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锡业股份:安信证券股份有限公司关于公司非公开发行股票持续督导之2017年度定期现场检查报告 下载公告
公告日期:2017-12-06
						安信证券股份有限公司
              关于云南锡业股份有限公司非公开发行股票
                 持续督导之 2017 年度定期现场检查报告
保荐机构名称:安信证券股份有限公司          被保荐公司简称:锡业股份(000960)
保荐代表人姓名:徐荣健                      联系电话:021-35082081
保荐代表人姓名:聂晓春                      联系电话:021-35082100
现场检查人员姓名:徐荣健、邬海波、杨传霄
现场检查对应期间:2017 年度
现场检查时间:2017 年 11 月 27 日至 2017 年 12 月 1 日
一、现场检查事项                                              现场检查意见
(一)公司治理                                                是     否   不适用
    现场检查手段:
    (1)查阅公司章程和各项规章制度;
    (2)查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                         是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                           是
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内容
                                                               是
等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                 是
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范
                                                               是
性文件和证券交易所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息披
                                                                          不适用
露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相应
                                                                          不适用
程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立               是
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                 是
(二)内部控制
    现场检查手段:
    (1)查阅内部审计部门资料,包括任职人员名单、资料、内部审计报告等;
    (2)查阅审计委员会资料,包括人员构成、会议记录等;
    (3)查阅公司内部控制评价报告以及投资决策相关的董事会决议、对外投资交
易记录等;
    (4)查阅募集资金专户的银行对账单、明细账。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                     是
(如适用)
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审
                                                                  不适用
计部门(如适用)
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适用)    是
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计部
                                                       是
门提交的工作计划和报告等(如适用)
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作
                                                       是
进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等(如 是
适用)
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况
                                                          是
进行一次审计(如适用)
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委
                                                       是
员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委
                                                       是
员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控
                                                      是
制评价报告(如适用)
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了
                                                        是
完备、合规的内控制度
(三)信息披露
    现场检查手段:
    (1)查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件及信息披露审批表;
    (2)查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料;
    (3)查阅投资者来访的记录资料,查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活
动记录表。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                      是
2.公司已披露的内容是否完整                                是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展        是
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                    是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息
                                                          是
披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在证券交易所互动易网站刊
                                                       是
载
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
    现场检查手段:
    (1)查阅深圳证券交易所《股票上市规则》及《主板上市公司规范运作指引》
关于关联交易、对外担保的规定;
    (2)查阅公司定期报告、关联交易明细、对外担保明细,查阅审议关联交易、
对外担保的董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者
                                                       是
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接
                                                       是
占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务   是
4.关联交易价格是否公允                                   是
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                       是
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务     是
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务
                                                         是
等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相应的
                                                       是
审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
    现场检查手段:
    (1)查阅公司募集资金管理制度;
    (2)查阅募集资金三方监管协议;
    (3)查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台账;
    (4)查阅公司定期报告及募集资金存放与使用情况的报告,现场查看募投项目
的进展情况。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议           是
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                       是
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形   是
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补
                                                       是
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿 是
还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资效益
                                                       是
是否与发行预案等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险               是
(六)业绩情况
    现场检查手段:
    (1)查阅公司定期报告,了解业绩波动的原因、公司所面临的风险及应对措施;
    (2)查阅行业研究报告、同行业上市公司的定期报告,与公司进行对比分析,
了解业绩波动的原因。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                   否
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                      不适用
3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常        是
(七)公司及股东承诺履行情况
       现场检查手段:
       (1)查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺;
       (2)查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺                              是
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                          是
(八)其他重要事项
       现场检查手段:
       (1)查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件;
       (2)查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证。
1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露                  是
2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露                          不适用
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因            是
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者
                                                          是
风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险              是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关
                                                                    不适用
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
(一)前期存在的问题及整改情况
       不存在重大问题及整改情况。
(二)本次现场检查存在的问题及整改情况
       无。
        (以下无正文)
   (本页无正文,为《安信证券股份有限公司关于云南锡业股份有限公司非公
开发行股票持续督导之 2017 年度定期现场检查报告》之签署页)
   保荐代表人(签字):
                             徐荣健            聂晓春
                                                安信证券股份有限公司
                                                         年   月   日
  附件:公告原文
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