国信证券股份有限公司
关于江西正邦科技股份有限公司 2017 年度
的定期现场检查报告
深圳证券交易所：
江西正邦科技股份有限公司（以下简称“正邦科技”或“公司”）2016 年
非公开发行股票已于 2017 年 1 月 10 日在深圳证券交易所上市（以下简称“本次
发行”）。本次发行 276,290,032 股股票，实际募集资金净额 1,661,178,474.83
元，并已存入公司募集资金专用账户中。国信证券股份有限公司（以下简称“保
荐人”或“我公司”）作为本次发行的保荐人，指定付爱春、朱锦峰担任保荐代
表人，持续督导的期间为 2017 年 1 月 10 日至 2018 年 12 月 31 日。
根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》的规定，我公司保荐代表人
及督导项目组人员对公司进行了现场检查，并出具现场检查报告。
本报告所依据的文件、资料、笔录、口头证言、事实均由公司提供。公司已
向本保荐人保证：其所提供的为出具本核查报告所涉及的所有文件、资料、笔录、
口头证言、事实均真实、准确、完整，并对其真实性、准确性和完整性承担全部
责任。
定期现场检查报告
保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：正邦科技
保荐代表人姓名：付爱春 联系电话：18665896626
保荐代表人姓名：朱锦峰 联系电话：15818540743
现场检查人员姓名：付爱春
现场检查对应期间：2017 年 1 月 10 日至 2017 年 12 月 31 日
现场检查时间：2017 年 12 月 20 日—12 月 21 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
对公司的董事长程凡贵、总经理林峰、财务总监周锦明、董事会秘书王飞等高级
管理人员就公司的内部治理情况进行访谈，查阅了公司重大规章制度的制定情
况，查阅了工商登记调档资料、公司的三会资料、总经理办公会会议资料、列席
了公司部分董事会、监事会和股东大会等。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
√
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
√
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
查阅了公司的内部审计制度、工作计划、工作报告等文件，对内审负责人进行了
访谈。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
√
门
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
√
部审计部门（中小企业板上市公司适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
计部门提交的工作计划和报告等（中小企业板和创业板上 √
市公司适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
工作进度、质量及发现的重大问题等（中小企业板和创业 √
板上市公司适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（中小企业板和创业板上市公司适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
√
情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（中小企业板和 √
创业板上市公司适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
计委员会提交年度内部审计工作报告（中小企业板和创业 √
板上市公司适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
√
部控制评价报告（中小企业板和创业板上市公司适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
查阅了公司公告情况，并查阅与公告内容有关的合同、决议等文件，与董事长程
凡贵、总经理林峰、财务总监周锦明、董事会秘书王飞等部分高级管理人员就相
关问题进行了核实。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
√
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
查阅了相关制度和有关决议，并对董事长程凡贵、总经理林峰、财务总监周锦明、
董事会秘书王飞等高级管理人员进行访谈，检查了公司相关制度的执行情况，查
阅了相关的公司董事会、股东大会的决议文件及信息披露文件。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
√
义务
4.关联交易价格是否公允 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
√
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
√
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
走访募集资金存放银行，与财务总监周锦明就有关募集资金使用情况进行沟通，
实地查看了项目建设情况，查阅了公司有关账务情况、募集资金使用报告及相关
凭证，并与公司决议、公告等相结合进行核实确认等。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形 √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
√
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
对公司的董事长程凡贵、总经理林峰、财务总监周锦明、董事会秘书王飞等高级
管理人员就公司的业绩情况进行访谈，查阅了公司在深交所指定信息披露网站上
公告的内容，对比并分析了公司及同行业公司财务等情况
1.业绩是否存在大幅波动的情况 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
取得和查阅正邦科技股东承诺事项的相关资料，对正邦科技的董事、监事、高级
管理人员及有关人员进行访谈
1.公司是否完全履行了相关承诺 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
对公司的董事长程凡贵、总经理林峰、财务总监周锦明、董事会秘书王飞等高级
管理人员就公司的其他重要情况进行访谈，查阅了公司分红制度的执行情况。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
√
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（此页无正文，为《国信证券股份有限公司关于正邦科技股份有限公司 2017 年
度的定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
付爱春 朱锦峰
国信证券股份有限公司
年 月 日
