湖南黄金股份有限公司
关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告
本公司董事会及全体董事、高级管理人员保证公告内容的真实、
准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责
任。
特别提示：
1. 本次解除限售股份数量为 70,175,438 股，占公司股本总额的 5.84%。
2. 本次限售股份可上市流通日为 2017 年 10 月 18 日（星期三）。
3. 本次解除限售股份的相关股东在上市流通日后可对所持股份做出转让、
质押等安排，但需遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、
《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》
中关于特定股东减持行为的相关规定。
一、公司非公开发行股票概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南黄金股份有限公司非公开发行股
票的批复》（证监许可﹝2016﹞1801号）核准，湖南黄金股份有限公司（以下简
称“公司”）于2016年9月向株洲市国有资产投资控股集团有限公司、安信基金
管理有限责任公司、诺德基金管理有限公司、华泰柏瑞基金管理有限公司、华安
基金管理有限公司等五名特定投资者非公开发行70,175,438股人民币普通股（A
股）。本次非公开发行新增70,175,438股股份性质为有限售条件流通股，于2016
年10月18日在深圳证券交易所上市。五名特定投资者承诺本次非公开发行获配股
票自上市之日起锁定不少于12个月，现限售期届满，于2017年10月18日上市流通。
二、本次申请解除股份限售股东的相关承诺及履行情况
1. 本次解除限售股东出具的承诺：
株洲市国有资产投资控股集团有限公司、华泰柏瑞基金管理有限公司、华安
基金管理有限公司、安信基金管理有限责任公司、诺德基金管理有限公司在认购
公司本次非公开发行股份时均做出如下承诺：本次非公开发行获配股票自上市之
日起锁定不少于12个月。
2. 截至本公告披露日，五名特定投资者均严格履行承诺。除上述承诺外，
不存在其他承诺。
3. 本次申请解除股份限售的无名特定投资者非公司的控股股东或实际控制
人。截止本公告披露日，本次申请解除股份限售的五名特定投资者不存在占用公
司非经营性资金的情形，公司不存在对五名特定投资者违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1. 本次解除限售股份的上市流通日为2017年10月18日。
2. 本次解除限售股份共计70,175,438股，占公司股份总数的5.84%。
3. 本次解除限售股份的股东为5家（共计10个证券账户）。
4. 本次限售股份可上市流通情况如下表：
单位：股
序 所持限售 本次解除限 质押冻结
限售股份持有人名称
号 股份总数 售股份数量 股份数
1 株洲市国有资产投资控股集团有限公司 43,859,649 43,859,649
华泰柏瑞基金 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞惠利灵
2 7,017,543 7,017,543
管理有限公司 活配置混合型证券投资基金
华安基金－工商银行－上海银领资产管理有限
3 1,271,930 1,271,930
公司
华安基金－工商银行－上海汇付朗程创业投资
4 953,947 953,947
管理有限公司
华安基金管理
5 华安基金－工商银行－宗华 629,605 629,605
有限公司
华安基金－兴业银行－华安定增量化 3 号资产
6 324,342 324,342
管理计划
华安基金－兴业银行－浙江天堂硅谷资产管理
7 1,907,897 1,907,897
集团有限公司
安信基金管理 安信基金－农业银行－华宝信托－安心投资
8 7,017,543 7,017,543
有限责任公司 【6】号集合资金信托计划
诺德基金－招商证券－诺德千金 1 号资产管理
9 诺德基金管理 6,578,947 6,578,947
计划
有限公司
10 诺德基金－招商证券－诺德千金 203 号资产管 614,035 614,035
理计划
四、本次股份解除限售及上市流通后，公司股本结构变化情况如下表：
本次变动前 本次变动增减（股） 本次变动后
股份类别
数量（股） 比例 增加 减少 数量（股） 比例
一、限售条件流通股/
205,882,201 17.13% 70,175,438 135,706,763 11.29%
非流通股
首发后限售股 205,771,474 17.12% 70,175,438 135,596,036 11.28%
高管锁定股 110,727 0.01% 110,727 0.01%
二、无限售条件流通股 996,157,273 82.87% 70,175,438 1,066,332,711 88.71%
三、总股本 1,202,039,474 100.00% - - 1,202,039,474 100.00%
五、保荐机构核查意见
招商证券认为，本次有限售条件的流通股上市流通符合相关法律法规以及深
圳证券交易所的相关规定；本次有限售条件的流通股解除限售数量、上市流通时
间符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规
的要求；截至本核查意见出具之日，公司与本次有限售条件的流通股相关的信息
披露真实、准确、完整，本次解除股份限售的股东不存在违反其在公司非公开发
行并上市时所做出的承诺的行为。
本保荐机构对公司本次限售股份解禁及上市流通无异议。
六、备查文件
1. 限售股份上市流通申请书；
2. 限售股份上市流通申请表；
3. 股本结构表和限售股份明细表；
4. 招商证券股份有限公司关于湖南黄金股份有限公司2016年非公开发行限
售股解禁的核查意见。
特此公告。
湖南黄金股份有限公司
董 事 会
2017年10月16日
