中航三鑫股份有限公司
关于补议三鑫科技为三鑫光伏向中小担保公司
提供反担保的公告
本公司及全体董事会成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
一、担保情况概述
1、担保基本情况
深圳市三鑫科技发展有限公司（以下简称“三鑫科技”）为中航三鑫股份有
限公司（以下简称或“公司”）控股子公司，深圳市中航三鑫光伏工程有限公司
（以下简称“三鑫光伏”）为三鑫科技的控股子公司。三鑫光伏为获得深圳市科
技创新委员会（以下简称“深圳科创”）的政策扶持，申请参与“成长贷”等科
技金融类产品项目。
受深圳市科技创新委员会委托，深圳市中小企业融资担保有限公司（以下简
称“中小担保公司”）为此项科技金融产品的主要评级单位，并对入围中小企业
予以担保。
三鑫光伏符合深圳科创相关扶持项目的条件及要求，经过深圳科创及中小担
保公司分别调研后，获得中小担保公司提供的 1,600 万元担保额度，中小担保公
司与三鑫光伏签订了《委托保证合同》并由中国建设银行股份有限公司深圳罗湖
支行（以下简称“建行罗湖支行”）提供了 1,600 万元借款，期限为 1 年。三鑫
光伏为上述借款担保事项支付中小担保公司担保费用和评审费 33.92 万元。
应中小担保公司要求，三鑫科技作为三鑫光伏控股股东，要为中小担保公司
就三鑫光伏上述融资中的担保事项提供反担保。2017 年 2 月，三鑫科技、中小
担保公司及三鑫光伏签订《保证反担保合同》。
2、董事会审议担保事项情况
公司第六届董事会第四次会议对上述担保事项给予补充审议，以 9 票同意、
0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于补议三鑫科技为三鑫光伏向中小担保公司
提供反担保的议案》。
独立董事对该议案发表独立意见。
本议案尚需提交临时股东大会审议。
二、保证反担保协议债权人的基本情况
公司名称：深圳市中小企业融资担保有限公司
注册资本：10 亿元
法定代表人：胡泽恩
企业地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前
海商务秘书有限公司）
经营范围：为企业及个人提供贷款担保、票据承兑担保、贸易融资担保、项
目融资担保、信用证担保等融资性担保；兼营诉讼保全担保、履约担保业务、与
担保业务相关的融资咨询、财务顾问中介服务、以自有资金进行投资；再担保，
债券发行担保。
深圳市中小企业融资担保有限公司已取得融资性担保机构经营许可证。
实际控制人：中小担保公司实际控制人为深圳市投资控股有限公司。
主要财务数据：截至 2016 年 12 月 31 日，总资产 124,184.45 万元，净
资产 110,280.52 万元，负债总额 13,903.93 万元；2016 年 1 至 12 月实现营业
总收入 18,693.52 万元，利润总额 12,444.76 万元。
四、保证反担保协议主要内容
债权人：深圳市中小企业融资担保有限公司
保证人：深圳市三鑫科技有限公司
借款人：深圳市中航三鑫光伏工程有限公司
借款期限：1 年
担保金额：1,600 万元
担保期限：合同反担保保证的期间自本合同签订之日起至“在委托担保合同
项下的全部债务履行期（还款期）届满之日起另加两年期满”止。
五、董事会意见
公司董事会认为，上述担保行为是企业正常融资需要产生的对外担保事项，
有利于满足公司发展资金需求，确保各项经营指标的顺利完成。三鑫光伏经营正
常，有能力偿还相关借款。
三鑫光伏是三鑫科技的控股子公司，三鑫科技对其持股比例为 84%。三鑫科
技要求持有三鑫光伏 16%的自然人小股东为三鑫科技此次反担保事项出具对应
股比的反担保承诺书。
该担保行为符合现行有效的法律、法规规定及公司相关内部规定，不存在损
害上市公司和股东、特别是中小股东利益的情形。
本议案尚需提交临时股东大会审议。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截止 2017 年 8 月 31 日，公司为子公司提供担保的合同金额为 32.77 亿元（不
包含子公司为子公司提供的担保），占公司最近一期经审计归属上市公司股东净
资产的 445.12%，占公司最近一期经审计合并净资产的 271.50%。本公司及全资、
控股子公司不存在逾期担保和涉及诉讼的担保。
七、备查文件
1、第六届董事会第四次会议决议
2、人民币流动资金贷款合同
3、委托保证合同
4、保证反担保合同
5、三鑫光伏自然人小股东出具的反担保承诺书
6、独立董事发表的独立意见
特此公告。
中航三鑫股份有限公司董事会
二〇一七年九月十五日
