浪潮电子信息产业股份有限公司
独立董事关于公司 2018 年股票期权激励计划（草案）的独立意见
作为浪潮电子信息产业股份有限公司的（以下简称“公司”）独立董事，根
据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《国有控股上市
公司（境内）实施股权激励试行办法》（175 号文）、《关于规范国有控股上市公司
实施股权激励制度有关问题的通知》（171 号文）等法律、法规和规范性文件及《公
司章程》的有关规定，对公司拟实施的《浪潮电子信息产业股份有限公司 2018 年
股票期权激励计划（草案）》（以下简称：《激励计划（草案）》）及其摘要进行了认
真的审议并发表如下独立意见：
1、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划
的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
2、公司本次股票期权激励计划所确定的激励对象中，公司董事、高级管理
人员、中层管理人员及核心骨干人员具备《公司法》、《公司章程》 等法律、法
规和规范性文件规定的任职资格；不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市
公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。激励对象未同时
参与两个或两个以上上市公司股权激励计划。激励对象不存在下列情形：1）最
近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；2）最近 12 个月内被中国证监会
及其派出机构认定为不适当人选；3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国
证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；4）具有《公司法》规定
的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；5）法律法规规定不得参与上市公
司股权激励的；6）中国证监会认定的其他情形。
本次股权激励计划的激励对象符合《管理办法》等规定的激励对象条件，符
合《激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司股票期权激
励计划激励对象的主体资格合法、有效。
3、《激励计划（草案）》及其摘要的拟定、审议流程符合《管理办法》等有关
法律、法规及规范性文件的规定，其内容符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》
等有关法律、法规及规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或
安排。
5、公司实施本次激励计划可以健全公司的激励、约束机制，提高公司可持续
发展能力；使经营者和股东形成利益共同体，提高管理效率和经营者的积极性、
创造性与责任心，并最终提高公司业绩。
6、公司董事会 6 名董事中的 3 名关联董事根据《公司法》、《证券法》等法律、
法规和规范性文件以及《公司章程》中的有关规定回避表决，由其他非关联董事
审议表决。
综上所述，我们一致同意公司实行本次股票期权激励计划。
浪潮电子信息产业股份有限公司独立董事：韩传模、陈志军
二〇一八年二月十二日
