读取中,请稍候

00-00 00:00:00
--.--
0.00 (0.000%)
昨收盘:0.000今开盘:0.000最高价:0.000最低价:0.000
成交额:0成交量:0买入价:0.000卖出价:0.000
市盈率:0.000收益率:0.00052周最高:0.00052周最低:0.000
黑猫股份:华融证券股份有限公司关于公司2017年度持续督导工作定期现场检查报告 下载公告
公告日期:2018-01-03
						华融证券股份有限公司
                      关于江西黑猫炭黑股份有限公司
                 2017 年度持续督导工作定期现场检查报告
保荐机构名称:华融证券股份有限公司       被保荐公司名称:黑猫股份(002068)
保荐代表人姓名:乔绪德                   联系电话:010-85556366
保荐代表人姓名:谢金印                   联系电话:010-85556366
现场检查人员姓名:乔绪德、林河
现场检查对应期间:2017 年 1 月-12 月
现场检查时间:2017 年 9 月 7 日-8 日、2017 年 12 月 25 日-27 日
一、现场检查事项                                            现场检查意见
(一)公司治理                                              是    否       不适用
现场检查手段:现场查阅、访谈
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                      是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                        是
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内
                                                            是
容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认              是
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规
                                                     是
范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息
                                                     是
披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相
                                                                           不适用
应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立            是
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争              是
(二)内部控制
现场检查手段:现场检查、访谈
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                     是
(如适用)
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部
                                                            是
审计部门(如适用)
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适用) 是
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计
                                                     是
部门提交的工作计划和报告等(如适用)
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
                                                     是
作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 是
(如适用)
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
                                                     是
况进行一次审计(如适用)
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
                                                     是
委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
                                                     是
委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
                                                    是
控制评价报告(如适用)
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
                                                      是
了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:查阅公告、现场检查、访谈
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                   是
2.公司已披露的内容是否完整                             是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展     是
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                 是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
                                                     是
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载          不适用
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:现场检查、访谈
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或
                                                     是
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间
                                                     是
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                     是
务
4.关联交易价格是否公允                                 是
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                     是
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务        不适用
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
                                                            不适用
务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相应        不适用
的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:现场检查、访谈
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议         是
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                     是
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
                                                     是
形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
                                                     是
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或               不适用
者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资效
                                                     是
益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险           是
(六)业绩情况
现场检查手段:查阅公告、查阅财务报表、访谈
1.业绩是否存在大幅波动的情况                           是
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                         是
3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常     是
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:访谈、核对相关承诺履行情况
1.公司是否完全履行了相关承诺                           是
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                       是
(八)其他重要事项
现场检查手段:现场检查、访谈
1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露               是
2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露                         不适用
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因         是
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
                                                     是
者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险           是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相
                                                                   不适用
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
    1、根据公司 2017 年三季度财务报表,公司营业收入和利润出现较大幅度上升。
具体而言,2017 年 1-9 月,公司营业收入和归属于母公司所有者的净利润分别同比
增加 164,295.48 万元(同比增加 53.42%)和 32,301.91 万元(同比扭亏为盈)。
    本保荐机构及时向公司了解前三季度及目前的经营情况,详细了解公司营业收
入和利润出现较大幅度上升的原因,并通过查阅公司经营数据、查阅公开信息、访
谈等方式进一步分析业绩上升原因的合理性以及未来趋势等。
    同时,本保荐机构及时向公司书面提示公司做好生产经营工作,并按照要求及
时、准确履行相关的信息披露义务。
    2、2017 年 9 月公司董事会及监事会换届选举了新任董事和监事,同时选举了相
关新任高级管理人员。
    本保荐机构对公司董事、监事及高级管理人员就上市公司规范运作进行了培训,
提示公司规范运作,董事、监事及高级管理人员勤勉尽责。
 (以下无正文)
(本页无正文,为《华融证券股份有限公司关于江西黑猫炭黑股份有限公司 2017
年度持续督导工作定期现场检查报告》的签章页)
保荐代表人:
            乔 绪 德                 谢 金 印
                                                  华融证券股份有限公司
                                                        2018 年 1 月 2 日
  附件:公告原文
返回页顶