康得新复合材料集团股份有限公司 关于募集资金存放与使用情况的专项报告
康得新复合材料集团股份有限公司董事会
关于募集资金存放与使用情况的
专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44号)和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号:上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定,康得新复合材料集团股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)董事会编制了截至2018年6月30日募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况(一)实际募集资金金额及资金到位时间1、2015年非公开发行股票实际募集资金金额及资金到位时间经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏康得新复合材料股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可【2015】2412号)核准,由主承销商恒泰长财证券有限责任公司(以下简称“恒泰长财证券”)承销,本公司与特定投资者深圳前海丰实云兰资本管理有限公司、华富基金管理有限公司拟设立的“华富基金-鸿盛14号资产管理计划”、天弘基金管理有限公司拟设立的“天弘基金定增40号资产管理计划”、深圳前海安鹏资本管理中心(有限合伙)、新疆赢盛通典股权投资合伙企业(有限合伙)签订了《股份认购合同》,非公开增发人民币普通股(A股) 17,074.56万股,每股面值人民币1元,发行价为每股人民币17.57元,募集资金总额299,999.99万元,扣除保荐承销等各项发行费1,773.07万元后实际募集资金净额为人民币298,226.92万元。上述募集资金已于2015年12月07日存入本公司专用账户,并经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的瑞华验字【2015】48100015验资报告验证。
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2、2016年非公开发行股票实际募集资金金额及资金到位时间经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏康得新复合材料股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可【2016】1791号)核准,由主承销商恒泰长财证券承销,本公司与康得投资集团有限公司签订了《江苏康得新复合材料股份有限公司非公开发行股份认购协议》,非公开增发人民币普通股(A股) 29,411.76万股,每股面值人民币1元,发行价为每股人民币16.32元,募集资金总额480,000.00万元,扣除保荐承销等各项发行费1,577.41万元后实际募集资金净额为人民币478,422.59万元。上述募集资金已于2016年09月30日存入本公司专用账户,并经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的瑞华验字【2016】48100010验资报告验证。
(二)以前年度已使用金额、2018年1-6月使用金额及当前余额1、2015年非公开发行股票募集资金使用情况
单位:万元
以前年度已投入 | 本年使用金额 | 累计利息收入 | 累计投资收益 | 累计手续费支出 | 年末余额 | ||||
置换先期投入项目金额 | 直接投入募集资金项目 | 暂时补充流动资金 | 偿还银行借款 | 手续费支出 | |||||
60,760.96 | - | 22,784.82 | - | - | 23.78 | 8,049.13 | 2,824.75 | 166.65 | 225,388.38 |
2、2016年非公开发行股票募集资金使用情况
单位:万元
以前年度已投入 | 本年使用金额 | 累计利息收入 | 累计投资收益 | 累计手续费支出 | 年末余额 | ||||
置换先期投入项目金额 | 直接投入募集资金项目 | 暂时补充流动资金 | 偿还银行借款 | 手续费支出 | |||||
138,837.93 | - | 69,513.98 | - | - | -31.47 | 4,573.62 | 2,226.65 | -30.32 | 277,702.40 |
二、募集资金的管理情况(一)募集资金的管理情况
为加强和规范募集资金管理,提高资金使用效率,维护股东的合法利益,本公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深
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圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件的规定,制定了《江苏康得新复合材料股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》,并于2014年11月06日第二届董事会第三十三次会议审议通过,本公司根据管理制度的要求并结合经营需要,对募集资金实行专户存储与专项使用管理。
1、2015年非公开发行股票募集资金的管理情况募集资金到账后,本公司、张家港康得新光电材料有限公司(以下简称“张家港光电”)、恒泰长财证券和中国银行股份有限公司苏州分行(以下简称“中行苏州分行”)签订了《募集资金四方监管协议》(账号为514467772003);本公司、张家港光电、恒泰长财证券和厦门国际银行股份有限公司北京中关村支行(以下简称“厦行中关村支行”)签订了《募集资金四方监管协议》(账号为8016100000002475);本公司、张家港光电、恒泰长财证券和中国农业银行张家港分行(以下简称“农行张家港分行”)签订了《募集资金四方监管协议》(账号为10528301040056868);本公司、张家港光电、恒泰长财证券和南洋商业银行(中国)有限公司苏州分行(以下简称“南洋商业银行苏州分行”)签订了《募集资金四方监管协议》(账号为04344800002057);本公司、张家港光电、恒泰长财证券和中国民生银行股份有限公司总行营业部(以下简称“民生银行总行营业部”)签订了《募集资金四方监管协议》(账号为696204194);本公司、张家港光电、恒泰长财证券和交通银行股份有限公司张家港分行(以下简称“交通银行张家港分 行”) 签订了《募集资金四方监管协议》(账号为325387509018800002030);本公司、张家港光电、恒泰长财证券和中国工商银行股份有限公司张家港分行(以下简称“工行张家港分行 ”)签订了《募集资金四方监管协议》(账号为1102028519000240882);本公司、张家港光电、恒泰长财证券和在国家开发银行股份有限公司苏州市分行(以下简称“国开行苏州分行 ”)签订了《募集资金四方监管协议》(账号为32201560001103420000)。
2、2016年非公开发行股票募集资金的管理情况募集资金到账后,本公司、张家港光电、恒泰长财证券和中国工商银行股份有限公司张家港分行(以下简称“工行张家港分行”)签订了《募集资金四方监管协议》(账号为1102028529000277272);本公司、张家港光电、恒泰长财证券和中国建设银行股份有限公司张家港港城支行(以下简称“建行张家港港城支行”)签订了《募集资金四方监管协议》(账号为32250198625500000439);本公司、张家港光电、恒泰长财证券和交通银行股份有限公司
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张家港分行(以下简称“交行张家港分行”)签订了《募集资金四方监管协议》(账号为325387509018800004476);本公司、张家港光电、恒泰长财证券和华夏银行股份有限公司北京分行(以下简称“华夏银行北京分行”)签订了《募集资金四方监管协议》(账号为10276000000881228);本公司、张家港光电、恒泰长财证券和中国农业银行股份有限公司张家港分行(以下简称“农行张家港分行”)签订了《募集资金四方监管协议》(账号为10528301040055365);本公司、张家港光电、恒泰长财证券和上海浦东发展银行股份有限公司张家港支行(以下简称“浦发银行张家港支行”)签订了《募集资金四方监管协议》(账号为89170155200000369);本公司、张家港光电、恒泰长财证券和厦门国际银行股份有限公司北京中关村支行(以下简称“厦行中关村支行”)签订了《募集资金四方监管协议》(账号为8016100000003927);本公司、张家港光电、恒泰长财证券和中国银行股份有限公司张家港分行(以下简称“中行张家港分行”)签订了《募集资金四方监管协议》(账号为539169597318);本公司与恒泰长财证券和南洋商业银行(中国)有限公司苏州分行(以下简称“南洋商业银行苏州分行”)签订了《募集资金三方监管协议》(账号为04344800003115);本公司与恒泰长财证券和兴业银行股份有限公司北京亚运村支行(以下简称“兴业银行北京亚运村支行”)签订了《募集资金三方监管协议》(账号为321050100100182784);本公司与恒泰长财证券和中国银行股份有限公司张家港分行(以下简称“中国银行张家港分行”)签订了《募集资金三方监管协议》(账号为546969278389);本公司与恒泰长财证券和宁波银行股份有限公司张家港支行(以下简称“宁波银行张家港支行”)签订了《募集资金三方监管协议》(账号为75120122000134467)。
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(二)募集资金在各银行账户的存储情况1、 截至2018年6月30日,2015年非公开发行股票募集资金专户存储情况如下:
单位:万元
公司名称 | 专户银行名称 | 银行账号 | 初始存放金额 | 转入金额 | 转出金额 | 置换先期投入项目金额 | 置换银承商承金额 | 利息收入净额 | 投资收益净额 | 已使用金额 | 手续费支出 | 存储余额 |
张家港康得新光电材料有限公司 | 中行苏州分行 | 514467772003 | 20,000.00 | - | 460.00 | 584.65 | 277.70 | 157.87 | 0.08 | 20,244.40 | ||
厦行中关村支行 | 8016100000002475 | 50,000.00 | - | 1,285.36 | 1,290.53 | - | - | 0.02 | 50,005.15 | |||
农行张家港分行 | 10528301040056868 | 55,000.00 | - | 4,933.04 | 1,981.36 | 79.78 | 16,602.02 | 25.40 | 35,500.68 | |||
南洋商业银行苏州分行 | 04344800002057 | 10,000.00 | - | 380.00 | 363.66 | 142.11 | - | 0.07 | 10,125.71 | |||
民生银行总行营业部 | 696204194 | 20,000.00 | - | 10,991.63 | 917.43 | - | 3,934.73 | 0.17 | 5,990.91 | |||
交通银行张家港分行 | 325387509018800002030 | 25,000.00 | 10,000.00 | 100.00 | 334.75 | 253.50 | 233.84 | 0.01 | 15,254.41 | |||
工行张家港分行 | 1102028519000240882 | 223,226.92 | 198,226.92 | - | 2,259.50 | 746.01 | 313.89 | 4,601.27 | 10.10 | 19,189.04 | ||
国开行苏州分行 | 32201560001103420000 | 93,226.92 | 22,990.89 | 1,913.85 | 1,830.73 | 1,757.76 | 2,701.77 | 130.81 | 69,078.10 | |||
合计 | 496,453.84 | 198,226.92 | 32,990.89 | 22,323.38 | 8,049.13 | 2,824.75 | 28,231.50 | 166.65 | 225,388.38 |
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存储情况说明:
(1)为了提高资金存款收益,子公司张家港光电在上述募集资金专户另外开设了从属于募集资金账户的定期存款账户及购买了银行理财产品,该等账户纳入募集资金账户统一管理,不得用于结算或提取现金,到期后该账户内的资金只能转入募集资金账户。上表中各账户的存储余额已包括定期存款账户余额73,368.10万元及银行理财产品余额139,000.00万元。
(2)截至2018年6月30日,各个账户定期存款情况如下:
账户 | 存入方式 | 账号 | 金额(万元) | 开户日 |
厦行中关村支行 | 七天通知 | 8016110000001881 | 50,000.00 | 2017年1月13日 |
农行张家港分行 | 1年期定存 | 10528351900000415 | 10,000.00 | 2017年12月27日 |
6个月定存 | 10528351000000467 | 4,000.00 | 2018年6月15日 | |
七天通知存款 | 10528351800000468 | 8,300.00 | 2018年6月21日 | |
国开行苏州分行 | 协定存款 | 32201560001681920000 | 1,068.10 | 2017年11月30日 |
合计 | 73,368.10 |
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(3)截至2018年6月30日,购买银行理财产品情况如下:
产品发行方 名称 | 产品 名称 | 产品类型 | 产品 风险级别 | 认购金额 (万元) | 产品认购日期 | 产品起息日 | 产品到息日 | 产品期限(天) | 预计年化收益率(%) | 预计最低 收益率(%) | 预计最高 收益率(%) | 资金来源 | 产品募集资金 最终投向 | 产品募集资金最终投向是否属于房地产,地方融资平台,高污染、高能耗等国家禁止或限制投资的行业 (是或否) | 上市公司与产品资金使用方是否有关联关系 | 请说明产品是否 存在延期兑付等风险(是或否),并说明何种风险 | 请说明募集资金闲置的原因 | 实际收回情况 | 到期收益(万元) | 理财余额(万元) |
交通银行张家港保税区支行 | “蕴通财富?日增利”S款 | 保本浮动收益型 | 极低风险产品(1R) | 15,000 | 2017年2月14日 | 2017年2月14日 | 产品持续运作 | 产品持续运作 | 3.15 | 公司闲置募集资金 | 1、固定收益类:国债、金融债、央票、高等级信用债和其他固定收益类资产 2、货币市场类:同业拆借、同业存款、同业借款、债券回购、货币基金和其他货币市场类资产 3、其他:符合监管机构要求的其他资产或资产组合 | 否 | 否 | 否 | 由于募集资金投资项目建设需要一定周期,根据募集资金投资项目建设进度,现阶段募 集资金在短期内出现部分闲置的情况 | 已收回6000万元 | 253.50 | 9,000.00 | ||
中国农业银行股份有限公司张家港保税区支行 | “汇利丰”2018年第241期金质通结构性存款产品 | 保本浮动收益型产品 | 低风险 | 6,000 | 2018年5月4日 | 2018年5月5日 | 2018年11月5日 | 184.00 | 2.60 | 4.00 | 公司闲置募集资金 | 本理财产品本金由投资管理人100%投资于同业存款、同业借款等低风险投资工具、收益部分与外汇期权挂钩获得浮动收益。 | 否 | 否 | 否 | 由于募集资金投资项目建设需要一定周期,根据募集资金投资项目建设进度,现阶段募 集资金在短期内出现部分闲置的情况 | 6,000.00 | |||
国家开发银行苏州市分行 | 国开2018304号封闭式保本型人民币理财产品,产品编号: | 保本浮动收益型产品 | 低风险 | 10,000 | 2018年5月9日 | 2018年5月14日 | 2018年7月16日 | 63.00 | 4.15(扣除费用后预期最高年化收 | 公司闲置募集资金 | 100%投资于银行间债券市场利率债及公开评级在AAA的企业债、公司债、中期票据、短期融资券、同业存款和同业存 | 否 | 否 | 否 | 由于募集资金投资项目建设需要一定周期,根据募集资金投资项目建设进度,现阶段募 集资金在短期内出现部分闲置的情况 | 10,000.00 |
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【GKCB2018304】 | 益率) | 单等金融资产。 | ||||||||||||||||||
中国银行股份有限公司张家港分行 | 中国银行股份有限公司单位结构性存款,编号:JSSE-CSD-2018-015 | 保本浮动收益型产品 | 低风险 | 20,000 | 2018年5月14日 | 2018年5月16日 | 2018年11月12日 | 180.00 | 4.10 | 公司闲置募集资金 | 结构性存款是指金融机构吸收的嵌入金融衍生工具的存款,通过与利率、汇率、指数等的波动挂钩或与某实体的信用情况挂钩,使存款人在承担一定风险的基础上获得更高收益的业务产品,目前主要为各金融机构已经纳入存款口径的代客理财资金。 | 否 | 否 | 否 | 由于募集资金投资项目建设需要一定周期,根据募集资金投资项目建设进度,现阶段募 集资金在短期内出现部分闲置的情况 | 20,000.00 | ||||
国家开发银行苏州市分行 | 国开2018332号封闭式保本型人民币理财产品,产品编号:【GKCB2018332】 | 保本浮动收益型产品 | 低风险 | 23,000 | 2018年5月21日 | 2018年5月23日 | 2018年8月23日 | 92.00 | 4.25(扣除费用后预期最高年化收益率) | 公司闲置募集资金 | 100%投资于银行间债券市场利率债及公开评级在AAA的企业债、公司债、中期票据、短期融资券、同业存款和同业存单等金融资产。 | 否 | 否 | 否 | 由于募集资金投资项目建设需要一定周期,根据募集资金投资项目建设进度,现阶段募 集资金在短期内出现部分闲置的情况 | 23,000.00 | ||||
国家开发银行苏州市分行 | 国开2018333号封闭式保本型人民币理财产品,产品编号:【GKCB2018333】 | 保本浮动收益型产品 | 低风险 | 35,000 | 2018年5月21日 | 2018年5月23日 | 2018年11月22日 | 183.00 | 4.4(扣除费用后预期最高年化收益率) | 公司闲置募集资金 | 100%投资于银行间债券市场利率债及公开评级在AAA的企业债、公司债、中期票据、短期融资券、同业存款和同业存单等金融资产。 | 否 | 否 | 否 | 由于募集资金投资项目建设需要一定周期,根据募集资金投资项目建设进度,现阶段募 集资金在短期内出现部分闲置的情况 | 35,000.00 | ||||
南洋商业银行(中国)有限公司苏州分行 | “汇益达I号”汇率挂钩保本结构性人民币存款产品 | 本金保证浮动收益型 | 低风险 | 10,000 | 2018年5月24日 | 2018年5月24日 | 2018年11月26日 | 186.00 | 1.50 | 4.00 | 公司闲置募集资金 | 本产品投资于名义金额与产品募集金额[100%]一致的[外汇]金融衍生产品以获得与[外汇汇率]挂钩指标相关的结构性收益。 | 否 | 否 | 否 | 由于募集资金投资项目建设需要一定周期,根据募集资金投资项目建设进度,现阶段募 集资金在短期内出现部分闲置的情况 | 10,000.00 | |||
中国农业银行股份有限公司张家港保税区 | “汇利丰”2018年第271期金质通结构性存款产品 | 保本浮动收益型产品 | 低风险 | 7,000 | 2018年6月7日 | 2018年6月8日 | 2018年12月8日 | 183.00 | 2.60 | 4.00 | 公司闲置募集资金 | 本理财产品本金由投资管理人100%投资于同业存款、同业借款等低风险投资工具、收益部分与外汇期权挂钩获得浮 | 否 | 否 | 否 | 由于募集资金投资项目建设需要一定周期,根据募集资金投资项目建设进度,现阶段募 集资金在短期内出现部分闲置的情况 | 7,000.00 |
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支行 | 动收益。 | |||||||||||||||||||
中国工商银行股份有限公司张家港分行 | 中国工商银行保本“随心E”二号法人拓户理财产品,代码:SXE17BBX | 保本浮动收益型产品 | PR1(很低) | 19,000 | 2018年6月7日 | 2018年6月8日 | 2018年12月6日 | 182(产品无固定期限,公司预计理财182天) | 3.60 | 公司闲置募集资金 | 本产品主要投资于以下符合监管要求的各类资产:一是债券、存款等高流动性资产,包括但不限于各类债券、存款、货币市场基金、债券基金、质押式回购等货币市场交易工具;二是其他资产或资产组合,包括但不限于证券公司集合资产管理计划或定向资产管理计划、基金管理公司特定客户资产管理计划、保险资产管理公司投资计划等;三是债权类资产,包括但不限于债权类信托计划、北京金融资产交易所委托债权等。 | 否 | 否 | 否 | 由于募集资金投资项目建设需要一定周期,根据募集资金投资项目建设进度,现阶段募 集资金在短期内出现部分闲置的情况 | 19,000.00 | ||||
合计 | 145,000.00 | 6,000.00 | 253.50 | 139,000.00 |
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2、 截至2018年6月30日,2016年非公开发行股票募集资金专户存储情况如下:
单位:万元
公司名称 | 专户银行名称 | 银行账号 | 初始 | 转入金额 | 转出金额 | 置换先期投入项目金额 | 置换银承商承金额 | 利息收入净额 | 理财投资收益净额 | 已使用金额 | 手续费支出 | 存储余额 |
存放金额 | ||||||||||||
张家港康得新光电材料有限公司 | 工行张家港分行 | 1102028529000277272 | 50,115.71 | 5,200.00 | 15,925.60 | 563.46 | 452.51 | 3,776.42 | 10.03 | 26,219.63 | ||
建行张家港港城支行 | 32250198625500000439 | 30,069.39 | 546.91 | 3,100.00 | 8,106.60 | 170.98 | 825.00 | 291.21 | 1.01 | 20,113.46 | ||
交行张家港分行 | 325387509018800004476 | 40,093.60 | 4,100.00 | 400.00 | 72.25 | 470.45 | 11,652.43 | 0.07 | 24,483.80 | |||
中行张家港分行 | 539169597318 | 50,120.41 | 5,200.00 | 11,095.93 | 742.31 | - | 11,614.22 | -59.92 | 23,012.50 | |||
农行张家港分行 | 10528301040055365 | 40,000.00 | 4,064.32 | 1,346.54 | 641.85 | 478.68 | 14,892.04 | 18.31 | 20,799.34 | |||
浦发银行张家港支行 | 89170155200000369 | 20,218.63 | 2,100.00 | 1,236.66 | 322.89 | - | 115.80 | 0.03 | 17,089.03 | |||
小计: | 230,617.73 | 546.91 | - | 23,764.32 | 38,111.32 | 2,513.75 | 2,226.65 | 42,342.11 | -30.48 | 131,717.76 | ||
华夏银行北京分行 | 10276000000881228 | 30,000.00 | 300.00 | 743.87 | 4,950.00 | 0.04 | 25,493.84 | |||||
农行张家港分行 | 10528301040055365 | 20,000.00 | - | 490.00 | - | - | 20,490.00 | |||||
厦行中关村支行 | 8016100000003927 | 100,000.00 | 120.00 | 120.80 | - | - | 100,000.80 | |||||
小计: | 150,000.00 | - | - | - | 420.00 | 1,354.67 | - | 4,950.00 | 0.04 | 145,984.64 | ||
康得新复合材料集团股份有限公司 | 南洋商业银行苏州分行 | 04344800003115 | 10,000.00 | 20.53 | 10,023.19 | 43.75 | 0.03 | -0.00 | ||||
兴业银行北京亚运村支行 | 321050100100182784 | 28,422.59 | 228.33 | 28,540.91 | 346.68 | 0.02 | 0.00 |
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中国银行张家港分行 | 546969278389 | 50,000.00 | 87.95 | 39,187.12 | 275.13 | 11,000.00 | 0.06 | -0.00 | ||||
宁波银行张家港支行 | 75120122000134467 | 10,000.00 | 26.68 | 10,012.93 | 39.64 | 0.02 | 0.00 | |||||
小计: | 98,422.59 | - | 363.49 | 87,764.16 | 705.19 | - | 11,000.00 | 0.13 | -0.00 | |||
合计 | 479,040.32 | 546.91 | 363.49 | 111,528.48 | 38,531.32 | 4,573.62 | 2,226.65 | 58,292.11 | -30.32 | 277,702.40 |
康得新复合材料集团股份有限公司 关于募集资金存放与使用情况的专项报告
存储情况说明:
(1)为了提高资金存款收益,公司及子公司张家港康得新光电在上述募集资金专户另外开设了从属于募集资金账户的定期存款账户,该等账户纳入募集资金账户统一管理,不得用于结算或提取现金,到期后该账户内的资金只能转入募集资金账户。上表中各账户的存储余额已包括定期存款账户余额137,000.00万元及银行理财产品余额123,000.00万元。
(2)截至2018年6月30日,各个账户定期存款情况如下:
账户 | 存入方式 | 账号 | 金额(万元) | 开户日 |
中国农业银行张家港保税区支行 | 七天通知存款 | 10528351700000435 | 5,000.00 | 2018年3月9日 |
七天通知存款 | 10528351500000455 | 10,000.00 | 2018年5月18日 | |
七天通知存款 | 10528351700000464 | 5,000.00 | 2018年6月8日 | |
浦东金港支行 | 七天通知存款 | 8917007680180000011 | 17,000.00 | 2018年5月3日 |
厦门国际银行北京中关村支行 | 七天通知存款 | 8016110000001668 | 100,000.00 | 2016年11月10日 |
合计 | 137,000.00 |
(3)截至2018年6月30日,购买银行理财产品情况如下:
产品发行方 名称 | 产品 名称 | 产品类型 | 产品 风险级别 | 认购金额 (万元) | 产品认购日期 | 产品起息日 | 产品到息日 | 产品期限(天) | 预计年化收益率(%) | 预计最低 收益率(%) | 预计最高 收益率(%) | 资金来源 | 产品募集资金 最终投向 | 产品募集资金最终投向是否属于房地产,地方融资平台,高污染、高能耗等国家禁止或限制投资的行业 (是或否) | 上市公司与产品资金使用方是否有关联关系 | 请说明产品是否 存在延期兑付等风险(是或否),并说明何种风险 | 请说明募集资金闲置的原因 | 实际收回情况 | 到期收益(万元) | 理财余额(万元) |
交通银行张家港保税区支行 | “蕴通财富?日增利”S款 | 保本浮动收益型 | 极低风险产品(1R) | 35,000 | 2017年2月8日 | 2017年2月8日 | 产品持续运作 | 产品持续运作 | 3.15 | 公司闲置募集资金 | 1、固定收益类:国债、金融债、央票、高等级信用债和其他固定收益类资产 2、货币市场类:同业拆借、同业存款、同业借款、债券回购、货币基金和其他货币市场类资产 3、其他:符合监管机构要求的其他资产或资产组合 | 否 | 否 | 否 | 由于募集资金投资项目建设需要一定周期,根据募集资金投资项目建设进度,现阶段募 集资金在短期内出现部分闲置的情况 | 收回11000万元 | 470.45 | 24,000.00 | ||
中国建设银行苏州分行 | 中国建设银行苏州分行“乾元”保本型人民币2018年第267期理财产品 | 保本浮动收益型产品 | 无风险或风险极低 | 10,000 | 2018年5月2日 | 2018年5月4日 | 2018年8月6日 | 94.00 | 3.55 | 公司闲置募集资金 | 该产品将在中国建设银行苏州分行指定多家下属分支机构销售,本期产品募集资金投资于同业存款等符合监管机构要求的其他投资工具 | 否 | 否 | 否 | 由于募集资金投资项目建设需要一定周期,根据募集资金投资项目建设进度,现阶段募 集资金在短期内出现部分闲置的情况 | 10,000.00 | ||||
中国建设银行苏州分行 | 中国建设银行苏州分行“乾元”保本型人民币2018年第268期理财产品 | 保本浮动收益型产品 | 无风险或风险极低 | 10,000 | 2018年5月2日 | 2018年5月4日 | 2018年11月5日 | 185.00 | 3.75 | 公司闲置募集资金 | 该产品将在中国建设银行苏州分行指定多家下属分支机构销售,本期产品募集资金投资于同业存款等符合监管机构要求的其他投资工具 | 否 | 否 | 否 | 由于募集资金投资项目建设需要一定周期,根据募集资金投资项目建设进度,现阶段募 集资金在短期内出现部分闲置的情况 | 10,000.00 |
中国银行股份有限公司张家港分行 | 中国银行股份有限公司单位结构性存款,编号:JSSE-CSD-2018-011 | 保本浮动收益型产品 | 低风险 | 13,000 | 2018年5月7日 | 2018年5月9日 | 2018年8月7日 | 90.00 | 4.10 | 公司闲置募集资金 | 结构性存款是指金融机构吸收的嵌入金融衍生工具的存款,通过与利率、汇率、指数等的波动挂钩或与某实体的信用情况挂钩,使存款人在承担一定风险的基础上获得更高收益的业务产品,目前主要为各金融机构已经纳入存款口径的代客理财资金。 | 否 | 否 | 否 | 由于募集资金投资项目建设需要一定周期,根据募集资金投资项目建设进度,现阶段募 集资金在短期内出现部分闲置的情况 | 13,000.00 | ||||
中国银行股份有限公司张家港分行 | 中国银行股份有限公司单位结构性存款,编号:JSSE-CSD-2018-012 | 保本浮动收益型产品 | 低风险 | 10,000 | 2018年5月7日 | 2018年5月9日 | 2018年11月5日 | 180.00 | 4.10 | 公司闲置募集资金 | 结构性存款是指金融机构吸收的嵌入金融衍生工具的存款,通过与利率、汇率、指数等的波动挂钩或与某实体的信用情况挂钩,使存款人在承担一定风险的基础上获得更高收益的业务产品,目前主要为各金融机构已经纳入存款口径的代客理财资金。 | 否 | 否 | 否 | 由于募集资金投资项目建设需要一定周期,根据募集资金投资项目建设进度,现阶段募 集资金在短期内出现部分闲置的情况 | 10,000.00 | ||||
中国工商银行股份有限公司张家港分行 | 工银理财保本型"随心E"(定向)2017年第3期,代码SXEDXBBX | 保本浮动收益型产品 | 低风险 | 26,000 | 2018年5月15日 | 2018年5月16日 | 2018年11月13日 | 182(产品无固定期限,公司预计理财182天) | 3.80 | 公司闲置募集资金 | 理财产品的投资方向为低风险的投资品市场,投资收益受宏观政策和市场相关法律法规变化、投资市场波动等风险因素影响很小,产品收益较为稳定。 | 否 | 否 | 否 | 由于募集资金投资项目建设需要一定周期,根据募集资金投资项目建设进度,现阶段募 集资金在短期内出现部分闲置的情况 | 26,000.00 | ||||
中国农业银行股份有限公司张家港保税区支行 | “汇利丰”2018年第4877期对公定制人民币结构性存款产品 | 保本浮动收益型产品 | 低风险 | 20,000 | 2018年5月29日 | 2018年5月30日 | 2018年11月26日 | 180.00 | 1.50 | 3.80 | 公司闲置募集资金 | 本结构性存款产品本金由中国农业银行100%投资于同业存款、同业借款等低风险投资工具,收益部分与外汇期权挂钩获得浮动收益。 | 否 | 否 | 否 | 由于募集资金投资项目建设需要一定周期,根据募集资金投资项目建设进度,现阶段募 集资金在短期内出现部分闲置的情况 | 20,000.00 | |||
华夏银行股份有限公司北京知春支行 | 企业客户慧盈998号结构性存款理财产品 | 保本浮动收益型产品 | PR2(稳健型) | 10,000 | 2018年6月6日 | 2018年6月8日 | 2018年9月10日 | 96.00 | 3.84 | 3.99 | 公司闲置募集资金 | 本理财产品将理财资金全部投资于定期存款,同时以全部或部分利息进行衍生产品交易,以控制市场风险。存款产生的全部利息或部分利息与沪深300指数挂钩。 | 否 | 否 | 否 | 由于募集资金投资项目建设需要一定周期,根据募集资金投资项目建设进度,现阶段募 集资金在短期内出现部分闲置的情况 | 10,000.00 | |||
合计 | 134,000.00 | 11,000.00 | 470.45 | 123,000.00 |
(4)2017年4月18日本公司将在中国银行张家港分行开立的账号为546969278389的募集资金专户予以销户,账户余额879,462.52元,全部转入张家港光电在建行张家港港城支行开立的募集资金账号32250198625500000439中。
(5)2017年4月18日本公司将在宁波银行张家港支行开立的账号为75120122000134467的募集资金专户予以销户,账户余额266,823.73元,全部转入张家港光电在建行张家港港城支行开立的募集资金账号32250198625500000439中。
(6)2017年4月19日本公司将在南洋商业银行苏州分行开立的账号为04344800003115的募集资金专户予以销户,账户余额205,323.84元,全部转入张家港光电在建行张家港港城支行开立的募集资金账号32250198625500000439中。
(7)2017年6月21日本公司将在兴业银行北京亚运村支行开立的账号为321050100100182784的募集资金专户予以销户,账户余额410,733.64元,全部转入张家港光电在建行张家港港城支行开立的募集资金账号32250198625500000439中。
三、2018年1-6月募集资金的实际使用情况1、本公司2015年非公开发行股票募集资金2018年1-6月实际使用情况见下表:
表2:
募集资金使用情况对照表(2018年1-6月)——2015年非公开发行 | |||
单位:万元 币别:人民币 | |||
募集资金净额 | 298,226.92 | 本年度投入募集资金总额 | 22,784.82 |
报告期内变更用途的募集资金总额 | - | ||
累计变更用途的募集资金总额 | - | 已累计投入募集资金总额 | 83,545.78 |
累计变更用途的募集资金总额比例 | - |
承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额(1) | 调整后投资总额 | 2018年1-6月投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(%)(3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 2018年1-6月实现的净利 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
向子公司张家港光电增资,建设1.02亿平方米先进高分子膜材料项目 | 否 | 298,226.92 | 298,226.92 | 22,784.82 | 83,545.78 | 28.01% | 2019年6月 | 17,095.86 | 项目处在建设阶段 | 否 |
承诺投资项目小计 | - | 298,226.92 | 298,226.92 | 22,784.82 | 83,545.78 | 28.01% | - | - | - | |
超募资金投向 | 无 | |||||||||
归还银行贷款 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
补充流动资金 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
超募资金投向小计 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
合计 | - | 298,226.92 | 298,226.92 | 22,784.82 | 83,545.78 | - | ||||
未达到计划进度或预期收益的情况和原因 | 目前项目稳步推进,部分项目已建成投产,包括:120万平米水汽阻隔膜、1000万平米窗膜、薄型PET基材项目、大屏触控20万片。整体建设尚未完成,预计将在2019年上半年完成全部施工建设。 | |||||||||
项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||
超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 无 | |||||||||
募集资金投资项目实施地点变更情况 | 2016年第三届董事会第三次会议和2016年第三届监事会第二次会议审议通过《关于变更部分募投项目实施实施地点的议案》,同意将“年产1.02亿平方米先进高分子膜材料项目”中部分设备、工程的合计金额6.3258亿元实施地点变更至原实施地点相邻的“2亿平米光学薄膜产业化集群项。独立董事亦发表了同意意见。2016年3月25日保荐机构恒泰长财证券有限责任公司对本次变更部分募集资金投资项目实施地点发表了核查意见,无异议。 | |||||||||
募集资金投资项目实施方式调整情况 | 无 |
募集资金投资项目先期投入及置换情况 | ①瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)对康得新前期以自筹资金投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核,并于2016年3月25日出具了瑞华核字【2016】48100003号《关于江苏康得新复合材料股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》。②公司2016年第三届董事会第三次会议和2016年第三届监事会第二次会议批准通过了《关于以募集资金置换预先投入部分募投项目自筹资金的议案》,同意公司使用募集资金专户的32,990.89万元用于置换上述已投入募集资金投资项目自筹资金32,990.89万元。独立董事亦发表了同意意见。③恒泰长财证券有限责任公司于2016年3月25日对本公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的事项发表了核查意见,对此置换事项无异议。④公司2016年8月23日第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票或商业承兑汇票支付募集资金投资项目资金的议案》,同意公司及全资子公司张家港康得新光电材料有限公司在募集资金投资项目实施期间,拟使用银行承兑汇票或商业承兑汇票(或背书转让支付)支付募集资金投资项目所需资金,并从募集资金专户划转等额资金至公司其他账户。⑤恒泰长财证券有限责任公司于2016年8月23日对本公司以银行承兑汇票或商业承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并从募集资金专户划转等额资金至公司其他账户事项无异议。 |
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 无 |
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 无 |
尚未使用的募集资金用途及去向 | 募投项目后续资金支付将继续用于张家港光电建设1.02亿平方米先进高分子膜材料项目。但目前尚未使用的募集资金按照公司2017年1月19日召开的第三届董事会第十七次会议审议通过的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》批准的用途和投向使用,即在确保不影响募投项目实施的前提下,自上述议案经董事会审议通过之日起一年内,使用不超过人民币30亿元的闲置募集资金购买短期银行保本型理财产品(审议权限在董事会权限范围内,无需提交股东大会),在决议有效期内该等资金额度可滚动使用。授权公司董事长在额度范围内行使投资决策权并签署相关法律文件,同时授权公司财务负责人及相关部门具体实施。公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品的事项,已经2017年1月19日召开的第三届董事会第十七次会议及第三届监事会第十五次会议审议通过,独立董事亦发表了同意意见。恒泰长财证券有限责任公司于2017年1月19日对本公司以使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的事项发表了核查意见,对此事项无异议。具体内容详见公司于2017年1月20日披露的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的公告》(公告编号:2017-006)及2017年1月20日披露的恒泰长财证券有限责任公司关于公司使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的核查意见。公司于2018年4月19日召开了第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》,拟在确保不影响募投项目实施的前提下,自上述议案经董事会审议通过之日起一年内,使用累计不超过人民币70亿元的闲置募集资金购买短期银行保本型理财产品(审议权限在董事会权限范围内,无需提交股东大会)。授权公司董事长在额度范围内行使投资决策权并签署相关法律文件,同时授权公司财务负责人及相关部门具体实施。公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品的事项,已经2018年4月19日召开的第三届董事会第二十六次会议及第三届监事会第二十三次会议审议通过,独立董事亦发表了同意意见。恒泰长财证券有限责任公司于2018年4月19日对本公司以使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的事项发表了核查意见,对此事项无异议。具体内容详见公司于2018年4月20日披露的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的公告》(公告编号:2018-037)及2018年4月20日披露的恒泰长财证券有限责任公司关于公司使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的核查意见。 2017年1-9月,2015年非公开发行股票募集的资金中,公司使用闲置募集资金购买银行理财产品累计金额为人民币18.7亿元(具体内容详见公司2017年2月22日、2017年3月15日、2017年4月7日、2017年9月15日于巨潮资讯网上披露的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品进展的公告》,公告编号分别为2017-013、2017-019、2017-021、2017-082)。报告期内赎回理财人民币6000万元并收到该募集资金理财收益人民币253.5万元(含税),截至2018年6月30日止,公司2017年度募集资金账户理财余额为人民币0.9亿元。2018年5-6月,2015年非公开发行股票募集的资金中,公司使用闲置募集资金购买银行理财产品累计金额为人民币13亿元。截至2018年6月30日止,公司该募集资金账户理财余额为人民币13.9亿元。 |
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |
2、本公司2016年非公开发行股票募集资金2018年1-6月实际使用情况见下表:
表3:
募集资金使用情况对照表(2018年1-6月)——2016年非公开发行 | ||||||||||
单位:万元 币别:人民币 | ||||||||||
募集资金净额 | 479,040.32 | 本年度投入募集资金总额 | 69,513.98 | |||||||
报告期内变更用途的募集资金总额 | - | |||||||||
累计变更用途的募集资金总额 | - | 已累计投入募集资金总额 | 208,351.91 | |||||||
累计变更用途的募集资金总额比例 | - | |||||||||
承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额(1) | 调整后投资总额 | 2018年1-6月投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(%)(3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 2018年1-6月实现的净利 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
向子公司张家港光电增资,建设年产1亿片祼眼3D模组产品项目 | 否 | 230,617.73 | 230,617.73 | 64,563.98 | 104,217.75 | 45.19% | 2019年6月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
向子公司张家港光电增资,建设1.02亿平方米先进高分子膜材料项目 | 否 | 150,000.00 | 150,000.00 | 4,950.00 | 5,370.00 | 3.58% | 2019年6月 | 17,095.86 | 不适用 | 否 |
偿还银行贷款 | 否 | 98,422.59 | 98,422.59 | - | 98,764.16 | 100.35% | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
承诺投资项目小计 | - | 479,040.32 | 479,040.32 | 69,513.98 | 208,351.91 | 43.49% | - | - | - | |
超募资金投向 | 无 | |||||||||
归还银行贷款 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
补充流动资金 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
超募资金投向小计 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
合计 | - | 479,040.32 | 479,040.32 | 69,513.98 | 208,351.91 | - | ||||
未达到计划进度或预期收益的情况和原因 | 1.02亿平方米先进高分子膜材料项目:目前项目稳步推进,部分项目已建成投产,包括:120万平米水汽阻隔膜、1000万平米窗膜、薄型PET基材项目、大屏触控20万片。整体建设尚未完成,预计将在2019年上半年完成全部施工建设。 年产1亿片裸眼3D模组产品项目:第三代裸眼3D技术及其量产设备是由公司自主开发并由海外顶级设备厂商生产制造的,由于前期开发和设备制造进程略长于预期,因此预计裸眼3D项目投产时间略有延后,预计变更为2019年6月投产。 | |||||||||
项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 |
超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 无 |
募集资金投资项目实施主体变更情况 | ①2016年11月4日第三届董事会第十二次会议审议通过《关于变更部分募集资金投资项目实施主体的议案》和2016年11与4日第三届监事会第十一次会议审议通过《关于变更部分募集资金投资项目实施主体的议案》,同意将“年产1亿片祼眼3D模组产品项目”中实施主体由张家港光电变更为公司的全资子公司江苏康得新智能显示科技有限公司。独立董事亦发表了同意意见。2016年11月4日保荐机构恒泰长财证券有限责任公司对本次变更部分募集资金投资项目实施主体发表了核查意见,无异议。②2016年12月14日第三届董事会第十五次会议审议通过《关于变更部分募集资金投资项目实施主体的议案》和2016年12月14日第三届监事会第十三次会议审议通过《关于变更部分募集资金投资项目实施主体的议案》,同意将“年产1亿片祼眼3D模组产品项目”中实施主体由智能显示重新变更回到张家港光电。独立董事亦发表了同意意见。2016年12月14日保荐机构恒泰长财证券有限责任公司对本次变更部分募集资金投资项目实施主体发表了核查意见,无异议。 |
募集资金投资项目实施方式调整情况 | 无 |
募集资金投资项目先期投入及置换情况 | ①瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)对康得新前期以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核,并于2017年1月19日出具了瑞华核字【2017】48540001号《康得新复合材料集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》。②公司2017年第三届董事会第十七次会议和2017年第三届监事会第十五次会议批准通过了《关于以募集资金置换预先投入部分募投项目的自筹资金及预先偿还银行贷款的自筹资金的议案》,同意公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金 23,764.32 万元及预先偿还银行贷款的自筹资金 87,764.16 万元。独立董事亦发表了同意意见。③恒泰长财证券有限责任公司于2017年1月19日对本公司以募集资金置换预先投入部分募投项目的自筹资金及预先偿还银行贷款的自筹资金的事项发表了核查意见,对此置换事项无异议。④公司2016年8月23日第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票或商业承兑汇票支付募集资金投资项目资金的议案》,同意公司及全资子公司张家港康得新光电材料有限公司在募集资金投资项目实施期间,拟使用银行承兑汇票或商业承兑汇票(或背书转让支付)支付募集资金投资项目所需资金,并从募集资金专户划转等额资金至公司其他账户。⑤恒泰长财证券有限责任公司于2016年8月23日对本公司以银行承兑汇票或商业承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并从募集资金专户划转等额资金至公司其他账户事项无异议。 |
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 无 |
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 无 |
尚未使用的募集资金用途及去向 | 募投项目后续资金支付将继续用于张家港光电建设年产1亿片祼眼3D模组产品项目及1.02亿平方米先进高分子膜材料项目。但目前尚未使用的募集资金按照公司2017年1月19日召开的第三届董事会第十七次会议审议通过的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》批准的用途和投向使用,即在确保不影响募投项目实施的前提下,自上述议案经董事会审议通过之日起一年内,使用不超过人民币30亿元的闲置募集资金购买短期银行保本型理财产品(审议权限在董事会权限范围内,无需提交股东大会),在决议有效期内该等资金额度可滚动使用。授权公司董事长在额度范围内行使投资决策权并签署相关法律文件,同时授权公司财务负责人及相关部门具体实施。公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品的事项,已经2017年1月19日召开的第三届董事会第十七次会议及第三届监事会第十五次会议审议通过,独立董事亦发表了同意意见。恒泰长财证券有限责任公司于2017年1月19日对本公司以使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的事项发表了核查意见,对此事项无异议。具体内容详见公司于2017年1月20日披露的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的公告》(公告编号:2017-006)及2017年1月20日披露的恒泰长财证券有限责任公司关于公司使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的核查意见。 公司于2018年4月19日召开了第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》,拟在确保不影响募投项目实施的前提下,自上述议案经董事会审议通过之日起一年内,使用累计不超过人民币70亿元的闲置募集资金购买短期银行保本型理财产品(审议权限在董事会权限范围内,无需提交股东大会)。授权公司董事长在额度范围内行使投资决策权并签署相关法律文件,同时授权公司财务负责人及相关部门具体实施。公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品的事项,已经2018年4月19日召开的第三届董事会第二十六次会议及第三届监事会第二十三次会议审议通过,独立董事亦发表了同意意见。恒泰长财证券有限责任公司于2018年4月19日对本公司以使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的事项发表了核查意见,对此事项无异议。具体内容详见公司于2018年4月20日披露的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的公告》(公告编号:2018-037)及2018年4月20日披露的恒泰长财证券有限责任公司关于公司使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的核查意见。 2017年1-9月,2016年非公开发行股票募集的资金中,公司使用闲置募集资金购买银行理财产品累计金额为人民币11.3亿元(具体内容详见公司2017年2月22日、2017年3月15日、2017年4月7日于巨潮资讯网上披露的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品进展的公告》,公告编号分别为2017-013、2017-019、2017-021)。报告期内赎回理财人民币4.6元并收到该募集资金理财收益人民币1615.45万元(含税),截至2018年6月30日止,公司2017年度募集资金账户理财余额为人民币2.4亿元。2018年5-6月,2016年非公开发行股票募集的资金中,公司使用闲置募集资金购买银行理财产品累计金额为人民币9.9亿元。截至2018年6月30日止,公司该募集资金账户理财余额为人民币12.3亿元。 |
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |
康得新复合材料集团股份有限公司董事会 关于募集资金存放与使用情况的专项报告
四、变更募集资金投资项目情况无。
五、募集资金使用及披露中存在的问题无。
康得新复合材料集团股份有限公司董事会
二〇一八年八月十六日