证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2018-053
云南锡业股份有限公司董事会关于2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，云南锡业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2018年6月30日的募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况根据中国证券监督管理委员会《关于核准云南锡业股份有限公司非公开发行
股票的批复》（证监许可［2017］923号），公司获准向特定对象非公开发行不超过253,164,556股新股。公司实际发行普通股196,721,311股，每股发行价格为人民币12.20元，股款以人民币缴足，募集资金总额共计人民币2,399,999,994.20元，扣除其保荐、承销费等相关费用人民币21,624,000.00元后，认购资金余额人民币2,378,375,994.20元于2017年8月9日汇入本公司募集资金专用账户内，经瑞华会计师事务所验证并出具了验资报告（瑞华验字[2017]53030002号）。
自募集资金到账日至2018年6月30日，本公司募集资金使用情况如下：
| 项目 | 金额 |
| 募集资金 | 2,378,375,994.20 |
| 减：中介机构费用 | 8,676,721.31 |
| 实际募集资金净额 | 2,369,699,272.89 |
| 加：利息净收入 | 2,498,385.45 |
| 可用资金总额： | 2,372,197,658.34 |
| 减： 年产10万吨锌、60吨铟冶炼技改项目 | 1,196,947,289.90 |
| 南部选矿试验示范园区2,000t/d多金属选厂工程项目 | 19,948,558.04 |
| 借出暂时补充流动资金 | 500,000,000.00 |
| 资金余额 | 655,301,810.40 |
二、募集资金存放和管理情况为规范募集资金的管理和运用，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民
共和国证券法》、中国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《云南锡业股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》，2017年8月30日公司（甲方）与银行（包括 中国农业银行股份有限公司个旧市支行（乙方）、中国建设银行个旧金湖东路支行（乙方）及保荐机构安信证券股份有限公司（丙方）分别签订了募集资金三方监管协议。三方均严格履行协议的内容，截止报告期末，不存在违反协议的问题。本次募集的资金扣除保荐、承销等相关费用后的款项2,378,375,994.20元【含当时尚未支付的其他中介费8,736,721.31元（含税）】已于2017年8月9日存入公司的募集资金专用账户。
募集资金初始存储情况
金额单位：元
| 开户银行 | 账号 | 2017年8月9日余额 |
| 中国农业银行个旧市支行 | 24069801040017369 | 2,378,375,994.20 |
| 中国建设银行个旧金湖东路支行 | 53050166614200000000 | |
| 合 计 | 2,378,375,994.20 |
按照募集资金使用管理制度，公司对每一笔募集资金的支出，均由使用部门提出资金使用计划，在董事会授权范围内的经主管经理签字后报财务部，由财务经办人审核后，逐级经项目负责人、财务负责人及总经理签字后予以付款；超过授权范围的支出，除履行上述程序外还需经公司董事会审批。发行当时尚未支付的其他中介费用已于2017年8月支付完毕。截至2018年6月30日，各募集资金专户存储情况如下：
募集资金2018年6月30日存储情况
金额单位：元
| 开户银行 | 账号 | 2018年6月30日余额 |
| 中国农业银行个旧市支行 | 24069801040017369 | 374,512,828.63 |
| 中国建设银行个旧金湖东路支行 | 53050166614200000000 | 280,788,981.77 |
| 合 计 | 655,301,810.40 |
三、募集资金的实际使用情况1、募集资金投资项目资金使用情况
根据公司于2016年12月29日公告的《云南锡业股份有限公司2016年度非公开发行股票预案（修订稿）》，本次募集资金投资项目“年产10万吨锌、60吨
铟冶炼技改项目”和“南部选矿试验示范园区2,000t/d多金属选厂工程项目”承诺投资总额分别为2,100,000,000.00元和300,000,000.00元，扣除发行相关费用后，投资总额分别调整为2,069,639,272.89元和300,000,000.00元。
截至2018年6月 30日，本公司累计投入募集资金共计人民币1,216,895,847.94元，具体使用情况如下：
金额单位：元
| 序号 | 项目名称 | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至2018年6月30日止以自筹资金预先投入金额 |
| 1 | 年产10万吨锌、60吨铟冶炼技改项目 | 2,100,000,000.00 | 2,069,639,272.89 | 1,196,947,289.90 |
| 2 | 南部选矿试验示范园区2,000t/d多金属选厂工程项目 | 300,000,000.00 | 300,000,000.00 | 19,948,558.04 |
| 合计 | 2,400,000,000.00 | 2,369,639,272.89 | 1,216,895,847.94 | |
2、募集资金投资项目先期投入及置换情况根据2016年12月29日披露的《云南锡业股份有限公司2016年度非公开发行股票预案（修订稿）》，在本次募集资金到位前，本公司以自筹资金对募集资金项目先行投入，待募集资金到位后以募集资金置换先行投资的自筹资金。截至2017年7月31日，本公司以自筹资金预先投入上述募集资金项目款计人民币923,757,047.94元，公司于2017年8月30日召开第七届董事会2017年第三次临时会议决议、第七届监事会 2017 年第三次临时会议，审议并通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金，置换资金总额为人民币923,757,047.94元。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
经公司2017年8月30日通过的第七届董事会2017年第三次临时会议决议、第七届监事会 2017 年第三次临时会议决议，同意使用闲置募集资金500,000,000.00元暂时补充流动资金，使用期限自公司该次董事会审议通过之日即2017年8月30 日起不超过12个月，公司独立董事、保荐机构已就该事项发表了同意意见。截止2018年6月30日，上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金500,000,000.00元暂未归还至募集资金专用账户。
4、尚未使用的募集资金用途及去向。
截止2018年6月30日，本公司尚未使用的募集资金（含利息净收入）共计1,155,301,810.40元，其中500,000,000.00元经公司董事会审议同意暂时用于补充流动资金，其余金额655,301,810.40元存放于本公司开设的募集资金专用账户。
四、募集资金使用及披露中存在的问题1、本公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整
披露的情况。
2、本公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
云南锡业股份有限公司董事会
二〇一八年八月十七日
附: 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表（截止2018年6月30日）
金额单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 240,000.00 | 2018年上半年投入募集资金总额 | 29,313.88 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | - | 已累计投入募集资金总额 | 121,689.58 | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | - | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | - | |||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目： | ||||||||||
| 1、年产10万吨锌、60吨铟冶炼技改项目 | 否 | 210,000.00 | 206,963.93 | 29,313.88 | 119,694.73 | 57.83% | 2018.12.31 | 未达到使用状态 | 未达到使用状态 | 否 |
| 2、南部选矿试验示范园区2,000t/d多金属选厂工程项目 | 否 | 30,000.00 | 30,000.00 | 1,994.85 | 6.65% | 2018.12.31 | 未达到使用状态 | 未达到使用状态 | 否 | |
| 承诺投资项目小计 | 240,000.00 | 236,963.93 | 29,313.88 | 121,689.58 | ||||||
| 暂时补充流动资金 | 50,000.00 | |||||||||
| 合计 | 240,000.00 | 236,963.93 | 29,313.88 | 171,689.58 | ||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 | 不适用 |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 |
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 根据《云南锡业股份有限公司2016年度非公开发行股票预案（修订稿）》，在本次募集资金到位前，本公司将以自筹资金对上述募集资金项目先行投入。截至2017年7月31日，本公司以自筹资金预先投入上述募集资金投资项目款项计人民币92,375.70万元。本公司于2017年8月30日召开第七届董事会2017年第三次临时会议、第七届监事会2017年第三次临时会议，审议并通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金92,375.70万元。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 2017年8月30日通过的第七届董事会2017年第三次临时会议决议，同意使用闲置募集资金5亿元暂时补充流动资金，使用期限自公司该次董事会审议通过之日即2017年8月30 日起不超过12个月。截止2018年6月30日，上述用于补充流动资金的闲置募集资金暂未归还至募集资金专户。 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 项目尚未实施完毕。 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 本公司尚未使用的募集资金全额存放于本公司开设的募集资金专户内。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |