深圳市兆驰股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理及部分自有资金参与
集合资金信托计划的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市兆驰股份有限公司(以下简称“公司”)于 2017 年 3 月 10 日召开 2017
年第一次临时股东大会,审议通过《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》,
同意公司使用闲置自有资金不超过人民币 400,000 万元进行委托理财(含 2016 年第
二次临时股东大会批准的额度),该额度可由公司及纳入合并报表范围内的子公司
共同滚动使用,有效期自相关股东大会通过之日起两年内有效,并授权公司管理层
具体实施相关事宜。公司于 2017 年 11 月 30 日召开 2017 年第四次临时股东大会,
审议通过《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》,同意公司增加不超过人
民币 200,000 万元的闲置自有资金进行委托理财(不含 2017 年第一次临时股东大会
批准的额度)。详细内容分别参见 2017 年 2 月 22 日、2017 年 11 月 15 日刊载于《证
券时报》、《中 国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网
(http://www.cninfo.com.cn)的《关于使用闲置自有资金进行委托理财的公告》(公
告编号:2017-011)、《关于使用闲置自有资金进行委托理财的公告》(公告编号:
2017-069)。
公司于 2017 年 11 月 30 日召开 2017 年第四次临时股东大会,审议通过《关于
使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》,同意公司及子公司江西兆驰半
导体有限公司使用额度不超过人民币 210,000.00 万元(含)暂时闲置募集资金购买
短期保本型银行理财产品,使用期限自股东大会审议通过之日起不超过 12 个月,在
上述额度范围及使用期限内,资金可以滚动使用,同时授权公司董事长行使该项投
资决策权并签署相关合同,公司财务负责人负责组织实施。详细内容参见 2017 年
11 月 15 日刊载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》
及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的《关于使用部分闲置募集资金购买银行
理财产品的公告》(公告编号:2017-070)。
根据上述决议,公司于 2018 年 3 月 28 日使用闲置募集资金 30,000 万元办理兴
业银行企业金融结构性存款,于 2018 年 4 月 3 日使用闲置募集资金 10,000 万元办
理广东华兴银行股份有限公司结构性存款业务,于 2018 年 4 月 9 日使用闲置募集资
金 5,700 万元办理兴业银行股份有限公司企业金融结构性存款;于 2018 年 5 月 16
日以闲置自有资金 5,000 万元认购华融阳光 1 号信托贷款集合资金信托计划;公司
及纳入合并报表范围内的子公司以闲置自有资金参与上海国际信托现金丰利集合资
金信托计划。现将有关情况公告如下:
一、兴业银行企业金融结构性存款
1、产品名称:兴业银行企业金融结构性存款(封闭式)
2、币种:人民币
3、资金来源:闲置募集资金。
4、产品类型:保本浮动收益型。
5、购买金额和期限:
子公司江西兆驰半导体有限公司以中国建设银行股份有限公司南昌火车站支行
的募集资金专户 30,000 万元办理兴业银行企业金融结构性存款业务(封闭式)。
成立日为 2018 年 3 月 28 日,到期日为 2018 年 7 月 26 日。
6、收益计算方式:
产品收益=固定收益+浮动收益。
(1)固定收益=本金金额×3.61%×观察期存续天数÷365
(2)浮动收益与挂钩标的伦敦黄金市场之黄金定盘价格的波动变化情况挂钩,
若观察期内任意一天挂钩标的观察日价格大于等于 5000 美元/盎司,则不再观察,
观察期结束后,浮动收益=本金金额×1.82%×观察期存续天数÷365;若观察期内
所有观察日价格均大于等于 50 美元/盎司且小于 5000 美元/盎司,则观察期结束后,
浮动收益=本金金额×1.80%×观察期存续天数÷365;若观察期内任意一天观察日
价格的表现小于 50 美元/盎司,则不再观察,观察期结束后,浮动收益=本金金额×
1.78%×观察期存续天数÷365。
观察期存续天数为起息日至实际到期日(不含该日)的天数。
7、提前终止:如果兴业银行提前终止本产品,将提前 2 个工作日通过营业网点
或官方网站公布提前终止日并指定支付日(一般为提前终止日之后的 3 个工作日以
内)。提前终止日公司所持有的产品金额相对应的本金与收益,兴业银行将划转至
协议中的活期账户,无须为本产品的提前终止承担任何其它赔偿、补偿及其它任何
责任。
8、关联关系说明:公司与兴业银行股份有限公司无关联关系。
9、风险揭示:本存款产品属于保本浮动收益型,产品有投资风险,可能面临各
种风险,如利率风险、提前终止风险、法律风险等,公司所预期的规避风险、获利
等交易目的不一定能够实现。
10、信息披露:如出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等
重大不利因素时,公司将及时披露,提示风险,并披露为确保资金安全所采取的风
险控制措施。
二、广东华兴银行公司结构性存款
1、产品名称:广东华兴银行公司结构性存款
2、币种:人民币
3、资金来源:闲置募集资金。
4、产品类型:保本浮动收益型。
5、购买金额和期限:
公司以中国银行股份有限公司深圳上步支行的募集资金专户 10,000 万元办理广
东华兴银行公司结构性存款业务。
成立日为 2018 年 4 月 3 日,到期日为 2018 年 7 月 3 日。
6、预期最高到期年化收益率为 5.05%。
7、关联关系说明:公司与广东华兴银行股份有限公司深圳分行无关联关系。
8、风险揭示:本产品为保本浮动收益型产品,可能面临各种风险,如市场风险、
利率风险、流动性风险、法律与政策风险、延期支付风险、信息传递风险、不可抗
力及意外事件风险、管理人风险等,公司所预期的规避风险、获利等交易目的不一
定能够实现。
9、信息披露:如出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重
大不利因素时,公司将及时披露,提示风险,并披露为确保资金安全所采取的风险
控制措施。
三、兴业银行企业金融结构性存款
1、产品名称:兴业银行企业金融结构性存款(封闭式)
2、币种:人民币
3、资金来源:闲置募集资金。
4、产品类型:保本浮动收益型。
5、购买金额和期限:
公司以上海浦东发展银行股份有限公司深圳泰然支行的募集资金专户 5,700 万
元办理兴业银行企业金融结构性存款业务(封闭式)。
成立日为 2018 年 4 月 9 日,到期日为 2018 年 7 月 9 日。
6、收益计算方式:
产品收益=固定收益+浮动收益。
(1)固定收益=本金金额×3.20%×观察期存续天数÷365
(2)浮动收益与挂钩标的伦敦黄金市场之黄金定盘价格的波动变化情况挂钩,
若观察期内任意一天挂钩标的观察日价格大于等于 5000 美元/盎司,则不再观察,
观察期结束后,浮动收益=本金金额×1.82%×观察期存续天数÷365;若观察期内
所有观察日价格均大于等于 50 美元/盎司且小于 5000 美元/盎司,则观察期结束后,
浮动收益=本金金额×1.80%×观察期存续天数÷365;若观察期内任意一天观察日
价格的表现小于 50 美元/盎司,则不再观察,观察期结束后,浮动收益=本金金额×
1.78%×观察期存续天数÷365。
观察期存续天数为起息日至实际到期日(不含该日)的天数。
7、提前终止:如果兴业银行提前终止本产品,将提前 2 个工作日通过营业网点
或官方网站公布提前终止日并指定支付日(一般为提前终止日之后的 3 个工作日以
内)。提前终止日公司所持有的产品金额相对应的本金与收益,兴业银行将划转至
协议中的活期账户,无须为本产品的提前终止承担任何其它赔偿、补偿及其它任何
责任。
8、关联关系说明:公司与兴业银行股份有限公司无关联关系。
9、风险揭示:本存款产品属于保本浮动收益型,产品有投资风险,可能面临各
种风险,如利率风险、提前终止风险、法律风险等,公司所预期的规避风险、获利
等交易目的不一定能够实现。
10、信息披露:如出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等
重大不利因素时,公司将及时披露,提示风险,并披露为确保资金安全所采取的风
险控制措施。
四、华融阳光1号信托贷款集合资金信托计划
1、产品名称:华融阳光1号信托贷款集合资金信托计划
2、认购信托计划的金额及期限:
下属公司深圳市兆驰光电有限公司于 2018 年 5 月 16 日以其暂时闲置的自有资
金 5,000 万元认购华融阳光 1 号信托贷款集合资金信托计划项下对应信托单位
5,000 万份;起息日:2018 年 5 月 16 日,到期日:2019 年 5 月 16 日。
3、预期收益率:8.40%/年。
4、信托财产的运用、处分:
华融国际信托有限责任公司(以下简称“华融信托”或“受托人”)将信托计
划资金按照《信托贷款合同》及《信托贷款合同之补充协议》约定的条款和条件用
于向福建阳光房地产开发有限公司(以下简称“融资方”)发放贷款,具体事项由
受托人与融资方签署的《信托贷款合同》及《信托贷款合同之补充协议》进行约定。
保证人阳光城集团股份有限公司为融资方向受托人履行《信托贷款合同》及《信
托贷款合同之补充协议》项下的偿还贷款本息的义务提供不可撤销的连带责任保证
担保,具体事项由受托人与保证人签署的《保证合同》及《保证合同之补充协议》
进行约定。
融资方以其持有的福州腾耀房地产开发有限公司的100%的股权为融资方向受
托人履行《信托贷款合同》及《信托贷款合同之补充协议》项下的偿还贷款本息的
义务提供质押担保。具体事项由受托人与融资方签署的《股权质押合同》及《股权
质押合同之补充协议》进行约定。
福建臻阳房地产开发有限公司以其持有的福州奥体阳光花园商铺为融资方向受
托人履行《信托贷款合同》及《信托贷款合同之补充协议》项下的偿还贷款本息的
义务提供抵押担保。具体由受托人与臻阳房地产签订的《抵押合同》及《抵押合同
之补充协议》进行约定。
臻阳房地产承诺以福州阳光城希尔顿花园酒店及奥体阳光花园地下1层725个车
位提供抵押担保。具体由臻阳房地产出具的《承诺函》、《抵押合同》及《抵押合
同之补充协议》进行约定。
信托期限内,若由于宏观、行业或融资方及其关联方自身的经济情况、财务状
况等发生变化,可能影响到受益人信托利益的最终实现或因资金募集需要,在不损
害受益人利益的前提下,受托人有权采取包括但不限于以下措施:决定要求或同意
融资方加速到期偿还全部或部分贷款本金,并向受益人进行分配;决定发行特定信
托单位进行后续资金募集,并以后续募集的资金提前兑付届时存续的其他全部或部
分信托受益权;全部或部分转让信托财产(包括但不限于转让给受托人的关联方或
其他相关方、受托人管理的其他信托计划)或采取其他方式将信托财产变现并向受
益人进行分配。
信托期限内,受托人可以将闲置资金用于赎回信托受益权、投资于银行存款、
同业存放、国债、央行票据、货币市场基金及银行理财产品等用途。
5、信托利益的核算和分配:
1)信托收益的核算:在信托计划存续期间,受托人负责计算受益人应获分配的
预期信托收益的数额。应支付的预期信托收益金额=该信托利益支付日向受益人分
配的信托本金×信托受益权对应的年预期收益率×信托受益权预定期限届满日前的
一个核算日(含该日)至信托受益权预定期限届满日(不含该日)期间的实际天数
÷360。该期间内年预期收益率发生变化的,相应分段计算。
2)信托利益的分配:在信托利益支付日,受托人应依据截至该信托利益支付日
当天在受托人处登记的受益人的名单,按照下列顺序进行分配,不足部分在下一个
信托利益支付日同顺序优先进行分配。
(1)支付应由信托财产承担的各项税费、规费。
(2)支付应付的受托人预期固定报酬。
(3)同顺序(按照应付的各项信托费用金额的比例)支付应付的其他各项信托
费用。
(4)同顺序(按照各受益人应获分配的预期信托收益金额的比例)向受益人支
付该信托利益支付日应付的预期信托收益。
(5)于本金分配基准日对应的信托利益支付日,向受益人支付应付的信托本金。
(6)信托计划终止后,同顺序(按照各受益人持有的信托单位的比例)向各受
益人支付信托本金。
(7)信托计划终止后,剩余财产(如有)作为浮动报酬由受托人自行提取。
6、风险揭示:
受托人管理、运用或处分信托财产过程中,可能面临各种风险,包括但不限于
法律政策风险、经营投资风险、信用风险、市场风险、管理风险及其他风险等;受
托人对管理、运用和处分信托财产的盈亏不提供任何承诺。
受托人依据《资金信托合同》约定管理信托财产所产生的风险,由信托财产承
担。受托人因违背本合同、处理信托事务不当而造成信托财产损失的,由受托人以
固有财产赔偿;但受托人赔偿以信托财产的实际损失为上限,并不得超过信托财产
本身,不足赔偿时,由投资者自担。
受托人承诺以受益人的最大利益为宗旨处理本信托计划的信托事务并谨慎管理
信托财产,但不承诺信托资金不受损失,亦不承诺信托资金的最低收益。
7、资金来源:闲置自有资金。
8、关联关系说明:公司与华融国际信托有限责任公司无关联关系。
9、信息披露:如出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重
大不利因素时,公司将及时披露,提示风险,并披露为确保资金安全所采取的风险
控制措施。
五、上海国际信托现金丰利集合资金信托计划
1、产品名称:现金丰利集合资金信托计划
2、参与信托计划金额及信托期限:本信托计划为开放式,公司可在股东大会批
准的额度有效期内根据需要进行加入、退出、追加操作。
3、产品类型:本信托计划主要是进行短期风险较低的货币市场的投资运作。
4、投资范围:本信托主要投资于价格波动幅度低、信用风险低并且流动性良好
的短期货币市场金融工具,包括:(1)金融同业存款;(2)期限在 3 年以内的短
期固定利率债券,包括上市流通的短期国债、金融债、企业债、央行票据、商业银
行次级债和企业短期融资券等等;(3)上市流通的浮动利率债券;(4)期限 1 年
以内的债券回购;(5)货币市场基金;(6)期限 6 个月以内的银行定期存款、协
议存款或大额存单;(7)为高资信等级的企业提供期限在 6 个月以内的短期流动资
金贷款;(8)期限 6 个月以内的有银行回购承诺的资产包;(9)剩余期限在 3 年
以内的信托计划;(10)法律法规允许投资的其它流动性良好的短期金融工具。
5、信托收益说明:(1)委托人的投资收益根据每日记录的“每万份 A 类信托
单位收益”、“每万份 B 类信托单位收益”、“每万份 C 类信托单位收益”、“每万份 D
类信托单位收益”和委托人的投资额度以及投资天数进行加总计算。(2)受托人于
每一个工作日在其公司网站公布前一日的“每万份 A 类信托单位收益”、“每万份 B
类信托单位收益”、“每万份 C 类信托单位收益”、“每万份 D 类信托单位收益”。上
海国际信托网址为 http://www.shanghaitrust.com/index.html。
6、加入和退出:加入和追加实行 T 日计算收益,投资者认购资金到账的当天
即开始享有投资收益。赎回资金预计可于 T+1 个工作日内划付,但由于通讯或电脑
系统故障、信托利益指定账户的开户行操作系统的差异等因素,有可能导致赎回资
金延迟到账。
7、信托利益的分配: 委托人的全部投资收益在其全部退出该信托计划时结算,
并与其委托本金一并提取。
8、信息披露:公司将在以后的定期报告中披露参与上海国际信托现金丰利集 合
资金信托计划加入、退出、追加操作及其收益情况。
9、资金来源:闲置自有资金。
10、关联关系说明:公司与上海国际信托无关联关系。
11、风险揭示:
受托人管理、运用或处分信托财产过程中可能面临多种风险,包括但不限于利
率风险、流动性风险、政策风险、信用风险、再投资风险、操作或技术风险、大额
退出风险、顺延或暂停退出风险、受托人浮动信托报酬风险及其他风险等。受托人
根据合同的规定管理、运用或处分信托财产导致信托财产受到损失的,其损失由信
托财产承担;受托人违反合同的规定处理信托事务,致使信托财产遭受损失的,受
托人应予以赔偿,不足赔偿的,由信托财产承担。
六、风险控制措施
1、针对资金存放与使用风险,拟采取措施如下:
(1)建立台账管理,对资金运用的经济活动应建立健全完整的会计账目,做好
资金使用的账务核算工作。
(2)独立董事可以对资金使用情况进行检查。
(3)监事会可以对资金使用情况进行监督。
2、针对投资相关人员操作和道德风险,拟采取措施如下:
(1)公司投资参与人员负有保密义务,不应将有关信息向任何第三方透露,公
司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的理财产品,否则将承担相应
责任。
(2)实行岗位分离操作:投资业务的审批、资金入账及划出、买卖(申购、赎
回)岗位分离;
(3)资金密码和交易密码分人保管,并定期进行修改。
(4)负责投资的相关人员离职的,应在第一时间修改资金密码和交易密码。
3、如出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利因素
时,公司将及时披露,提示风险,并披露为确保资金安全所采取的风险控制措施。
七、对公司日常经营的影响
公司使用闲置募集资金办理的银行结构性存款的发行主体均为商业银行,且属
于保本型,风险可控,属于股东大会授权范围内。公司是在确保募集资金投资项目
正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的,不影响募投项目的正常运转,不会
影响公司主营业务的正常发展。通过购买结构性存款,可以提高暂时闲置的募集资
金的使用效率,能获得一定的投资效益,进一步提升公司整体业绩水平,为公司及
股东谋取较好的投资回报。
公司认购的信托计划风险可控,属于股东大会授权范围内,有利于提高自有资
金的使用效率和收益。公司使用的闲置自有资金,由管理层根据经营情况测算,公
司目前财务状况稳健,因此相应资金的使用不会影响公司日常业务的开展,公司将
按照相关制度进行决策、实施、检查和监督,确保购买事宜的规范化运行,严格控
制资金的安全性。
同时,公司承诺在此后的十二个月内,不使用闲置募集资金暂时补充流动资金、
将募集资金投向变更为永久性补充流动资金、将超募资金永久性用于补充流动资金
或者归还银行贷款。
八、公告日前十二个月内公司进行理财的情况(含本次公告)
(一)银行理财产品或现金管理
单位:万元
投资期限 本期实
受托人 报酬确定 预计 实际
资金来源 投资金额 际收回
名称 起始日期 终止日期 方式 收益 收益
本金
深圳市佳视百科技有
中国银行股 美元 美元 美元
限责任公司闲置自有 美元 150.00 2017/02/15 2017/08/14 保本型
份有限公司 150.00 0.9173 0.9300
资金
美元 美元 美元
合计 -- 美元 150.00 - - -
150.00 0.9173 0.9300
单位:万元
受托人 投资期限 报酬确定 本期实际收 预计 实际
资金来源 投资金额
名称 起始日期 终止日期 方式 回本金 收益 收益
兴业银行股份
88,300.00 2016/12/20 2017/12/20 88,300.00 3,337.74 3,337.74
有限公司
兴业银行股份
21,700.00 2016/12/23 2017/12/23 21,700.00 857.15 861.85
有限公司 保本浮动
中国建设银行 闲置募集 收益型
100,000.00 2017/03/16 2017/06/14 100,000.00 1,035.62 1,035.62
股份有限公司 资金
中国建设银行
100,000.00 2017/07/05 2017/08/07 100,000.00 370.68 370.68
股份有限公司
宁波银行股份
100,000.00 2017/08/30 2017/10/09 到期付息 100,000.00 437.26 443.33
有限公司
宁波银行股份 闲置自有 非保本浮
6,530.00 2017/09/13 2017/12/13 6,530.00 78.96 78.96
有限公司 资金 动收益型
兴业银行股份
50,000.00 2017/12/25 2018/06/22 1,324.11
有限公司
兴业银行股份 闲置募集 保本浮动
10,000.00 2017/12/26 2018/01/26 10,000.00 42.81 42.81
有限公司 资金 收益型
广东华兴银行
10,000.00 2017/12/26 2018/02/26 10,000.00 84.93 84.93
股份有限公司
兴业银行股份
30,000.00 2017/12/27 2018/03/27 30,000.00 399.45 399.45
有限公司
中国工商银行 闲置自有 非保本浮
2,500.00 2017/12/27 2018/01/05 2,500.00 2.47 2.73
股份有限公司 资金 动收益型
兴业银行股份 保本浮动
20,000.00 2017/12/29 2018/02/28 20,000.00 183.84 183.84
有限公司 收益型
广东华兴银行 保本浮动
46,000.00 2018/01/11 2018/03/13 46,000.00 384.38 384.38
股份有限公司 收益型
中国银行股份 保本保证
16,000.00 2018/01/11 2018/03/13 16,000.00 106.96 106.96
有限公司 收益型
广发银行股份 保本浮动
20,000.00 2018/03/05 2018/06/04 129.64
有限公司 收益型
广发银行股份 保本浮动
26,000.00 2018/03/15 2018/06/14 168.54
有限公司 闲置募集 收益型
广东华兴银行 资金 保本浮动
26,000.00 2018/03/15 2018/06/14 330.59
股份有限公司 收益型
中国银行股份 保本保证
10,000.00 2018/03/15 2018/04/02 10,000.00 14.79 14.79
有限公司 收益型
兴业银行股份 保本浮动
30,000.00 2018/03/28 2018/07/26 533.59
有限公司 收益型
广东华兴银行 保本浮动
10,000.00 2018/04/03 2018/07/03 125.90
股份有限公司 收益型
兴业银行股份 保本浮动
5,700.00 2018/04/09 2018/07/09 71.05
有限公司 收益型
合计 -- 728,730.00 - - - 561,030.00 10,020.47 7,348.07
(二)现金丰利集合资金信托计划
单位:万元
投资金额 投资期限 投资盈亏 是否
委托方 资金来源 产品类型
(万元) 购买日期 赎回日期 (万元) 涉讼
10,000.00 2017 年 3 月 23 日 否
-10,000.00 2017 年 4 月 11 日 否
15,000.00 2017 年 4 月 26 日 否
63.68
-7,000.00 2017 年 5 月 8 日 否
-3,000.00 2017 年 5 月 16 日 否
-5,000.00 2017 年 6 月 14 日 否
深圳市兆驰
上海国际 12,000.00 2017 年 8 月 24 日 现金丰利集 否
股份有限公
信托有限 合资金信托
司公司闲置 28,000.00 2017 年 8 月 28 日 否
公司 计划
自有资金
-12,000.00 2017 年 8 月 29 日 否
-5,000.00 2017 年 9 月 4 日 否
524.53
3,000.00 2017 年 9 月 12 日 否
6,500.00 2017 年 9 月 14 日 否
-10,000.00 2017 年 9 月 21 日 否
10,000.00 2017 年 9 月 25 日 否
30,000.00 2017 年 9 月 27 日 否
-5,000.00 2017 年 10 月 10 日 否
8,000.00 2017 年 10 月 13 日 否
-2,000.00 2017 年 10 月 23 日 否
-3,000.00 2017 年 10 月 26 日 否
3,000.00 2017 年 11 月 8 日 否
5,000.00 2017 年 11 月 9 日 否
-60,000.00 2017 年 11 月 21 日 否
-5,000.00 2017 年 11 月 28 日 否
-3,500.00 2017 年 12 月 5 日 否
10,000.00 2018 年 1 月 15 日 否
10,000.00 2018 年 1 月 19 日 否
14,000.00 2018 年 1 月 22 日 否
6,000.00 2018 年 1 月 22 日 否
-10,000.00 2018 年 1 月 25 日 否
-25,000.00 2018 年 2 月 7 日 否
24,000.00 2018 年 3 月 8 日 否
-20,000.00 2018 年 3 月 13 日 否
12,000.00 2018 年 3 月 15 日 否
-7,000.00 2018 年 3 月 20 日 否
10,000.00 2018 年 4 月 4 日 否
深圳市兆驰
上海国际 -10,000.00 2018 年 4 月 9 日 否
股份有限公
信托有限
司公司闲置 18,000.00 2018 年 4 月 23 日 否
公司
自有资金
-5,000.00 2018 年 5 月 8 日 否
5,000.00 2016 年 11 月 15 日 否
-3,000.00 2016 年 12 月 13 日 否
2,000.00 2016 年 12 月 27 日 否
1,500.00 2017 年 2 月 10 日 55.46 否
3,000.00 2017 年 2 月 17 日 否
深圳市兆驰
-1,000.00 2017 年 2 月 27 日 否
上海国际 节能照明股 现金丰利集
信托有限 份有限公司 -7,500.00 2017 年 3 月 13 日 合资金信托 否
公司 闲置自有资 计划
8,000.00 2017 年 3 月 30 日 否
金
-4,000.00 2017 年 4 月 10 日 否
5,000.00 2017 年 4 月 11 日 29.09 否
-5,000.00 2017 年 4 月 28 日 否
-4,000.00 2017 年 5 月 3 日 否
5,000.00 2017 年 7 月 14 日 130.59 否
2,000.00 2017 年 7 月 27 日 否
-1,000.00 2017 年 8 月 10 日 否
5,000.00 2017 年 8 月 11 日 否
-1,000.00 2017 年 8 月 29 日 否
-1,000.00 2017 年 8 月 31 日 否
18,000.00 2017 年 9 月 6 日 否
7,000.00 2017 年 9 月 12 日 否
-13,000.00 2017 年 9 月 12 日 否
-4,000.00 2017 年 9 月 20 日 否
-17,000.00 2017 年 10 月 10 日 否
5,500.00 2017 年 10 月 12 日 否
-1,000.00 2017 年 11 月 3 日 否
-3,000.00 2017 年 11 月 22 日 36.21 否
1,500.00 2017 年 11 月 23 日 否
-3,000.00 2017 年 12 月 27 日 否
8,000.00 2017 年 12 月 27 日 否
29.51
-8,000.00 2018 年 1 月 25 日 否
江西省兆驰
上海国际 2,000.00 2018 年 3 月 14 日 现金丰利集 否
光电有限公
信托有限 合资金信托
司闲置自有 4,000.00 2018 年 4 月 4 日 否
公司 计划
资金
8,000.00 2018 年 4 月 12 日 否
-4,000.00 2018 年 5 月 17 日 否
4,800.00 2017 年 8 月 9 日 否
上海国际 南昌市兆驰 现金丰利集
信托有限 科技有限公 -4,000.00 2017 年 8 月 16 日 合资金信托 5.95 否
公司 司 计划
-800.00 2017 年 9 月 5 日 否
深圳市佳视 2,000.00 2017 年 11 月 3 日 否
上海国际 现金丰利集 8.20
百科技有限
信托有限 -2,000.00 2017 年 12 月 8 日 合资金信托 否
责任公司闲
公司 计划
置自有资金 3,000.00 2018 年 3 月 8 日 否
2,000.00 2017 年 2 月 10 日 否
-1,000.00 2017 年 2 月 20 日 否
800.00 2017 年 3 月 22 日 4.20 否
-1,000.00 2017 年 4 月 11 日 否
深圳市兆驰
上海国际 -800.00 2017 年 4 月 18 日 现金丰利集 否
光电有限公
信托有限 合资金信托
司闲置自有 1,500.00 2017 年 7 月 12 日 否
公司 计划
资金
600.00 2017 年 7 月 24 日 否
1,000.00 2017 年 7 月 27 日 否
-2,800.00 2017 年 10 月 19 日 否
600.00 2017 年 11 月 7 日 否
1,200.00 2017 年 12 月 5 日 否
-500.00 2018 年 1 月 18 日 否
1,000.00 2018 年 3 月 8 日 否
1,000.00 2018 年 3 月 23 日 否
3,000.00 2018 年 4 月 4 日 否
-800.00 2018 年 4 月 24 日 否
1,500.00 2018 年 4 月 27 日 否
-5,000.00 2018 年 5 月 10 日 否
200.00 2016 年 11 月 23 日 否
3,000.00 2016 年 12 月 6 日 否
1,000.00 2016 年 12 月 20 日 否
2,500.00 2016 年 12 月 29 日 否
97.35
1,300.00 2017 年 1 月 20 日 否
-5,000.00 2017 年 3 月 15 日 否
上海国际 深圳风行多 2,000.00 2017 年 4 月 18 日 现金丰利集 否
信托有限 媒体有限公 合资金信托
公司 司 -5,000.00 2017 年 5 月 24 日 计划 否
5,000.00 2017 年 5 月 26 日 否
1,000.00 2017 年 7 月 21 日 否
73.74
800.00 2017 年 8 月 4 日 否
-6,800.00 2017 年 9 月 14 日 否
1,000.00 2018 年 2 月 8 日 否
2.10
-1,000.00 2018 年 2 月 27 日 否
600.00 2017 年 7 月 21 日 否
1,000.00 2017 年 8 月 11 日 否
500.00 2017 年 8 月 25 日 11.40 否
2,000.00 2017 年 9 月 4 日 否
-4,100.00 2017 年 9 月 14 日 否
4,000.00 2017 年 9 月 19 日 否
-2,000.00 2017 年 9 月 26 日 否
上海国际 北京风行在 现金丰利集
信托有限 线技术有限 1,800.00 2017 年 10 月 12 日 合资金信托 否
公司 公司 计划 20.93
-1,300.00 2017 年 11 月 6 日 否
-1,000.00 2017 年 11 月 10 日 否
-1,500.00 2017 年 11 月 21 日 否
3,000.00 2018 年 1 月 12 日 否
-2,000.00 2018 年 2 月 5 日 10.98 否
-1,000.00 2018 年 2 月 7 日 否
2,000.00 2018 年 4 月 19 日 1.80 否
-2,000.00 2018 年 4 月 26 日 否
1,000.00 2018 年 5 月 18 日 否
2,000.00 2017 年 10 月 19 日 否
-1,500.00 2017 年 10 月 25 日 2.17 否
上海国际 深圳市兆驰 现金丰利集
信托有限 数码科技股 -500.00 2017 年 11 月 8 日 合资金信托 否
公司 份有限公司 计划
5,000.00 2018 年 3 月 8 日 否
10.65
-5,000.00 2018 年 3 月 27 日 否
上海国际 江西兆驰半 2,000.00 2018 年 1 月 4 日 现金丰利集 否
信托有限 导体有限公 合资金信托
公司 司 -1,000.00 2018 年 3 月 20 日 计划 否
合计 44,300.00 — — — 1,118.54 —
注:根据《现金丰利集合资金信托计划信托合同》关于“退出时信托资金的计算”约定,部
分赎回的为有效的部分退出申请,只退出所申请的这部分投资本金,未结息,收益在全部退出
时一并结清。
(三)信托产品
单位:万元
报酬 本期实际
受托人 关联 购买 预计收益 实际损益 是否
产品类型 起始日期 终止日期 确定 收回本金
名称 关系 金额 (万元) (万元) 涉讼
方式 (万元)
中信基业 21 号
中信信托
六盘水交投应收 2015 年 8 2017 年 8 浮动
有限责任 无 2,000 2,000 360.49 364.44 否
账款流动化信托 月 19 日 月 19 日 收益
公司
项目
华融国际 华融-涪陵开发
2015 年 8 2017 年 8 浮动
信托有限 无 信托贷款集合信 5,000 5,000 821.12 828.02 否
月 21 日 月 21 日 收益
责任公司 托计划
中信基业 28 号
中信信托
重庆兴荣应收账 2015 年 9 2017 年 9 浮动
有限责任 无 13,000 13,000 2,343.21 2,343.21 否
款流动化信托项 月 15 日 月 15 日 收益
公司
目
五矿国际 吉林铁投信托贷
2015 年 9 2017 年 9 浮动
信托有限 无 款集合资金计划 10,000 10,000 1,862.55 1,888.51 否
月 29 日 月 29 日 收益
公司 产品
中建投建泉 36
中建投信
号(榆林城投) 2016 年 1 2018 年 1 浮动
托有限责 无 6,560 6,560 1,116.73 1,116.73 否
集合资金信托计 月 12 日 月 12 日 收益
任公司
划
中信基业 39 号
中信信托
巴中新城应收账 2016 年 6 2018 年 6 浮动
有限责任 无 2,880 374.40 272.33 否
款流动化信托项 月 27 日 月 27 日 收益
公司
目
中建投信托安
中建投信
泉 75 号(江阴泰 2016 年 8 2017 年 8 浮动
托有限责 无 12,000 12,000 768.00 778.67 否
禾)集合资金信 月 22 日 月 22 日 收益
任公司
托计划
安信乾盛
财富管理 安信乾盛遵乾专 2016 年 8 2018 年 8 浮动
无 20,100 2,974.80 2,295.98 否
(深圳)有 项资产管理计划 月 31 日 月 31 日 收益
限公司
外贸信托五行
中国对外
汇金小微基金集
经济贸易 2016 年 8 2017 年 8 浮动
无 合资金信托计划 4,000 4,000 252.00 252.00 否
信托有限 月 31 日 月 31 日 收益
二期-9(节能照
公司
明)
中国对外 外贸信托-五行
2016 年
经济贸易 汇金小微基金集 2017 年 10 浮动
无 4,280 10 月 19 4,280 269.64 269.64 否
信托有限 合资金信托计划 月 19 日 收益
日
公司 三期-3
安信乾盛
安信乾盛乾红 1
财富管理 2016 年 2018 年 11 浮动
无 号专项资产管理 6,600 950.40 652.72 否
(深圳)有 11 月 1 日 月1日 收益
计划
限公司
安信乾盛
安信乾盛乾红 1
财富管理 2016 年 9 2018 年 9 浮动
无 号专项资产管理 4,500 585.00 427.98 否
(深圳)有 月 29 日 月 29 日 收益
计划(深圳光电)
限公司
外贸信托汇金 2
中国对外
号消费信贷,集 2016 年
经济贸易 2017 年 11 浮动
无 合资金信托计划 3,000 11 月 23 3,000 189.00 189.00 否
信托有限 月 23 日 收益
68 期-17(捷信 日
公司
消费贷款项目)
中国对外 外贸信托五行
经济贸易 汇金小微基金集 2016 年 2018 年 12 浮动
无 1,400 196.00 否
信托有限 合资金信托计划 12 月 7 日 月7日 收益
公司 三期-10
中国对外 外贸信托五行
经济贸易 汇金小微基金集 2016 年 2018 年 6 浮动
无 2,900 286.84 98.00 否
信托有限 合资金信托计划 12 月 7 日 月7日 收益
公司 三期-10
外贸信托汇金 2
中国对外
号消费信贷集合
经济贸易 2016 年 2017 年 12 浮动
无 资金信托计划 6,900 6,900 434.70 434.70 否
信托有限 12 月 7 日 月7日 收益
68 期-19(捷信
公司
消费贷款项目)
前海开源资产兆
前海开源
驰 1 号专项资产 2016 年 2017 年 6 浮动
基金管理 无 5,000 5,000 162.95 164.73 否
管理计划-第三 12 月 6 日 月7日 收益
有限公司
期
外贸信托汇金 2
中国对外
号消费信贷集合 2016 年
经济贸易 2018 年 12 浮动
无 资金信托计划 8,800 12 月 14 1,232.00 616.00 否
信托有限 月 14 日 收益
68 期-20(捷信 日
公司
消费贷款项目)
中建投信托安
中建投信
泉 82 号(远洋基 2017 年 1 2017 年 9 浮动
托有限责 无 8,340 8,340 364.08 364.08 否
金 2 号)集合资 月 13 日 月 27 日 收益
任公司
金信托计划
平安信托 平安财富*宏泰 2017 年 1 2018 年 1 浮动
无 14,000 14,000 812.00 812.00 否
有限责任 八十九号集合资 月 19 日 月 19 日 收益
公司 金信托计划
中建投信托安
中建投信
泉系列(远洋基 2017 年 1 2017 年 9 浮动
托有限责 无 10,000 10,000 421.26 421.26 否
金 2 号)集合资 月 22 日 月 27 日 收益
任公司
金信托计划
中国对外 外贸信托五行
经济贸易 汇金小微基金集 2017 年 1 2018 年 6 浮动
无 5,000 450.25 否
信托有限 合资金信托计划 月 25 日 月7日 收益
公司 四期-4
五矿信托-中铁
五矿国际
琥珀湾特定资产 2017 年 3 2017 年 12 浮动
信托有限 无 10,000 10,000 436.99 436.99 否
收益权投资集合 月7日 月7日 收益
公司
资金信托计划
五矿国际 五矿信托-基建 3
2017 年 4 2018 年 12 浮动
信托有限 无 号投资集合资金 6,200 652.78 356.36 否
月 21 日 月 22 日 收益
公司 信托计划
中建投信托安
中建投信
泉 136 号(中洲 2017 年 4 2018 年 4 浮动
托有限责 无 9,040 9,040 579.33 486.44 否
无锡)集合资金 月 28 日 月2日 收益
任公司
信托计划
中融国际 中融-鑫瑞 1 号
2017 年 4 2017 年 10 浮动
信托有限 无 结构化集合资金 4,000 4,000 112.31 112.31 否
月 12 日 月 12 日 收益
公司 信托计划
外贸信托汇金 3
中国对外
号集合资金信托
经济贸易 2017 年 5 2018 年 5 浮动
无 计划五十期-4 5,000 5,000 315.00 205.40 否
信托有限 月 11 日 月 11 日 收益
(维信消费贷款
公司
系列融资项目)
外贸信托汇金 2
中国对外
号消费信贷集合
经济贸易 2017 年 5 2018 年 2 浮动
无 资金信托计划 10,000 10,000 529.32 529.32 否
信托有限 月 18 日 月 18 日 收益
66 期-4(捷信消
公司
费贷款项目)
中国对外 外贸信托五行
经济贸易 汇诚资产配置集 2017 年 6 2018 年 12 浮动
无 15,000 1,531.40 762.90 否
信托有限 合资金信托计划 月7日 月7日 收益
公司 18 期-22
上海国际 上信合景泰富
2017 年 7 2019 年 7 浮动
信托有限 无 债权投资集合资 4,000 512.00 50.49 否
月 11 日 月 11 日 收益
公司 金信托计划
五矿国际 五矿信托-基建 6
2017 年 7 2019 年 7 浮动
信托有限 无 号投资集合资金 6,000 840.00 287.67 否
月 14 日 月 14 日 收益
公司 信托计划
中建投信托安
中建投信
泉 174 号(阳光 2017 年 7 2018 年 7 浮动
托有限责 无 5,000 347.12 136.11 否
城萧山)集合资 月 28 日 月 25 日 收益
任公司
金信托计划
华润信托鼎鑫
华润深国
158 号正荣合肥 2017 年 8 2019 年 6 浮动
投信托有 无 5,000 5,000 632.37 251.48 否
项目集合信托计 月2日 月 22 日 收益
限公司
划
五矿国际 五矿信托-融金 2 2017 年 8 2019 年 8 浮动
无 5,000 700.00 218.73 否
信托有限 号信托贷款集合 月2日 月2日 收益
公司 资金信托计划
中融国际 中融-汇聚金 1 2017 年
2018 年 3 浮动
信托有限 无 号货币基金集合 5,000 10 月 17 5,000 129.45 129.45 否
月 16 日 收益
公司 资金信托计划 日
外贸信托汇金 2
中国对外
号消费信贷集合 2017 年
经济贸易 2018 年 3 浮动
无 资金信托计划 2,000 10 月 20 2,000 54.36 54.36 否
信托有限 月 29 日 收益
68 期-27(捷信 日
公司
消费贷款项目)
五矿国际 五矿信托-顺禾 1 2017 年
2018 年 11 浮动
信托有限 无 号集合资金信托 15,000 11 月 17 1,095.00 369.00 否
月 17 日 收益
公司 计划 日
五矿国际 五矿信托-基建 2017 年
2019 年 6 浮动
信托有限 无 一号集合资金信 20,000 11 月 29 2,317.81 456.16 否
月 16 日 收益
公司 托计划 日
五矿国际 五矿信托-基建 2017 年
2019 年 6 浮动
信托有限 无 一号集合资金信 7,500 11 月 29 869.18 171.06 否
月 16 日 收益
公司 托计划 日
五矿国际 五矿信托-马安
2017 年 2018 年 12 浮动
信托有限 无 一号集合资金信 10,000 730.00 212.00 否
12 月 4 日 月4日 收益
公司 托计划
华润深国 华润信托-金辉
2017 年 2019 年 12 浮动
投信托有 无 路劲佛山项目集 20,000 3,000.00 否
12 月 5 日 月5日 收益
限公司 合资金信托计划
华融国际 华融阳光 1 号
2017 年 2018 年 12 浮动
信托有限 无 信托贷款集合资 20,000 1,500.00 否
12 月 5 日 月5日 收益
责任公司 金信托计划
五矿国际 五矿信托-马安 1
2018 年 1 2018 年 8 浮动
信托有限 无 号集合资金信托 5,000 194.66 59.45 否
月 17 日 月8日 收益
公司 计划
五矿国际 五矿信托-马安 1
2018 年 1 2018 年 10 浮动
信托有限 无 号集合资金信托 6,000 351.37 76.44 否
月 17 日 月 29 日 收益
公司 计划
五矿国际 五矿信托-博雅
2018 年 2 2018 年 10 浮动
信托有限 无 投资 1 号集合资 10,000 499.32 80.14 否
月9日 月 10 日 收益
公司 金信托计划
华润深国 华润信托鼎新
2018 年 2 2018 年 11 浮动
投信托有 无 175 号集合信托 10,000 583.56 否
月9日 月 20 日 收益
限公司 计划
五矿国际 五矿信托-优享
2018 年 3 2019 年 3 浮动
信托有限 无 未来 2 号集合资 20,000 1,541.11 29.56 否
月 13 日 月 13 日 收益
公司 金信托计划
华润深国 华润信托鼎新
2018 年 3 2018 年 11 浮动
投信托有 无 175 号集合信托 10,000 503.42 否
月 20 日 月 20 日 收益
限公司 计划
华融国际 华融阳光 1 号
2018 年 5 2019 年 5 浮动
信托有限 无 信托贷款集合资 5,000 425.83 否
月 16 日 月 16 日 收益
责任公司 金信托计划
合计 406,000 -- -- -- 154,120 38,211.09 20,061.82 --
九、备查文件
1、2017年第一次临时股东大会;
2、2017年第四次临时股东大会;
3、兴业银行企业金融结构性存款协议及银行回单;
4、广东华兴银行公司结构性存款业务协议、定期存单及银行回单;
5、兴业银行企业金融结构性存款协议及银行回单;
6、华融阳光1号信托贷款集合资金信托计划认购风险申明书、说明书、合同;
7、上海国际信托有限公司现金丰利集合资金信托计划合同、说明书及风险说明
书。
特此公告。
深圳市兆驰股份有限公司
董 事 会
二〇一八年五月二十三日