江苏澳洋顺昌股份有限公司2018年第三季度可转债转股情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，江苏澳洋顺昌股份有限公司（以下称“公司”）现将2018年第三季度可转换公司债券转股及公司股份变动情况公告如下：
一、可转债发行上市基本情况及公司股份变动原因经中国证券监督管理委员会“证监许可 [2015]3092号”文核准，公司于2016年1月22日公开发行了510万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额51,000万元。
经深圳证券交易所“深证上[2016]64号”文同意，公司51,000万元可转换公司债券于2016年2月23日起在深交所挂牌交易，债券简称“顺昌转债”，债券代码“128010”。
根据相关规定和《江苏澳洋顺昌股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）约定，公司本次发行的顺昌转债自2016年7月29日起可转换为公司股份。
公司可转债的初始转股价格为9.44元/股。因公司股权激励计划股票期权第二个行权期行权，新增公司股份187.44万股，本次行权所获得的股份上市流通日期为2016年3月15日。顺昌转债的转股价格于2016年3月15日起由原来的9.44元/股调整为9.43元/股。
因公司实施2015年度权益分派方案，每10股派0.30元人民币现金（含税），除权除息日为2016年5月10日，顺昌转债的转股价格于2016年5月10日起由原来的9.43元/股调整为9.40元/股。
因公司股权激励计划股票期权第三个行权期行权，新增公司股份90.42万股，本次行权所获得的股份上市流通日期为2017年3月10日。顺昌转债的转股价格于2017年3月10日起由原来的9.40元/股调整为9.39元/股。
因实施2017年限制性股票激励计划，公司以2017年3月13日为授予日，授予186名激励对象1140.5万股限制性股票，新增公司股份1140.5万股，授予价格为5.01元/股，本次授予的限制性股票上市日期为2017年3月24日。顺昌转债的转股价格于2017年3月24日起由原来的9.39元/股调整为9.34元/股。
因公司实施2016年度权益分派方案，每10股派0.25元人民币现金（含税），除权除息日为2017年5月10日，顺昌转债的转股价格于2017年5月10日起由原来的9.34元/股调整为9.32元/股。
因公司实施2017年度权益分派方案，每10股派0.40元人民币现金（含税），除权除息日为2018年3月16日，顺昌转债的转股价格于2018年3月16日起由原来的9.32元/股调整为9.28元/股。
二、顺昌转债转股及股份变动情况截至2018年9月30日，顺昌转债尚有509,543,100元挂牌交易。2018年第三季度，顺昌转债新增转股数量为0股，剩余可转债余额为509,543,100元。公司2018年第三季度股份变动情况如下：
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例 | 发行新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 | |
| 一、限售流通股 | 72,314,349 | 7.33% | 72,314,349 | 7.33% | |||||
| 股权激励限售股 | 5,407,500 | 0.55% | 5,407,500 | 0.55% | |||||
| 高管锁定股 | 3,175,599 | 0.32% | 3,175,599 | 0.32% | |||||
| 首发前限售股 | 63,731,250 | 6.46% | 63,731,250 | 6.46% | |||||
| 二、无限售流通股 | 914,404,929 | 92.67% | 914,404,929 | 92.67% | |||||
| 三、总股本 | 986,719,278 | 100.00% | 986,719,278 | 100.00% | |||||
三、其他投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司董事会办公室投资者咨询电话0512-58161276进行咨询。
四、备查文件1、截至2018年9月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“澳洋顺昌”股本结构表；
2、截至2018年9月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“顺昌转债”股本结构表。
特此公告。
江苏澳洋顺昌股份有限公司董事会
二〇一八年十月九日