债券代码：112038 债券简称：11 锡业债
云南锡业股份有限公司
关于为下属子公司提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、担保情况概述
云南锡业股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于 2018 年 3 月
28 日召开第七届董事会 2018 年第二次临时会议和第七届监事会 2018 年第二次
临时会议，审议通过了《关于为下属子公司提供担保的预案》。为满足下属全资
和控股子公司日常经营的资金需求，帮助其拓展融资渠道，董事会同意公司为郴
州云湘矿冶有限公司（以下简称“云湘公司”）、云锡贸易（上海）有限公司（以
下简称“上海贸易公司”）、云锡（德国）资源有限公司（以下简称“德国公司”）
和云南华联锌铟股份有限公司（以下简称“华联锌铟”）向部分商业银行申请授
信额度提供连带责任担保。该预案尚需提交股东大会审议。具体情况如下：
申请综合授信 提供担保额
公司名称 授信银行 期限
额度（万元） 度（万元）
郴州云湘矿冶有限公司 中国光大银行郴州苏仙支行 5,000 5,000 3年
云锡贸易（上海）有限公司 浙商银行股份有限公司松江支行 5,000 5,000 1年
15,605（2,000 15,605（2,000
云锡（德国）资源有限公司 中国工商银行股份有限公司云南省分行 2年
万欧元） 万欧元）
兴业银行股份有限公司昆明分行 20,000 15,000
云南华联锌铟股份有限公司 1年
中国银行股份有限公司文山州支行 23,500 10,000
合计 69,105 50,605
二、被担保人基本情况
（一）云湘公司
1、公司名称：郴州云湘矿冶有限责任公司
2、统一社会信用代码：91431000734756659W
3、公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
7、成立日期：2002 年 1 月 16 日
5、住所：郴州市苏仙区桥口镇下渡村
6、法定代表人：沙斌
7、注册资本：27,000 万元
8、经营范围：政策允许的矿产品、化工产品（化学危险品除外），建筑材料
销售；环境保护工程服务，锡冶炼、销售，经营本企业自产锡的出口业务；经营
本企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务（国
家限定公司经营和国家禁止出口的商品及技术除外）；经营进料加工和“三来一
补”业务。
9、股权结构：本公司持有其 100%的股权
10、最近一年一期的财务状况：
单位：万元
2016 年 12 月 31 日/ 2017 年 9 月 30 日/
序号 项目
2016 年度 2017 年 1-9 月
1 资产总额 37,318.97 36,694.26
2 负债总额 12,047.63 10,235.98
3 资产负债率 32.28% 27.90%
4 净资产 25,271.34 26,458.28
5 营业收入 83,033.80 52,415.09
6 利润总额 1,829.57 1,128.36
7 净利润 1,829.57 1,128.36
以上 2016 年 12 月 31 日数据已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，
2017 年 9 月 30 日数据未经审计。
公司为云湘公司上述5,000万元综合授信额度提供连带责任担保，申请实际
额度及时间以银行批准为准。云湘公司为本公司的全资子公司，为其提供担保将
有利于其生产经营的正常开展，公司存在的担保风险较小。
（二）上海贸易公司
1、公司名称：云锡贸易（上海）有限公司
2、统一社会信用代码：91310117332676816C
3、公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
4、成立日期：2015 年 4 月 24 日
5、注册地点：上海漕河泾开发区松江高科技园莘砖公路 258 号 32 幢 1501
室
6、法定代表人：刘路坷
7、注册资本：100,000 万元人民币
8、主营业务：贵金属材料、电子产品、电子元器件、金银饰品、有色金属、
金属原料及制品（除专控）、化工产品及原料（除危险化学品、监控化学品、烟
花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品）的销售，从事货物及技术的进出口业务，
有色金属领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、货运代理、仓储
管理（除食品、危险品）、商务咨询、电子商务（不得从事增值电信、金融业务）。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
9、股权结构：本公司持有其 100%的股权
10、最近一年一期的财务状况：
单位：万元
2016 年 12 月 31 日/ 2017 年 9 月 30 日/
序号 项目
2016 年度 2017 年 1-9 月
1 资产总额 58,661.55 62,363.72
2 负债总额 17,650.56 20,576.91
3 资产负债率 30.09% 33%
4 净资产 41,010.99 41,786.80
5 营业收入 1,281,961.85 1,522,381.58
6 利润总额 1,280.34 1,034.41
7 净利润 955.94 775.81
以上 2016 年 12 月 31 日数据已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，
2017 年 9 月 30 日数据未经审计。
公司为上海贸易公司上述 5,000 万元综合授信额度提供连带责任担保，申
请实际额度及时间以银行批准为准。上海贸易公司为本公司的全资子公司，为其
提供担保将有利于其生产经营的正常开展，公司存在的担保风险较小。
（三）德国公司
1、公司名称：云锡（德国）资源有限公司
2、成立日期：2004 年 8 月 26 日
3、注册地点：德国杜塞尔多夫市
4、法定代表人：刘路坷
5、注册资本：300 万欧元
6、主营业务：经营所有类型金属的贸易
7、股权结构：本公司持有其 100%股权
8、最近一年一期的财务状况：
单位：万元
2016 年 12 月 31 日/ 2017 年 9 月 30 日/
序号 项目
2016 年度 2017 年 1-9 月
1 资产总额 21,606.79 18,577.66
2 负债总额 18,590.04 14,922.64
3 资产负债率 86.04% 80.33%
4 净资产 3,016.75 3,655.02
5 营业收入 49,125.45 35,056.40
6 利润总额 -331.72 246.76
7 净利润 -444.29 166.57
以上 2016 年 12 月 31 日数据已经德国 RSM 会计师事务所审计，2017 年 9
月 30 日数据未经审计。
为确保德国公司的持续发展，满足其贸易融资的需要，公司拟为其向中国
工商银行股份有限公司云南省分行申请开具 2,000 万欧元（等值人民币约 15,605
万元）的备用信用证保函，申请实际额度及时间以银行批准为准。公司存在的担
保风险较小。
（四）华联锌铟
1、公司名称：云南华联锌铟股份有限公司
2、统一社会信用代码：91530000218270644R
3、公司类型：股份有限公司（非上市、国有控股）
4、成立日期：2004 年 7 月 19 日
5、住所：云南文山马关县都龙镇
6、法定代表人：牛辉
7、注册资本：28,000 万元
8、经营范围：金属、非金属采、选、冶、化工及相关延伸产品，金属、非
金属矿产品购销，自营公司产品进出口贸易，公司生产所需的元辅材料，仪器仪
表、机械设备、零配件及技术的进口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动）
9、股权结构：本公司持有其 75.74%的股权、博信优质（天津）股权投资基
金合伙企业（有限合伙）持有 1.26%、马应喜持有 10.79%、马永泽持有 4%、文
山腾强实业有限责任公司持有 4%、陈伟持有 3%，马关汇丰持有 1.21%。
10、最近一年一期的财务状况：
单位：万元
2016 年 12 月 31 日 2017 年 9 月 30 日
序号 项目
2016 年度 2017 年 1-9 月
1 资产总额 499,413.83 695,372.38
2 负债总额 213,574.54 181,397.32
3 资产负债率 42.77% 26.09%
4 净资产 285,839.29 513,975.05
5 营业收入 184,142.72 253,183.86
6 利润总额 70,047.21 75,849.48
7 净利润 59,259.99 63,390.57
以上 2016 年 12 月 31 日数据已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，
2017 年 9 月 30 日数据未经审计。
公司根据持股比例为华联锌铟上述 25,000 万元综合授信额度提供连带责任
担保，申请实际额度及时间以银行批准为准。华联锌铟为本公司的控股子公司，
为其担保将有利于其生产经营的正常开展，且该公司盈利能力较强，公司存在的
担保风险较小。
三、担保协议的主要内容
截至本公告日，本次担保相关协议尚未签署，待股东大会审议通过本次担保
议案后，本公司和相关子公司将与有关金融机构签订正式担保合同或协议，并根
据担保合同或协议的约定承担担保责任。
四、董事会意见
公司本次担保的对象云湘公司、上海贸易公司、德国公司均为公司全资子公
司，华联锌铟为公司控股子公司。
公司对上述公司担保能够解决其在经营过程中对资金的需求问题，有利于上
述公司保持必要的周转资金，有助于其日常生产经营的正常开展。公司对被担保
公司的资产质量、经营状况、偿债能力及资信情况充分了解。公司认为对其担保
的财务风险处于可控范围之内。
公司持有华联锌铟股权 75.74%，其他股权则较为分散，主要以自然人为主，
需其提供同比例担保操作难度较大。鉴于华联锌铟资产充足，具有较强的偿债能
力，因此公司为其提供担保不存在损害公司和股东利益的情况，对公司财务状况
和经营成果不构成重大影响。
五、独立董事意见
公司对子公司的担保有利于补充其营运资金，促进其主营业务健康发展，
被担保对象的经营情况良好，公司能够通过对其实施有效管理，控制相关风险。
上述对外担保决策程序合法，没有损害公司及股东利益。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告日，公司及控股子公司对外担保（含本次董事会审议的担保事项）
累计为693,044万元，占公司最近一期经审计净资产896,111.81万元的77.34%，均
为公司对下属（全资/控股）子公司提供的担保。公司及其下属子公司不存在逾
期对外担保、涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。
七、备查文件
1、《云南锡业股份有限公司第七届董事会 2018 年第二次临时会议决议》；
2、《云南锡业股份有限公司独立董事关于公司第七届董事会 2018 年第二次
临时会议相关事项的独立意见》。
特此公告。
云南锡业股份有限公司
董事会
二〇一八年三月二十九日
