新朋股份：2017年第三季度报告全文

上海新朋实业股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
上海新朋实业股份有限公司
 SHANGHAI XINPENG INDUSTRY CO., LTD
   （上海市青浦区华隆路 1698 号）
  2017 年第三季度报告
          2017 年 10 月
                                      上海新朋实业股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人宋琳、主管会计工作负责人史济平及会计机构负责人(会计主管
人员)赵海燕声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                      上海新朋实业股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                         上年度末             本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                               4,104,130,222.25                 4,037,626,267.85                         1.65%
归属于上市公司股东的净资产
                                           2,377,762,420.10                 2,328,021,574.04                         2.14%
（元）
                                                        本报告期比上年同期                              年初至报告期末比上
                                     本报告期                                      年初至报告期末
                                                               增减                                         年同期增减
营业收入（元）                    1,082,346,823.46                     -4.47%        2,923,320,700.33               -7.41%
归属于上市公司股东的净利润
                                       21,360,973.61                   13.68%           70,736,108.81               -1.46%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       16,417,155.73                   23.96%           54,069,875.79               15.97%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                       84,456,917.31                  -48.67%          200,504,064.25              -54.95%
（元）
基本每股收益（元/股）                            0.05                  25.00%                    0.16                0.00%
稀释每股收益（元/股）                            0.05                  25.00%                    0.16                0.00%
加权平均净资产收益率                            0.90%                   0.08%                  3.01%                -0.14%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                   单位：元
                         项目                                  年初至报告期期末金额                       说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                          -587,498.35
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免                                          57,603.94
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                                9,181,649.33
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                               8,524.74
其他符合非经常性损益定义的损益项目                                          15,756,559.87 银行理财产品收益
减：所得税影响额                                                                5,162,927.25
     少数股东权益影响额（税后）                                                 2,587,679.26
合计                                                                        16,666,233.02                   --
                                                                    上海新朋实业股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                              单位：股
                                                              报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                               37,259
                                                              股股东总数（如有）
                                                 前 10 名股东持股情况
                                                                      持有有限售条件         质押或冻结情况
   股东名称            股东性质      持股比例         持股数量
                                                                        的股份数量       股份状态          数量
宋琳                境内自然人            36.38%        163,000,000       122,250,000 质押                 61,100,000
姜素青              境内自然人             1.26%          5,660,000
华润深国投信托
有限公司－运晟
                    境内非国有法人         1.21%          5,410,600
4 号集合资金信
托计划
中央汇金资产管
                    国有法人               0.44%          1,963,800
理有限责任公司
吴广文              境内自然人             0.34%          1,543,800
江维立              境内自然人             0.31%          1,390,100
中国工商银行股
份有限公司－汇
添富成长多因子 境内非国有法人              0.31%          1,372,977
量化策略股票型
证券投资基金
叶高荣              境内自然人             0.28%          1,275,000
陈宝琳              境内自然人             0.27%          1,200,000
骆枫                境内自然人             0.23%          1,042,540
                                         前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                股份种类
            股东名称                            持有无限售条件股份数量
                                                                                         股份种类          数量
宋琳                                                                       40,750,000 人民币普通股         40,750,000
                                                                上海新朋实业股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
姜素青                                                                 5,660,000 人民币普通股          5,660,000
华润深国投信托有限公司－运晟 4
                                                                       5,410,600 人民币普通股          5,410,600
号集合资金信托计划
中央汇金资产管理有限责任公司                                           1,963,800 人民币普通股          1,963,800
吴广文                                                                 1,543,800 人民币普通股          1,543,800
江维立                                                                 1,390,100 人民币普通股          1,390,100
中国工商银行股份有限公司－汇
添富成长多因子量化策略股票型                                           1,372,977 人民币普通股          1,372,977
证券投资基金
叶高荣                                                                 1,275,000 人民币普通股          1,275,000
陈宝琳                                                                 1,200,000 人民币普通股          1,200,000
骆枫                                                                   1,042,540 人民币普通股          1,042,540
上述股东关联关系或一致行动的     本公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知上述股东之间是否属于《上市
说明                             公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
                                 报告期内公司股东吴广文通过投资者信用账户买入公司股份 1,543,800 股，截至报告期
                                 末通过投资者信用账户持有公司股份 1,543,800 股；报告期内公司股东骆枫通过投资者
前 10 名普通股股东参与融资融券
                                 信用账户买入公司股份 1,041,540 股，通过普通账户买入公司股份 1,000 股，截至报告
业务情况说明（如有）
                                 期末通过投资者信用账户持有公司股份 1,041,540 股，通过普通账户持有公司股份 1,000
                                 股，合计持有公司股份 1,042,540 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                               上海新朋实业股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                           第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）     资产负责表项目
          1、预付款项较年初增加887.3%，主要系本报告期内基建与设备类预付款增加项所致。
          2、其他应收款较年初减少75.2%，主要系本报告期内子公司押金保证金减少所致。
          3、可供出售金融资产较年初增加44.64%，主要系本报告期内投资上海金浦新兴产业股权投资基金合伙企业（有限
合伙）所致。
          4、长期股权投资较年初增加513.42%，主要系本报告期内公司采用权益法核算的子公司上海金浦新朋投资管理有
限公司盈利所致。
          5、在建工程较年初增加1059.44%，主要系报告期内公司新增加办公用房，宁波、长沙工厂新增焊接生产线项目，
扬州工厂实施自动线改造项目及苏州厂区厂房改扩建工程新增投资所致。
          6、其他非流动资产较年初减少98.76%，主要系本报告期内公司购置上海地区办公用房转入在建工程所致。
          7、应付票据较年初减少100%，主要系期末无应付票据。
          8、预收款项较年初增加196.67%，主要系本报告期内子公司收到机柜产品预付款所致。
          9、应付职工薪酬较年初减少30.37%，主要系本报告期内人员减少及支付辞退补偿金所致。
         10、应交税费较年初减少33.68%，主要系报告期内厂房、设备增值税留抵增加所致。
         11、一年内到期的非流动负债较年初减少75.00%，主要系报告期末结转营业外收入所致。
（二）利润表项目
         1、税金及附加较上年同期增加58.52%，主要系本报告期根据《增值税会计处理规定》（财会[2016]22号）自2016年5
月1日起企业经营活动发生的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税计入“税金及附加”核算所致。
         2、资产减值损失较上年同期减少100.75%，主要系相比去年同期计提固定资产减值减少所致。
         3、财务费用较上年同期增加769.40%，主要系本报告期人民币升值汇兑损失所致。
         4、营业外收入较上年同期减少35.14%，主要系报告期收到的政府补助减少所致。
         5、所得税费用较上年同期增加61.37%，主要系报告期利润总额增加所致。
（三）现金流量表项目
         1、经营活动产生的现金流量净额比上年同期减少54.95%，主要系报告期内营业收入下降回款减少所致。
         2、投资活动产生的现金流量净额比上年同期减少1009.49%，主要系报告期投资上海金浦新兴产业股权投资基金合伙
企业（有限合伙）所致。
         3、筹资活动产生的现金流量净额比上年同期增加63.59%，主要系公司已在上年归还全部银行借款及利息所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
                                                              上海新朋实业股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
四、对 2017 年度经营业绩的预计
2017 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2017 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
                                                                     -15.00%   至                     15.00%
度
2017 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
                                                                 8,109.65      至                   10,971.87
间（万元）
2016 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                          9,540.76
                                            公司主营业务根据年度生产计划有序安排，整体运营情况良好，不存在影
业绩变动的原因说明
                                            响业绩大幅变动的事项。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
                                                        上海新朋实业股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：上海新朋实业股份有限公司
                                       2017 年 09 月 30 日
                                                                                                 单位：元
                 项目                       期末余额                              期初余额
流动资产：
    货币资金                                            283,682,954.50                    361,264,273.22
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                            316,069,987.06                    278,676,888.39
    应收账款                                            398,566,815.01                    361,909,056.05
    预付款项                                             53,007,730.51                       5,368,948.25
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                                 3,572,634.30
    应收股利
    其他应收款                                                956,493.13                     3,856,899.64
    买入返售金融资产
    存货                                                487,194,287.86                    527,876,519.75
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                        542,712,753.47                    543,584,098.80
流动资产合计                                           2,085,763,655.84                 2,082,536,684.10
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                      上海新朋实业股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    可供出售金融资产                  405,000,000.00                    280,000,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                         4,702,868.50                      766,660.19
    投资性房地产                       93,759,162.86                     99,573,306.15
    固定资产                         1,116,954,792.90                 1,223,314,447.83
    在建工程                          238,845,090.03                     20,600,021.53
    工程物资
    固定资产清理                          766,258.81
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                          129,673,437.91                    118,817,945.51
    开发支出
    商誉                                 2,828,656.87                     2,828,656.87
    长期待摊费用                         9,734,020.12                    12,828,382.18
    递延所得税资产                     13,858,907.05                     15,380,473.48
    其他非流动资产                       2,243,371.36                   180,979,690.01
非流动资产合计                       2,018,366,566.41                 1,955,089,583.75
资产总计                             4,104,130,222.25                 4,037,626,267.85
流动负债：
    短期借款
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                                                              7,800,000.00
    应付账款                         1,091,911,076.69                 1,049,876,036.48
    预收款项                             2,208,633.38                      744,466.44
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                       31,215,215.08                     44,830,190.81
    应交税费                           28,956,994.95                     43,665,497.44
                              上海新朋实业股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    应付利息
    应付股利                   63,905,639.25                     83,579,139.25
    其他应付款                 20,812,024.78                     23,696,491.74
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债       2,244,000.01                     8,975,999.92
    其他流动负债
流动负债合计                 1,241,253,584.14                 1,263,167,822.08
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                   53,995,223.08                     53,995,223.08
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                 53,995,223.08                     53,995,223.08
负债合计                     1,295,248,807.22                 1,317,163,045.16
所有者权益：
    股本                      448,100,000.00                    448,100,000.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                 1,203,835,512.14                 1,203,835,512.14
    减：库存股
    其他综合收益                -2,418,067.49                    -1,587,304.74
    专项储备
                                                                 上海新朋实业股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    盈余公积                                                      79,168,684.30                       79,168,684.30
    一般风险准备
    未分配利润                                                   649,076,291.15                    598,504,682.34
归属于母公司所有者权益合计                                      2,377,762,420.10                 2,328,021,574.04
    少数股东权益                                                 431,118,994.93                    392,441,648.65
所有者权益合计                                                  2,808,881,415.03                 2,720,463,222.69
负债和所有者权益总计                                            4,104,130,222.25                 4,037,626,267.85
法定代表人：宋琳                       主管会计工作负责人：史济平                        会计机构负责人：赵海燕
2、母公司资产负债表
                                                                                                           单位：元
                   项目                              期末余额                              期初余额
流动资产：
    货币资金                                                      18,623,953.98                       15,296,080.84
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据
    应收账款                                                      15,158,549.47                       24,944,103.48
    预付款项                                                         980,703.08                         718,233.48
    应收利息                                                        1,721,397.25
    应收股利                                                      66,514,032.68                       86,990,532.68
    其他应收款                                                    49,636,553.11                       48,253,999.75
    存货
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                                 242,536,191.58                    306,472,659.82
流动资产合计                                                     395,171,381.15                    482,675,610.05
非流动资产：
    可供出售金融资产                                             405,000,000.00                    280,000,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                                1,097,144,561.63                 1,090,808,170.97
    投资性房地产                                                  93,759,162.86                       99,573,306.15
                                        上海新朋实业股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    固定资产                            235,423,763.33                    256,383,107.04
    在建工程                            126,809,579.04
    工程物资
    固定资产清理                            751,531.72
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                             77,781,628.98                     79,399,520.19
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                           1,707,314.76                     1,925,824.59
    递延所得税资产                         4,247,390.29                     4,245,898.92
    其他非流动资产                                                        133,133,600.00
非流动资产合计                         2,042,624,932.61                 1,945,469,427.86
资产总计                               2,437,796,313.76                 2,428,145,037.91
流动负债：
    短期借款
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                             10,513,594.54                     10,042,606.49
    预收款项                                327,056.64
    应付职工薪酬                           1,916,091.41                     2,467,469.47
    应交税费                              -5,703,574.59                     2,167,280.67
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                          213,716,227.69                    219,107,895.71
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债                  659,499.99                      2,637,999.96
    其他流动负债
流动负债合计                            221,428,895.68                    236,423,252.30
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
                                            上海新朋实业股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                                   7,995,556.25                       7,995,556.25
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                                 7,995,556.25                       7,995,556.25
负债合计                                    229,424,451.93                      244,418,808.55
所有者权益：
    股本                                    448,100,000.00                      448,100,000.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                               1,205,913,400.36                 1,205,913,400.36
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备
    盈余公积                                  79,168,684.30                      79,168,684.30
    未分配利润                              475,189,777.17                      450,544,144.70
所有者权益合计                             2,208,371,861.83                 2,183,726,229.36
负债和所有者权益总计                       2,437,796,313.76                 2,428,145,037.91
3、合并本报告期利润表
                                                                                      单位：元
                 项目         本期发生额                           上期发生额
一、营业总收入                         1,082,346,823.46                     1,132,935,445.27
    其中：营业收入                     1,082,346,823.46                     1,132,935,445.27
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                         1,027,912,198.95                     1,094,449,606.71
                                         上海新朋实业股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    其中：营业成本                    948,951,420.04                       998,607,486.08
             利息支出
             手续费及佣金支出
             退保金
             赔付支出净额
             提取保险合同准备金净额
             保单红利支出
             分保费用
             税金及附加                 4,211,137.01                         2,353,183.53
             销售费用                  12,691,307.26                        13,977,236.33
             管理费用                  58,219,755.82                        72,378,994.21
             财务费用                   5,288,034.52                        -2,154,669.94
             资产减值损失              -1,449,455