三力士：关于自上市以来被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施的情况以及相应整改措施的公告

三力士股份有限公司
    关于自上市以来被证券监管部门和交易所采取处罚或监管
                            措施的情况以及相应整改措施的公告
                本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
    载、误导性陈述或者重大遗漏。
           三力士股份有限公司（以下简称“三力士”或“公司”）2017 年公开发行可
       转换公司债券的申请文件已于 2017 年 9 月 11 日获中国证券监督管理委员会（以
       下简称“中国证监会”）受理，目前该事项处于中国证监会审核阶段。2017 年 10
       月 18 日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈
       意见通知书》（171855 号）（以下简称“反馈意见”）。根据反馈意见要求，公司现
       将自上市以来被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施的情况以及相应整
       改措施公告如下：
           一、公司自上市以来被证券监管部门和交易所处罚情况
           公司自 2008 年 4 月 25 日在深圳证券交易所上市以来，严格按照《公司法》、
       《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券
       交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》的相关规定和要
       求，不断建立和完善上市公司法人治理机制、提升公司的规范运作水平，不存在
       被证券监管部门和交易所处罚的情形。
           二、公司自上市以来被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况和相应
       的整改情况
           公司自上市以来不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况，但存在被深圳
       证券交易所出具关注函和问询函的情况。上市以来，公司共收到深圳证券交易所
       出具的问询函 5 封、关注函 3 封，公司被深圳证券交易所监管关注的情况及公司
       的整改情况如下：
序号    类型       日期           文件标题               主要内容                        整改措施
                 2008 年 8   《关于对浙江三力士   针对公司 2008 年半年报和   公司已于 2008 年 8 月 13 日就问询
 1     问询函
                 月 11 日    橡胶股份有限公司的   相关事项的问询。           内容进行了详细的答复，并出具《关
                          半年报问询函》（发审                                    于浙江三力士橡胶股份有限公司半
                          部半年报问询函                                          年报问询函的专项说明》文件。
                          [2008]第 11 号）
                          《关于对浙江三力士
                                                                                  公司已于 2012 年 3 月 28 日就问询
                          橡胶股份有限公司的
             2012 年 3                               针对公司 2011 年年报和相     内容进行了详细的答复，并出具《浙
2   问询函                年报问询函》（中小板
             月 21 日                                关事项的问询。               江三力士橡胶股份有限公司关于年
                          年 报 问 询 函 [2012] 第
                                                                                  报问询函的回复》。
                          38 号）
                                                                                  公司已于 2015 年 10 月 23 日向深交
                                                                                  所中小板公司管理部出具了《关于<
                                                                                  关于对三力士股份有限公司的问询
                          《关于对三力士股份                                      函>的自查说明》。
                                                     针对公司在 8 月 24 日停牌
             2015 年 10   有限公司的问 询函》                                     同时，公司及其控股股东（实际控
3   问询函                                           前个别账户存在异常交易
             月 19 日     （中小板问询函                                          制人）、董事、监事、高级管理人员
                                                     行为的问询。
                          [2015]第 289 号）                                       以及参与本次发行股份购买资产的
                                                                                  各中介项目参与人员，以及交易对
                                                                                  手方等其他内幕知情人根据问询函
                                                                                  要求出具了有关承诺函。
                                                                                  公司已于 2015 年 12 月 3 日披露《关
                          《关于三力士股份有         针对《关于股价异动的公       于深圳证券交易所问询函回复的公
             2015 年 11   限公司的问询函》（中       告》、《关于签署战略合作协   告》（公告编号：2015-091），对问
4   问询函
             月 27 日     小 板 问 询 函 [2015] 第   议书的公告》和相关事项的     询函所提到的问题按时向深圳证券
                          337 号）                   问询。                       交易所进行了解释说明并作书面回
                                                                                  复。
                                                                                  公司已于 2017 年 6 月 6 日披露《关
                          《关于对三力士股份
                                                                                  于回复深圳证券交易所年报问询函
                          有限公司 2016 年年报
             2017 年 5                               针对《2016 年年度报告》等    的公告》（公告编号：2017-038），
5   问询函                的问询函》（中小板年
             月 25 日                                公告和相关事项的问询。       对问询函所提到的问题按时向深圳
                          报问询函[2017]第 208
                                                                                  证券交易所进行了解释说明并作书
                          号）。
                                                                                  面回复。
                                                                                  公司已于 2015 年 10 月 9 日归还了
                                                                                  剩余暂时补充流动资金 7,000 万元，
                                                                                  同时将该归还募集资金的情况通知
                          《关于对三力士股份
                                                                                  了保荐机构和保荐代表人。至此，
                          有限公司未及时归还         针对公司未及时归还剩余
             2015 年 10                                                           公司已将暂时补充流动资金的募集
6   关注函                募集资金事项的监管         暂时补充流动资金的募集
             月 19 日                                                             资金人民币全部归还至募集资金账
                          关注函》（中小板关注       资金和相关事项的关注。
                                                                                  户。公司于 2015 年 10 月 10 日披露
                          函[2015]第 477 号)
                                                                                  《三力士股份有限公司关于归还剩
                                                                                  余暂时补充流动资金的募集资金的
                                                                                  公告》（公告编号：2015-070）。
                          《关于对三力士股份         针对《非公开发行股票预       公司已于 2015 年 12 月 1 日披露《关
             2015 年 11
7   关注函                有限公司的监管关注         案》、《关于终止筹划发行股   于深圳证券交易所监管关注函回复
             月 25 日
                          函》（中小板 关注函        份购买资产并募集配套资       的公告》（公告编号：2015-090），
                         [2015]第 617 号）    金事项暨公司股票复牌公       对关注函所提到的问题按时向深圳
                                              告》、《关于收购浙江汉力士   证券交易所进行了解释说明并作书
                                              船用推进系统股份有限公       面回复，并披露相关风险提示。
                                              司部分股权处于筹划阶段
                                              的提示性公告》等相关公告
                                              和事项的关注。
                                                                           公司已于 2017 年 5 月 26 日披露《关
                         《关于对三力士股份   针对《关于无缆遥控自避障     于深圳证券交易所关注函回复的公
             2017 年 5
                         有限公司的关 注函》 多功能无人潜航器平台试        告》（公告编号：2017-037），对关
8   关注函   月 23 日
                         （中小板关注函       验样机通过评审的公告》和     注函所提到的问题按时向深圳证券
                         [2017]第 138 号）    相关事项的关注。             交易所进行了解释说明并作书面回
                                                                           复，并披露相关风险提示。
    特此公告。
                                                                  三力士股份有限公司董事会
                                                                    二〇一七年十一月十五日