证券代码：002039 证券简称：黔源电力 公告编号：2018041
贵州黔源电力股份有限公司2018年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人刘靖、主管会计工作负责人罗涛及会计机构负责人(会计主管人员)罗娟娟声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□ 是 √ 否
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | ||||
| 总资产（元） | 16,772,496,105.57 | 17,133,952,893.94 | -2.11% | |||
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 2,557,771,994.56 | 2,356,568,372.66 | 8.54% | |||
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | |||
| 营业收入（元） | 740,382,657.56 | -40.89% | 1,813,423,406.97 | -11.60% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 152,773,121.98 | -48.72% | 292,799,172.71 | -15.14% | ||
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 152,706,066.39 | -47.67% | 287,138,350.27 | -15.16% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 556,163,006.98 | -15.70% | 1,475,137,859.02 | 28.73% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.5002 | -48.72% | 0.9587 | -15.14% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.5002 | -48.72% | 0.9587 | -15.14% | ||
| 加权平均净资产收益率 | 6.16% | -7.19% | 11.94% | -3.40% | ||
非经常性损益项目和金额√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 15,810.03 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 12,548,247.76 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 183,701.61 | |
| 减：所得税影响额 | 1,912,013.92 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 5,174,923.04 | |
| 合计 | 5,660,822.44 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 18,696 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | |||||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |||||
| 股份状态 | 数量 | |||||||||
| 中国华电集团公司 | 国有法人 | 13.58% | 41,486,520 | |||||||
| 贵州乌江水电开发有限责任公司 | 国有法人 | 12.40% | 37,867,536 | |||||||
| 全国社保基金六零四组合 | 其他 | 3.56% | 10,865,504 | |||||||
| 贵州产业投资（集团）有限责任公司 | 国有法人 | 3.27% | 10,000,060 | |||||||
| 宁波宁电投资发展有限公司 | 国有法人 | 3.08% | 9,395,041 | |||||||
| 北京宏道投资管理有限公司－乐道成长优选3号基金 | 其他 | 1.67% | 5,090,000 | |||||||
| 王佩华 | 境内自然人 | 1.47% | 4,498,773 | |||||||
| 谢竹林 | 境内自然人 | 1.41% | 4,314,647 | |||||||
| 大成基金管理有限公司-社保基金1101组合 | 其他 | 1.30% | 3,968,748 | |||||||
| 基本养老保险基金八零二组合 | 其他 | 1.16% | 3,540,657 | |||||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||||||
| 股份种类 | 数量 | |||||||||
| 中国华电集团公司 | 41,486,520 | 人民币普通股 | 41,486,520 | |||||||
| 贵州乌江水电开发有限责任公司 | 37,867,536 | 人民币普通股 | 37,867,536 | |||||||
| 全国社保基金六零四组合 | 10,865,504 | 人民币普通股 | 10,865,504 |
| 贵州产业投资（集团）有限责任公司 | 10,000,060 | 人民币普通股 | 10,000,060 |
| 宁波宁电投资发展有限公司 | 9,395,041 | 人民币普通股 | 9,395,041 |
| 北京宏道投资管理有限公司－乐道成长优选3号基金 | 5,090,000 | 人民币普通股 | 5,090,000 |
| 王佩华 | 4,498,773 | 人民币普通股 | 4,498,773 |
| 谢竹林 | 4,314,647 | 人民币普通股 | 4,314,647 |
| 大成基金管理有限公司-社保基金1101组合 | 3,968,748 | 人民币普通股 | 3,968,748 |
| 基本养老保险基金八零二组合 | 3,540,657 | 人民币普通股 | 3,540,657 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上述股东中，中国华电集团公司是贵州乌江水电开发有限责任公司控股股东，公司未知其余股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 | ||
| 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 股东谢竹林通过投资者信用证券账户持有本公司股票 1,848,175 股，通过普通证券账户持有本公司股票2,466,472 股，合计持有本公司股票 4,314,647 股。 | ||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□ 是 √ 否公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
| 项目 | 期末余额（元） | 期初余额（元） | 变动比例（%） | 变动原因 |
| 货币资金 | 239,316,215.44 | 135,976,452.38 | 76.00 | 月末实收电费比年初有所增加 |
| 递延所得税资产 | 2,093,074.77 | 1,602,053.58 | 30.65 | 应收账款增加，计提的坏账准备增加 |
| 应收账款 | 181,319,158.10 | 110,498,361.76 | 64.09 | 期末结算电量增加 |
| 其他应收款 | 5,104,692.64 | 608,548.15 | 738.83 | 尚未收回的取水电量损失补偿费和房屋租赁费 |
| 其他流动资产 | 1,891,204.02 | 14,959,659.68 | -87.36 | 当期应交税费抵减期初多交税费 |
| 预付账款 | 14,400,000.00 | 0.00 | 100.00 | 按政府文件预付对水火发电权交易资产 |
| 其他应付款 | 93,773,706.04 | 168,067,922.12 | -44.20 | 应付股利减少所致 |
| 一年内到期的非流动负债 | 1,216,316,909.83 | 814,577,244.21 | 49.32 | 按合同约定一年内到期的借款增加 |
| 项目 | 本期发生额（元） | 上期发生额（元） | 变动比例（%） | 变动原因 |
| 资产减值损失 | 3,896,441.54 | 21,544,234.41 | -81.91 | 期末应收款项减少，使计提的坏账准备减少 |
| 营业外收入 | 199,857.66 | 15,340,538.07 | -98.70 | 增值税退税计入其他收益减少营业外收入 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 8,626,398.42 | 44,002,912.79 | -80.40 | 上年同期支付库岸维稳资金 |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 14,462.73 | 2,050,980.24 | -99.29 | 基建项目投产后收到的合同保证金减少 |
| 取得借款所收到的现金 | 560,000,000.00 | 290,000,000.00 | 93.10 | 借款增加所致 |
| 偿还债务所支付的现金 | 1,130,555,000.00 | 655,290,000.00 | 72.53 | 到期还款同比增加 |
| 现金及现金等价物净增加额 | 103,339,763.06 | -6,867,429.30 | 1,604.78 | 现金流量表各项目变动所致 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事由 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | ||||||
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | ||||||
| 资产重组时所作承诺 | ||||||
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 华电集团 | 关于同业竞争方面的承诺 | 为更有效地保障公司广大中小投资者的合法权益，避免与公司产生实质性的同业竞争，华电集团承诺：1、如华电集团及其控股企业在公司经营区域内获得与公司主营业务构成实质性同业竞争的新业务机会，华电集团将书面通知公司，并尽最大努力促使该等新业务机会按合理和公平的条款和条件首先提供给公司或公司的控股企业； 2、如华电集团或其控股企业拟向第三方转让、出租、出售、许可使用或其他方式转让或允许使用华电集团或其控股企业从事或经营的上述竞争性新业务，则公司在同等条件下享有优先受让权；3、华电集团承诺在一般日常业务营运中，给予公司的待遇不逊于华电集团给予其他下属企业的待遇，按公平、合理的原则正确处理与公司的各项关系，不会利用大股东地位进行不利于公司及其股东的行为。 | 2010年05月25日 | 长期 | 承诺履行中。 |
| 股权激励承诺 | ||||||
| 其他对公司中小股东所作承诺 | ||||||
| 承诺是否按时履行 | 是 | |||||
四、对2018年度经营业绩的预计
2018年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
| 2018年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度 | -25.00% | 至 | 5.00% |
| 2018年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） | 24,026.24 | 至 | 33,636.74 |
| 2017年度归属于上市公司股东的净利润（万元） | 32,034.99 | ||
| 业绩变动的原因说明 | 预计2018年度来水较上年同期减少，发电量及营业收入较上年同期有所下降，同时考虑水城电厂土地收储款能否在年内收到对净利润的影响，预计2018年度净利润区间为24,026.24万元至33,636.74万元。 | ||
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、委托理财
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在委托理财。
九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
贵州黔源电力股份有限公司董事长：刘靖2018年10月24日