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内部控制规则落实自查表
内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明
一、内部审计运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董事会或
是
者其专门委员会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，
是
是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或者其专
是
门委员会报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一
--- ---
次检查：
（1）募集资金存放与使用 是
（2）对外担保 是
（3）关联交易 是
2017 年度公司不
（4）证券投资 不适用
存在证券投资
2017 年度公司
（5）风险投资 不适用
不存在风险投资
2017 年度公司不
（6）对外提供财务资助 不适用 存在对外提供财
务资助
（7）购买和出售资产 是
（8）对外投资 是
（9）公司大额非经营性资金往来 是
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、
是
实际控制人及其关联人资金往来情况
5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度召开一
是
次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告。
6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告一次内
部审计工作进度、质量以及发现的重大问题等内部审 是
计工作情况。
7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前 2 个月
内向董事会或者其专门委员会提交次一年度内部审
是
计工作计划，并在每个会计年度结束后 2 个月内向董
事会或其专门委员会提交年度内部审计工作报告。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重大信息
是
的内部保密制度。
2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务代
表负责查看互动易网站上的投资者提问，并根据情况 是
及时处理。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签
是
署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后 2 个交易日内，
是否编制《投资者关系活动记录表》并将该表及活动
过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有） 是
及时在深交所互动易网站刊载，同时在公司网站（如
有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，
对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露 是
前的内幕信息知情人员的登记管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上
市公司内幕信息知情人员档案》并在筹划重大事项时
是
形成重大事项进程备忘录，相关人员是否在备忘录上
签名确认。
3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公告后 5
个交易日内对内幕信息知情人员买卖本公司证券及
其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人员
进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕 是
信息进行交易的，是否进行核实、追究责任，并在 2
个工作日内将有关情况及处理结果报送深交所和当
地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表
及前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍生品种前 是
是否以书面方式将其买卖计划通知董事会秘书。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资
金进行专户存储并及时签订《募集资金三方监管协 是
议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用
和存放情况进行一次审计，并对募集资金使用的真实 是
性和合规性发表意见。
3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于
持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他
人、委托理财等财务性投资，未将募集资金用于风险 是
投资、直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业
务的公司或用于质押、委托贷款以及其他变相改变募
集资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，是否未使用
闲置募集资金暂时补充流动资金，未将募集资金投向
不适用
变更为永久性补充流动资金，未将超募资金永久性用
于补充流动资金或归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10 个交易日
内通过深交所业务专区“资料填报：关联人数据填报”
栏目向深交所报备关联人信息。关联人及其信息发生 是
变化的，公司是否在 2 个交易日内进行更新。公司报
备的关联人信息是否真实、准确、完整。
2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审
是
批权限，制定相应的审议程序，并得以执行。
3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实
际控制人及其关联人是否不存在直接、间接和变相占 是
用上市公司资金的情况。
4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序
是
并及时履行信息披露义务。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对
外担保事项的审批权限以及违反审批权限和审议程 是
序的责任追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序
是
并及时履行信息披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大
投资的审批权限和审议程序，有关审批权限和审议程 是
序是否符合法律法规和深交所业务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序
是
并及时履行信息披露义务。
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使
用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；（2）将募集
资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内； 是
（3）将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银
行贷款后的十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股
东、实际控制人声明及承诺书》并报深交所和公司董
事会备案。控股股东、实际控制人发生变化的，新的
是
控股股东、实际控制人是否在其完成变更的一个月内
完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署
和备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及
时更新《董事、监事、高级管理人员声明及承诺书》 是
后报深交所和公司董事会备案。
独董姓
天数
名
3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年保证安
排合理时间，对公司生产经营状况、管理和内部控制 葛 俊 5
是
等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进 肖志兴 5
行现场检查。 刘 勇 5
刘 晓 5
