投资品种,但同时存在因上述风险因素导致的投资本金损失或收益不及预期的风险。
(二)控制措施
公司财务部将结合公司资金状况,适时提出具体实施方案,并严格按照有关法律法规、规范性文件及公司有关规章制度规定积极履行相关审批程序,通过建立台账对投资理财产品进行日常管理,并定期向董事会汇报资金的使用和收益情况。同时,公司将密切跟踪每笔投资的进展情况,关注宏观经济形势和市场变化,对可能存在影响公司资金安全的风险因素,及时采取相应措施,控制投资风险,确保资金安全。
三、对公司的影响
1、公司及下属子公司使用自有闲置资金进行投资理财是在确保公司日常运营资金安全的前提下实施的,不会影响公司日常资金正常周转需要,不会影响公司主营业务的正常开展。
2、上述理财产品的收益率高于活期存款及同期定期存款收益率,投资理财产品有利于提高公司闲置自有资金使用效率,获得一定的投资收益,为公司和股东谋取更多的投资回报。
四、截止本公告日前十二个月内公司投资理财情况
序号 | 签约方 | 产品名称 | 资金来源 | 委托理财金额(万元) | 产品类型 | 预期年化收益率 | 投资期限 | 投资盈亏金额(万元) | 是否按期收回 | 是否存在关联关系 | |
起息日期 | 终止日期 | ||||||||||
1 | 齐鲁证券(上海)资产管理有限公司 | 齐鲁锦泉2号集合资产管理计划X份额278号 | 自有资金 | 7000 | 非保本浮动收益型 | 4.70% | 2017/10/17 | 2018/2/28 | 121.68 | 是 | 否 |
2 | 广州证券股份有限公司 | 广州证券红棉安心回报.半年盈集合资产管理计划半年盈X345期 | 自有资金 | 5000 | 非保本浮动收益型 | 5.30% | 2017/10/18 | 2018/2/28 | 96.61 | 是 | 否 |
3 | 交通银行青岛胶州支行 | “蕴通财富.生息365”系列人民币理财产品 | 自有资金 | 300 | 非保本浮动收益型 | 3.40% | 2018/1/3 | 2018/2/5 | 19.38 | 是 | 否 |
200 | 3.40% | 2018/1/3 | 2018/3/12 | ||||||||
1200 | 3.40% | 2018/1/3 | 2018/3/20 | ||||||||
300 | 3.40% | 2018/1/3 | 2018/5/10 |
300 | 3.40% | 2018/1/3 | 2018/6/5 | ||||||||
4 | 海通证券股份有限公司 | 海通证券“一海通财.理财宝”系列收益凭证尊享版55天期第1号 | 自有资金 | 15000 | 本金保障型 | 4.90% | 2018/1/5 | 2018/2/28 | 110.75 | 是 | 否 |
5 | 广州证券股份有限公司 | 广州证券红棉安心回报.半年盈集合资产管理计划半年盈X582期 | 自有资金 | 20000 | 非保本浮动收益型 | 5.50% | 2018/3/21 | 2018/9/25 | 566.58 | 是 | 否 |
6 | 海通证券股份有限公司 | 海通证券"一海通财.理财宝"系列收益凭证普通版273天期第800号 | 自有资金 | 1000 | 本金保障型 | 5.30% | 2018/3/22 | 2018/12/20 | 39.68 | 是 | 否 |
7 | 中国工商银行淄博临淄支行 | 工银理财.共赢3号(鲁)法人理财产品2018年第6期(164天) | 自有资金 | 15000 | 非保本浮动收益型 | 5.20% | 2018/4/3 | 2018/9/13 | 350.47 | 是 | 否 |
8 | 平安银行股份有限公司淄博分行 | 平安银行对公结构性存款(挂钩利率)产品 | 自有资金 | 1000 | 本金保障型 | 4.54% | 2018/5/9 | 2018/11/8 | 22.76 | 是 | 否 |
9 | 中泰证券股份 | 收益凭证“安鑫宝”6月期4号 | 自有资 | 1000 | 本金保 | 4.80% | 2018/5/10 | 2018/11/5 | 23.67 | 是 | 否 |
有限公司 | 金 | 障型 | |||||||||
10 | 中国工商银行淄博临淄支行 | 工银理财.共赢3号(鲁)法人理财产品2018年23期(100天) | 自有资金 | 10000 | 非保本浮动收益型 | 4.60% | 2018/9/18 | 2018/12/26 | 126.03 | 是 | 否 |
11 | 建设银行 | 中国建设银行“乾元-满溢”90天开放式资产组合型人民币理财产品(机构版) | 自有资金 | 5000 | 非保本浮动收益型 | 4.45% | 2018/9/18 | 2018/12/26 | 59.55 | 是 | 否 |
12 | 广州证券股份有限公司 | 广州证券红棉安心回报.半年盈集合资产管理计划半年盈X811期 | 自有资金 | 20000 | 非保本浮动收益型 | 5.00% | 2018/9/28 | 2018/12/25 | 243.84 | 是 | 否 |
13 | 交通银行青岛胶州支行 | 交通银行蕴通财富结构性存款2个月 | 自有资金 | 1000 | 本金保障型 | 3.75% | 2018/9/27 | 2018/12/03 | 6.88 | 是 | 否 |
14 | 交通银行青岛胶州支行 | 交通银行蕴通财富结构性存款2个月 | 自有资金 | 1000 | 本金保障型 | 3.55% | 2018/10/12 | 2018/12/14 | 6.13 | 是 | 否 |
15 | 平安银行股份有限公司淄博 | 平安银行对公结构性存款(100%保本挂钩利率)开 | 自有资金 | 1000 | 本金保障型 | 3.20% | 2018/11/9 | 2018/12/10 | 2.72 | 是 | 否 |
分行 | 放型31天人民币产品 | ||||||||||
16 | 交通银行青岛胶州支行 | 交通银行蕴通财富结构性存款1个月 | 自有资金 | 1000 | 本金保障型 | 3.6% | 2018/11/12 | 2018/12/17 | 3.45 | 是 | 否 |
17 | 海通证券股份有限公司 | 海通证券"一海通财.理财宝"系列收益凭证普通版21天期第1023号 | 自有资金 | 1000 | 本金保障型 | 3.1% | 2018/12/4 | 2018/12/24 | 1.78 | 是 | 否 |
18 | 广州证券股份有限公司 | 广州证券红棉安心回报.半年盈集合资产管理计划半年盈X934期 | 自有资金 | 20000 | 非保本浮动收益型 | 4.60% | 2019/1/4 | 2019/4/2 | 未到期 | 未到期 | 否 |
19 | 上海海通证券资产管理有限公司 | 海通投融宝1号优先级3月期113号 | 自有资金 | 10000 | 非保本浮动收益型 | 4.60% | 2019/1/7 | 2019/4/2 | 未到期 | 未到期 | 否 |
20 | 银河金汇证券资产管理有限公司 | 银河盛汇11号(104期) | 自有资金 | 6000 | 非保本浮动收益型 | 4.60% | 2019/1/9 | 2019/4/2 | 未到期 | 未到期 | 否 |
21 | 交通银行青岛胶州 | 交通银行蕴通财富结构性存款3个月 | 自有资金 | 3000 | 本金保障 | 4.15% | 2019/1/4 | 2019/4/8 | 未到期 | 未到期 | 否 |
支行 | 型 | ||||||||||
22 | 交通银行青岛胶州支行 | 交通银行蕴通财富活期结构性存款S款 | 自有资金 | 1000 | 本金保障型 | 浮动收益(1.90%—3.05%) | 2019/1/2 | 活期 | 未赎回 | 未赎回 | 否 |
注:上表中“蕴通财富.生息365”系列人民币理财产品为“一次购买、分期赎回”。
截止本公告披露日,公司及子公司在手(含已购买未起息)未到期理财产品余额为人民币 4亿元。
五、备查文件
1、第四届董事会2018年第二次会议决议;
2、2017年度股东大会决议;
3、购买理财产品协议或凭证。
特此公告。
山东三维石化工程股份有限公司董事会
2019年1月7日