读取中,请稍候

00-00 00:00:00
--.--
0.00 (0.000%)
昨收盘:0.000今开盘:0.000最高价:0.000最低价:0.000
成交额:0成交量:0买入价:0.000卖出价:0.000
市盈率:0.000收益率:0.00052周最高:0.00052周最低:0.000
全聚德:中信证券股份有限公司关于公司《2016年度内部控制规则落实自查表》的核查意见 查看PDF公告PDF版下载下载PDF公告阅读器
公告日期:2017-04-22
						全聚德《2016 年度内部控制规则落实自查表》的核查意见
                       中信证券股份有限公司
关于中国全聚德(集团)股份有限公司《2016 年度内部控制
                   规则落实自查表》的核查意见
    中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”或“保荐机构”)作为中国
全聚德(集团)股份有限公司(以下简称“全聚德”或“公司”)2014 年度非公
开发行股票的保荐机构和持续督导机构,根据中国证券监督管理委员会《证券发
行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证
券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》(简称“《中小板规范运作指引》”)
等法律法规及规范性文件的要求,对全聚德《2016 年度内部控制规则落实自查
表》进行了审慎核查。具体如下:
一、全聚德对内部控制规则的落实自查情况
    全聚德按照《中小板规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有
关规定,依据公司实际情况,对 2016 年度内部控制规则的落实情况进行了认真
自查,包括公司内部审计和审计委员会运作、信息披露的内部控制、内幕交易的
内部控制、募集资金的内部控制、关联交易的内部控制、对外担保的内部控制、
重大投资的内部控制及其他重要事项等,并出具了《2016 年度内部控制规则落
实自查表》。
二、保荐机构核查意见
    通过列席公司重要会议、进行现场检查、查阅资料、与公司董事、监事、高
级管理人员及相关部门开展访谈等方式,中信证券对全聚德内部控制制度的制定、
运行情况和《2016 年度内部控制规则落实自查表》进行了核查。
    经核查,中信证券认为:全聚德的内部控制制度和执行情况符合《企业内部
控制基本规范》、《中小板规范运作指引》等法律法规和规范性要求。全聚德出具
的《2016 年度内部控制规则落实自查表》符合深圳证券交易所的有关规定,真
实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
    (以下无正文)
                                  全聚德《2016 年度内部控制规则落实自查表》的核查意见
(本页无正文,为《中信证券股份有限公司关于中国全聚德(集团)股份有限公
司的核查意见》之签署页)
保荐代表人:
                         骆中兴
                         孙琳琳
                                                          中信证券股份有限公司
                                                                2017 年 3 月 28 日
  附件:PDF公告全文PDF公告全文下载
返回页顶