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*ST佳电:公司章程(2018年4月) 下载公告
公告日期:2018-04-12
						哈尔滨电气集团
佳木斯电机股份有限公司章程
   (经公司 2017 年年度股东大会审议通过)
         二零一八年四月十一日
                                                                     目 录
第一章         总则 ...................................................................................................................................... 3
第二章        经营范围 ............................................................................................................................... 5
第三章        股份 ....................................................................................................................................... 6
  第一节           股份发行 .......................................................................................................................... 6
  第二节           股份增减和回购 .............................................................................................................. 6
  第三节           股份转让 .......................................................................................................................... 7
第四章        股东和股东大会 ................................................................................................................... 9
  第一节           股东 .................................................................................................................................. 9
  第二节           股东大会 ........................................................................................................................ 11
  第三节           股东大会的召集 ............................................................................................................ 14
  第四节           股东大会的提案与通知 ................................................................................................ 15
  第五节           股东大会的召开 ............................................................................................................ 17
  第六节           股东大会的表决和决议 ................................................................................................ 19
第五章        董事会 ................................................................................................................................. 24
  第一节           董事 ................................................................................................................................ 24
  第二节           独立董事 ........................................................................................................................ 27
  第三节           董事会 ............................................................................................................................ 31
  第四节           董事会秘书 .................................................................................................................... 35
第六章        总经理及其他高级管理人员 ............................................................................................. 38
第七章        监事会 ................................................................................................................................. 40
  第一节           监事 ................................................................................................................................ 40
  第二节           监事会 ............................................................................................................................ 40
  第三节           监事会决议 .................................................................................................................... 42
第八章        党委 ..................................................................................................................................... 43
  第一节 党委的机构设置 ................................................................................................................. 43
  第二节 党委的机构设置 ................................................................................................................. 43
第九章        财务会计制度、利润分配和审计 ..................................................................................... 44
  第一节           财务会计制度 ................................................................................................................ 44
  第二节           内部审计 ........................................................................................................................ 46
  第三节           会计师事务所聘任 ....................................................................................................... 46
第十章        通知与公告 ......................................................................................................................... 48
  第一节           通知 ................................................................................................................................ 48
  第二节           公告 ................................................................................................................................ 48
第十一章           合并、分立、增资、减资、解散和清算 .................................................................... 49
  第一节           合并、分立、增资和减资 ............................................................................................ 49
                                                                        1 / 53
  第二节   解散和清算 .................................................................................................................... 50
第十二章   修改章程 ........................................................................................................................ 52
第十三章   附则 ................................................................................................................................ 53
                                                                2 / 53
                               第一章              总则
第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益,规范公司的组织和行为,根据《中华人民
共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)和
其他有关规定,制订本章程。
第二条 哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的
股份有限公司(以下简称“公司”)。
    公司前身阿城继电器股份有限公司 1993 年 8 月 28 日经黑龙江省哈尔滨市股份制协调领
导小组哈股领办字(1993)第 4 号文件批准,由阿城继电器厂独家发起,定向募集内部职工
股方式设立股份有限公司,在哈尔滨市工商行政管理局注册登记,取得营业执照,营业执照
号 230199100006207。公司于 1999 年 6 月 18 日经中国证券监督管理委员会(“中国证监会”)
批准,公司首次向社会公众发行人民币普通股 5,500 万股,于 1999 年 6 月 18 日在深圳证券
交易所上市。
第三条 经中国证监会证监许可[2012]289 号文核准,阿城继电器股份有限公司实施重大资
产置换及发行股份购买资产,购买佳木斯电机股份有限公司 100%股权,并更名为哈尔滨电
气集团佳木斯电机股份有限公司(最终以工商行政主管部门核准的公司名称为准)。
第四条 公司注册名称:哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司;英文全称:Harbin
Electric Corporation Jiamusi Electric Machine Co., Ltd.
第五条 公司注册地址:黑龙江省佳木斯市长安东路 247 号;邮政编码:154002
第六条 公司注册资本为人民币 489,893,378 元。
第七条 公司为永久存续的股份有限公司。
第八条 董事长或总经理为公司的法定代表人。
第九条 公司全部资产分为等额股份,股东以其认购的股份为限对公司承担责任,公司以其
全部资产对公司的债务承担责任。
第十条 公司积极建立健全投资者关系管理工作制度,通过多种形式主动加强与股东的沟通
和交流。
第十一条      公司根据《中国共产党章程》设立党委,建立健全党的组织和工作机构,配备
足够数量的党务工作人员。公司党委在公司改革发展中,把方向、管大局、保落实,发挥领
导核心和政治核心作用;按照中国共产党章程等有关规定开展工作和自身建设,严格落实国
                                              3 / 53
有企业党建工作责任制,保证监督党和国家方针政策在公司的贯彻执行,确保企业正确发展
方向;参与公司“三重一大”决策事项,坚持和完善双向进入、交叉任职的领导体制;落实
党管干部原则和党管人才原则,建立完善适应现代企业制度要求和市场竞争需要的选人用人
机制;加强对企业领导人员的监督,统筹内部监督资源,认真履行监督职能。公司要保障党
的工作经费,并提供其他必要条件。
第十二条    公司依据《中华人民共和国工会法》组建工会,加强工会组织建设,支持和保
证职工代表大会依法行使职权,组织职工积极参与民主管理,为落实重大决策部署提供可靠
保证。
    公司依据《中国共产党章程》、《中国共产主义青年团章程》建立共青团组织,支持共青
团组织根据广大青年职工的特点和需要,生动活泼、富有创造性地开展工作,充分发挥共青
团的突击队作用和联系广大青年职工的桥梁作用。公司为团组织的活动提供必要条件。
第十三条    本公司章程自生效之日起,即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东
与股东之间的权利义务关系的具有法律约束力的文件,对公司、股东、董事、监事、高级管
理人员具有法律约束力。股东可以依据公司章程起诉公司;公司可以依据公司章程起诉股东、
董事、监事、总经理和其他高级管理人员;股东可以依据公司章程起诉其他股东;股东可以
依据公司章程起诉公司的董事、监事、总经理和其他高级管理人员。
第十四条    本章程所称其他高级管理人员是指公司副总经理、财务总监、董事会秘书。
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                               第二章 经营范围
第十五条    经登记机关核准,公司的经营范围为:电机、屏蔽电泵、局部扇风机制造与维
修;电机、防爆电气技术开发、技术服务、股权投资。自营进出口业务(按外经贸部门批准
的经营范围和商品目录经营)。
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                                 第三章 股份
                               第一节       股份发行
第十六条     公司的股份采取股票的形式。
第十七条     公司股份的发行,实行公开、公平、公正的原则,同种类的每一股份应当具有
同等权利。
    同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的
股份,每股应当支付相同价额。
第十八条     公司发行的股票,以人民币标明面值。
第十九条     公司发行的股份,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司集中存管。
第二十条     公司股份总数为 489,893,378 股,全部为普通股。
第二十一条 公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、担保、补偿或
贷款等形式,对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。
                            第二节        股份增减和回购
第二十二条 公司根据经营和发展的需要,依照法律、法规的规定,经股东大会分别作出决
议,可以采用下列方式增加资本:
    (一) 公开发行股份;
    (二) 非公开发行股份;
    (三) 向现有股东派送红股;
    (四) 以公积金转增股本;
    (五) 法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
第二十三条 根据公司章程的规定,公司可以减少注册资本。公司减少注册资本,按照《公
司法》以及其他有关规定和公司章程规定的程序办理。
                                        6 / 53
第二十四条 公司在下列情况下,可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定,收
购本公司的股份:
    (一) 减少公司注册资本;
    (二) 与持有本公司股票的其他公司合并;
    (三) 将股份奖励给本公司员工;
    (四) 股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持有异议,要求公司收购其股份
    的。
    除上述情形外,公司不进行买卖本公司股票的活动。
第二十五条 公司购回股份,可以下列方式之一进行:
    (一) 证券交易所集中竞价交易方式;
    (二) 要约方式;
    (三) 中国证监会认可的其他方式。
第二十六条 公司因本章程第二十五条 第(一)项至第(三)项的原因收购公司股份的,
应当经股东大会决议。公司依照本章程第二十五条 规定收购本公司股份后,属于第(一)
项情形的,应当自收购之日起 10 日内注销;属于第(二)项情形的,应当在 6 个月内转让
或者注销。
    公司依照本章程第二十五条 第(三)项规定收购的本公司股份,将不超过公司已发行
股份总额的 5%;用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出;所收购的股份应当一年内
转让给员工。
                              第三节       股份转让
第二十七条 公司的股份可以依法转让。
第二十八条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
第二十九条 发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行
股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
    公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,
                                       7 / 53
在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%;所持本公司股份自
公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内,不得转让其所持有的本
公司股份。
第三十条     公司董事、监事、高级管理人员、持有公司股份 5%以上的股东,将其持有的
公司股票在买入后 6 个月内卖出,或者在卖出后 6 个月内又买入,由此所得收益归公司所有,
公司董事会将收回其所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股
份的,卖出该股票不受 6 个月时间限制。
    公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事会
未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
    公司董事会不按照本条第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责任。
                                        8 / 53
                       第四章 股东和股东大会
                                第一节            股东
第三十一条 公司股东为公司股份的持有者。
    股东按其所持有股份的种类享有权利,承担义务;持有同一种类股份的股东,享有同等
权利,承担同种义务。
第三十二条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册,股东名册是证明股东持有公
司股份的充分证据。
第三十三条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时,
由董事会或股东大会召集人确定股权登记日,股权登记日收市后登记在册股东为享有相关权
益的股东。
第三十四条 公司股东享有下列权利:
    (一) 依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配;
    (二) 依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东会议,并行使相应
    的表决权;
    (三) 对公司的经营行为进行监督,提出建议或者质询;
    (四) 依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠予或质押其所持有的股份;
    (五) 查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、
    监事会会议决议、财务会计报告;
    (六) 公司终止或者清算时,按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配;
    (七) 对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东,要求公司收购其股份;
    (八) 法律、行政法规、部门规章及公司章程所赋予的其他权利。
第三十五条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的,应当向公司提供证明其持有
公司股份的种类以及持股数量的书面文件,公司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。
第三十六条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的,股东有权请求人民法
院认定无效。
                                         9 / 53
    股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程,或者决
议内容违反本章程的,股东有权自决议作出之日起 60 日内,请求人民法院撤销。
第三十七条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定,
给公司造成损失的,连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上股份的股东有权书面请求
监事会向人民法院提起诉讼;监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定,
给公司造成损失的,股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
    监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼,或者自收到请求之日起
30 日内未提起诉讼,或者情况紧急,不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害
的,前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 他人侵
犯公司合法权益,给公司造成损失的,本条第一款规定的股东可以依照前两款的规定向人民
法院提起诉讼。
第三十八条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定,损害股东利益的,
股东可以向人民法院提起诉讼。
第三十九条 公司股东承担下列义务:
    (一) 遵守法律、行政法规和公司章程;
    (二) 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金;
    (三) 除法律、法规规定的情形外,不得退股;
    (四) 不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人独立地位
           和股东有限责任损害公司债权人的利益;
    (五) 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿责
           任;
    (六) 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司债
           权人利益的,应当对公司债务承担连带责任;
    (七) 法律、行政法规及公司章程规定应当承担的其他义务。
第四十条      公司股东应依法及时披露信息并配合公司做好信息披露工作,及时告知公司已
发生或拟发生的重大事件,并在披露前不对外泄露相关信息。公司需要了解相关情况时,股
东应当予以协助。
第四十一条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东,将其持有股份进行质押的,应当自该
事实发生当日,向公司作出书面报告。单独或合并持有公司百分之五以上有表决权股份的股
                                        10 / 53
东的实际控制人发生变更,应在签订前述变更协议之前、或前述变更的法律手续完成之前或
实际控制权转移之前向公司作出书面报告。
第四十二条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定给
公司造成损失的,应当承担赔偿责任。
    控股股东及实际控制人对公司及公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股东应严格依
法行使出资人的权利,控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款
担保等方式损害公司和公司社会公众股股东的合法权益,不得利用其控制地位损害公司和公
司社会公众股股东的利益。
    公司控股股东及实际控制人不得利用其控股地位侵占公司资产。公司应当规范关联交易,
严禁发生拖欠关联交易往来款项的行为。严禁公司控股股东及实际控制人非经营性占用公司
资金。 控股股东侵占公司资产时,公司董事会应对其所持公司股份立即申请司法冻结,凡
不能以现金清偿的,通过变现股份偿还侵占资产。
                              第二节        股东大会
第四十三条 股东大会是公司的权力机构,依法行使下列职权:
    (一) 决定公司经营方针和投资计划;
    (二) 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事项;
    (三) 审议批准董事会的报告;
    (四) 审议批准监事会的报告;
    (五) 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;
    (六) 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;
    (七) 对公司增加或者减少注册资本作出决议;
    (八) 对发行公司债券作出决议;
    (九) 对公司合并、分立、解散和清算或者变更公司形式等事项作出决议;
    (十) 修改公司章程;
    (十一)    对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议;
                                       11 / 53
    (十二)     审议批准本章程第四十四条 规定的担保事项;
    (十三)     审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产
         30%的事项;
    (十四)     审议批准变更募集资金用途事项;
    (十五)     审议股权激励计划;
    (十六)     审议法律、行政法规、部门规章和公司章程规定应当由股东大会决定的其
         他事项。
第四十四条 公司下列对外担保行为,须经股东大会审议通过。
    (一) 本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计净资
         产的 50%以后提供的任何担保;
    (二) 公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计总资产的 30%以后提供的
         任何担保;
    (三) 为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保;
    (四) 单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保;
    (五) 连续 12 个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%且绝对金额超
         过 5000 万元人民币的担保;
    (六) 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保;
    (七) 法律法规、公司股票上市地证券交易所及公司章程规定的须经
                       股东大会审议通过的其他担保。
第四十五条 应由股东大会审批的对外担保,必须经董事会审议通过后,方可提交股东大会
审批。股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时,该股东或受该实
际控制人支配的股东,不得参与该项表决,该项表决由出席股东大会的其他股东所持表决权
的半数以上通过。 除上述情形外,其余情形的对外担保授权董事会审批,但必须经出席董
事会的 2/3 以上董事审议同意并做出决议。
第四十六条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次,并
应于上一个会计年度完结之后的 6 个月之内举行。
    公司在上述期限内因故不能召开年度股东大会的,应当报告证券交易所,说明原因并公
告。 在上述期限内,公司无正当理由不召开年度股东大会的,公司董事会应当做出解释并
公告。
                                        12 / 53
第四十七条 有下列情形之一的,公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东大会:
    (一) 董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数,或者少于章程所定人数的 2/3
    时;
    (二) 公司未弥补的亏损达股本总额的 1/3 时;
    (三) 单独或者合并持有公司有表决权股份总数 10%(不含投票代理权)以上有股
    东书面请求时;
    (四) 董事会认为必要时;
    (五) 监事会提议召开时;
    (六) 法律、行政法规、部门规章或公司章程规定的其他情形。
第四十八条 公司召开股东大会的地点为公司住所地或股东大会召开通知中明示的地点。
第四十九条 股东大会将设置会场,以现场会议形式召开。股东大会在审议下列事项之一的,
公司应当通过网络投票等方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大
会的,视为出席。
    (一) 证券发行;
    (二) 重大资产重组;
    (三) 股权激励;
    (四) 股份回购;
    (五) 根据《股票上市规则》规定应当提交股东大会审议的关联交易(不含日常关联
    交易)和对外担保(不含对合并报表范围内的子公司的担保);
    (六) 股东以其持有的公司股份偿还其所欠该公司的债务;
    (七) 对公司有重大影响的附属企业到境外上市;
    (八) 根据有关规定应当提交股东大会审议的自主会计政策变更、会计估计变更;
    (九) 拟以超过募集资金金额 10%的闲置募集资金补充流动资金;
    (十) 投资总额占净资产 50%以上且超过 5000 万元人民币或依公司章程应当进行网
    络投票的证券投资;
    (十一)    股权分置改革方案;
    (十二)    对社会公众股股东利益有重大影响的其他事项;
                                     13 / 53
    (十三)    中国证监会、深圳证券交易所要求采取网络投票等方式的其他事项。
第五十条    公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告:
    (一) 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程;
    (二) 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效;
    (三) 会议的表决程序、表决结果是否合法有效;
    (四) 应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
                           第三节      股东大会的召集
第五十一条 通常情况下,股东大会会议由董事会依法召集。
第五十二条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临时股东
大会的提议,董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,在收到提议后 10 日内提出
同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
    董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的
通知;董事会不同意召开临时股东大会的,将说明理由并公告。
第五十三条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。
董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,在收到提案后 10 日内提出同意或不同意
召开临时股东大会的书面反馈意见。
    董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的
通知,通知中对原提议的变更,应征得监事会的同意。董事会不同意召开临时股东大会,或
者在收到提案后 10 日内未作出反馈的,视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议
职责,监事会可以自行召集和主持。
第五十四条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股东
大会,并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,
在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
    董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会
的通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。董事会不同意召开临时股东大
会,或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的,单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东
有权向监事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形式向监事会提出请求。
                                      14 / 53
    监事会同意召开临时股东大会的,应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通知,通知
中对原提案的变更,应当征得相关股东的同意。监事会未在规定期限内发出股东大会通知的,
视为监事会不召集和主持股东大会,连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的
股东可以自行召集和主持。
第五十五条 监事会或股东决定自行召集股东大会的,须书面通知董事会,同时向公司所在
地中国证监会派出机构和证券交易所备案。
    在股东大会决议公告前,召集股东持股比例不得低于 10%。召集股东应在发出股东大
会通知及股东大会决议公告时,向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所提交有关证
明材料。
第五十六条 对于监事会或股东自行召集的股东大会,董事会和董事会秘书将予配合。董事
会应当提供股权登记日的股东名册。
第五十七条 监事会或股东自行召集的股东大会,会议所必需的费用由公司承担。
                        第四节       股东大会的提案与通知
第五十八条 提案的内容应当属于股东大会职权范围,有明确议题和具体决议事项,并且符
合法律、行政法规和本章程的有关规定。
第五十九条 公司召开股东大会,董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3%以上股份
的股东,有权向公司提出提案。
    单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东,可以在股东大会召开 10 日前提出临时提
案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知,公告临时提
案的内容。 除前款规定的情形外,召集人在发出股东大会通知公告后,不得修改股东大会
通知中已列明的提案或增加新的提案。
    股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十八条 规定的提案,股东大会不得进行表
决并作出决议。
    对同一事项有不同提案的,股东或其代理人在股东大会上不得对同一事项的不同提案同
时投同意票。
                                       15 / 53
第六十条      召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东,临时股东大会
将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。公司在计算起始期限时,不应当包括会议召
开当日。
第六十一条 股东大会会议的通知包括以下内容:
    (一) 会议的日期、地点、方式和会议期限;
    (二) 提交会议审议的事项和提案;
    (三) 以明显的文字说明:全体股东均有权出席股东大会,并可以委托代理人出席会
           议和参加表决,该股东代理人不必是公司的股东;
    (四) 有权出席股东大会股东的股权登记日;
    (五) 投票代理委托书的送达时间和地点;
    (六) 会务常设联系人姓名,电话号码。
第六十二条 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。拟
讨论的事项需要独立董事发表意见的,发布股东大会通知或补充通知时将同时披露独立董事
的意见及理由。
第六十三条 股东大会采用网络或其他方式的,应当在股东大会通知中明确载明网络或其他
方式的表决时间及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时间,不得早于现场股东
大会召开前一日下午 3:00,并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30,其结束时间不
得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。
第六十四条 股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确
认,不得变更。
第六十五条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的,股东大会通知中将充分披露董事、监
事候选人的详细资料,至少包括以下内容:
    (一)      教育背景、工作经历、兼职等个人情况;
    (二)      与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系;
    (三)      披露持有本公司股份数量;
    (四)      是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
    除采取累积投票制选举董事、监事外,每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。
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第六十六条 发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会不应延期或取消,股东大会通知
中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形,召集人应当在原定召开日前至少 2
个工作日公告并说明原因。
                            第五节     股东大会的召开
第六十七条 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施,保证股东大会的正常秩序。对于
干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为,将采取措施加以制止并及时报告有关
部门查处。
第六十八条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人,均有权出席股东大会。并依照有
关法律、法规及本章程行使表决权。股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人代为出
席和表决。
第六十九条 个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证
件或证明、股票账户卡;委托代理他人出席会议的,应出示本人身份证、股东授权委托书。
    法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议
的,应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明;委托代理人出席会议的,
代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。
第七十条     股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容:
    (一) 代理人的姓名;
    (二)    是否具有表决权;
    (三)    分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票
的指示;
    (四)    对可能纳入股东大会议程的临时提案是否有表决权,如果有表决
权应行使何种表决权的具体指示;
    (五)    委托书签发日期和有效期限;
    (六)    委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的,应加盖法人单位
印章。
                                      17 / 53
    委托书应当注明如果股东不作具体指示,股东代理人是否可以按自己的意思表决。
第七十一条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的,授权签署的授权书或者其他授
权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件,和投票代理委托书均需备置于公
司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
    委托人为法人的,由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出
席公司的股东会议。
第七十二条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议人员姓
名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代理人
姓名(或单位名称)等事项。
第七十三条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对股
东资格的合法性进行验证,并登记股东姓名(或名称)及其所持有表决权的股份数。在会议
主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前,会议登记应
当终止。
第七十四条 股东大会召开时,本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议,总经理
和其他高级管理人员应当列席会议。
第七十五条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时,由半数以上董
事共同推举的一名董事主持。
    监事会自行召集的股东大会,由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履行职
务时,由半数以上监事共同推举的一名监事主持。股东自行召集的股东大会,由召集人推举
代表主持。召开股东大会时,会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的,经现场
出席股东大会有表决权过半数的股东同意,股东大会可推举一人担任会议主持人,继续开会。
第七十六条 公司制定股东大会议事规则,详细规定股东大会的召开和表决程序,包括通知、
登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署、
公告等内容,以及股东大会对董事会的授权原则。股东大会议事规则应作为章程的附件,由
董事会拟定,股东大会批准。
第七十七条 在年度股东大会上,董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会作出
报告。每名独立董事也应作出述职报告。
第七十八条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解释和说明。
                                       18 / 53
第七十九条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表
决权的股份总数,现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议登记
为准。
第八十条       股东大会应有会议记录,由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容:
    (一)       会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称;
    (二)       会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高
级管理人员姓名;
    (三)       出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公
司股份总数的比例;
    (四)        对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果;
    (五)        股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明;
    (六)          律师及计票人、监票人姓名;
    (七)        本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第八十一条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监事、董
事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应当与现场出席
股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存,保存期
限为 15 年。
第八十二条 召集人应当保证股东大会连续举行,直至形成最终决议。因不可抗力等特殊原
因导致股东大会中止或不能作出决议的,应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或直接终止
本次股东大会,并及时公告。同时,召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及证券交易
所报告。
                           第六节     股东大会的表决和决议
第八十三条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
    股东大会作出普通决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的
1/2 以上通过。
                                         19 / 53
    股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代表人)所持表决权的
2/3 以上通过。
第八十四条 下列事项由股东大会以普通决议通过;
    (一) 董事会和监事会的工作报告;
    (二) 董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案;
    (三) 董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法;
    (四) 公司年度预算方案、决算方案;
    (五) 公司年度报告;
    (六) 除法律、行政法规规定或者公司章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。
第八十五条 下列事项由股东大会以特别决议通过:
    (一)       公司增加或者减少注册资本;
    (二)       发行公司债券;
    (三)       公司的分立、合并、解散、变更公司形式、和清算;
    (四)       公司章程的修改;
    (五)       回购本公司股票;
    (六)       公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一
期经审计总资产 30%的;
    (七) 股权激励计划;
    (八) 公司章程规定和股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影
响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第八十六条 股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权,每一
股份享有一票表决权。
    股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时,对中小投资者表决应当单独计票。单
独计票结果应当及时公开披露。
    公司持有的本公司股份没有表决权,且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份
总数。
                                       20 / 53
    公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票权。征集股东
投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集
股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
第八十七条 股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东不应当参与投票表决,其所代表
的有表决权的股份数不计入有效表决总数;股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的
表决情况。
第八十八条     关联股东回避和表决程序如下:
    (一)     关联股东不参加投票和清点表决票。
    (二)     关联股东对表决结果有异议的,有权要求重新进行清点。
第八十九条     公司应在保证股东大会合法、有效的前提下,通过各种方式和途径,优先
提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段,为股东参加股东大会提供便利。
第九十条     除公司处于危机等特殊情况外,非经股东大会以特别决议批准,公司将不与董
事、总经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交予该人负责
的合同。
第九十一条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。
第九十二条 股东大会在董事或监事选举中实行累积投票制度。对选举董事或监事以外的其
他议案,不适用累积投票制度。
    前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时,每一股份拥有与应选董事或者
监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东公告候选董事、
监事的简历和基本情况。 累积投票制度的内容如下:
    (一) 选出董事或监事人数在 2 名以上时,必须实行累积投票表决方
式,董事选举中同时有独立董事和非独立董事时,应分别进行累积投票;
    (二) 实行累积投票表决方式时,股东持有的每一股份均有与应选董
事或监事人数相同的表决权;
    (三) 股东大会对董事或监事候选人进行表决前,大会主持人应明确
告知与会股东对董事或监事实行累积投票方式,董事会必须制备适合实行累积投票方式的选
票,董事会秘书应对累积投票方式、选票填写方法作出说明和解释;
    (四) 股东大会对董事和监事候选人进行表决时,股东可以分散地行
                                      21 / 53
使表决权;也可以集中行使表决权,即对某一位或几位董事和监事候选人投给其持有的全部
表决权;
    (五) 对某一个或某几个董事和监事候选人集中行使了其持有的全部
表决权后,对其他董事或监事候选人即不再拥有投票表决权;
    (六) 股东对某一个或某几个董事或监事候选人集中行使的表决权总
数,多于其持有的全部股份拥有的表决权时,股东投票无效,视为放弃表决权;股东对某一
个或某几个董事或监事候选人集中行使的表决权总数,少于其持有的全部股份拥有的表决权
时,股东投票有效,差额部分视为放弃表决权;
    (七) 董事或监事候选人中由所得选票代表表决权较多且超过有表决
权的股份数的一半者当选为董事或监事;
    (八) 若所得选票超过有表决权的股份数的一半的董事或监事候选人
人数不足应选董事或监事的人数时,股东大会应在其余董事或监事候选人范围内,按照剩余
的应选董事或监事的名额重新投票,仍不够者,由公司下次股东大会补选。对得票相同但只
能有一人能进入董事会或监事会的两位候选人需进行再次投票选举。
第九十三条 除累积投票制外,股东大会将对所有提案进行逐项表决,对同一事项有不同提
案的,将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不
能作出决议外,股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
第九十四条 股东大会审议提案时,不得对提案进行修改,否则,有关变更应当被视为一个
新的提案,不能在本次股东大会上进行表决。
第九十五条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重
复表决的以第一次投票结果为准。
第九十六条 股东大会采取记名方式投票表决。
第九十七条 股东大会对提案进行表决前,应当推举两名股东代表参加计票和监票。审议事
项与股东有利害关系的,相关股东及代理人不得参加计票、监票。
    股东大会对提案进行表决时,应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票,
并当场公布表决结果,决议的表决结果载入会议记录。
    通过网络或其他方式投票的上市公司股东或其代理人,有权通过相应的投票系统查验自
己的投票结果。
                                       22 / 53
第九十八条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式,会议主持人应当宣布每一提
案的表决情况和结果,并根据表决结果宣布提案是否通过。
    在正式公布表决结果前,股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的上市公司、计
票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第九十九条 出席股东大会的股东,应当对提交表决的提案发表以下意见之一:同意、反对
或弃权。证券登记结算机构作为沪港通股票的名义持有人,按照实际持有人意思表示进行申
报的除外。
    未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利,其所
持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第一百条     会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑,可以对所投票数组织点票;
如果会议主持人未进行点票,出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结果有异议
的,有权在宣布表决结果后立即要求点票,会议主持人应当立即组织点票。
第一百零一条     股东大会决议应当及时公告,公告中应列明出席会议的股东和代理人人数、
所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表决结
果和通过的各项决议的详细内容。
第一百零二条     提案未获通过,或者本次股东大会变更前次股东大会决议的,应当在股东
大会决议公告中作特别提示。
第一百零三条     股东大会通过有关董事、监事选举提案的,新任董事、监事在股东大会结
束后立即就任。
第一百零四条     股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的,公司将在股东
大会结束后 2 个月内实施具体方案。
                                      23 / 53
                               第五章 董事会
                                    第一节         董事
第一百零五条      公司董事为自然人。董事无需持有公司股份。有下列情形之一的,不能担
任公司的董事:
       (一) 无民事行为能力或者限制民事行为能力;
       (二) 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经
济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾 5 年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾 5
年;
       (三) 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公
司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年;
       (四) 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代
表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年;
       (五) 个人所负数额较大的债务到期未清偿;
       (六) 被中国证监会处以证券市场禁入处罚,期限未满的;
       (七) 被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高
级管理人员;
       (八) 法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
    违反本条规定选举、委派董事的,该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出现本
条情形的,公司解除其职务。
第一百零六条      按照法律、行政法规及部门规章的有关规定,公司设独立董事,公司董事
会成员中应当有 1/3 以上独立董事。
    公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务,并与公司及公司主要股东不存在
可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。独立董事应当遵守本章程的规定。
    公司董事会下设薪酬、审计、提名等委员会的,独立董事应当在委员会成员中占有 1/2
                                         24 / 53
以上的比例并担任召集人,审计委员会的召集人应当为会计专业人士。
第一百零七条       公司不设职工代表董事,董事由股东大会选举或更换,任期 3 年。董事任
期届满,可连选连任。董事在任期届满以前,股东大会不得无故解除其职务。
    董事任期从股东大会决议通过之日起计算,至本届董事会任期届满时为止。因原董事提
前终止职务而补选的新任董事的任期为原董事任期的剩余年限。董事任期届满未及时改选,
在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定,履
行董事职务。
    董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任,但兼任总经理或者其他高级管理人员职
务的董事,总计不得超过公司董事总数的 1/2。
第一百零八条      董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列忠实义务:
       (一)   不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财
产;
       (二) 不得挪用公司资金;
       (三) 不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立
账户存储;
       (四) 不得违反本章程的规定,未经股东大会或董事会同意,将公司
资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保;
       (五) 不得违反本章程的规定或未经股东大会同意,与本公司订立合
同或者进行交易;
       (六) 未经股东大会同意,不得利用职务便利,为自己或他人谋取本
应属于公司的商业机会,自营或者为他人经营与本公司同类的业务;
       (七) 不得接受与公司交易的佣金归为己有;
       (八) 不得擅自披露公司秘密;
       (九) 不得利用其关联关系损害公司利益;
       (十) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
    董事违反本条规定所得的收入,应当归公司所有;给公司造成损失的,应当承担赔偿责
任。公司董事会还将视情节轻重对违反本条规定的直接责任人给予处分,并对负有严重责任
                                         25 / 53
董事启动予以罢免的程序。
第一百零九条     董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列勤勉义务:
    (一) 应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利,以保证公司的商
业行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求,商业活动不超过营业执照规
定的业务范围;
    (二) 应公平对待所有股东;
    (三) 及时了解公司业务经营管理状况;
    (四) 应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信
息真实、准确、完整;
    (五) 应当如实向监事会提供有关情况和资料,不得妨碍监事会或者
监事行使职权;
    (六) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
第一百一十条     未经公司章程规定或者董事会的合法授权,任何董事不得以个人名义代表
公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时,在第三方会合理地认为该董事在代表公司
或者董事会行事的情况下,该董事应当事先声明其立场和身份。
第一百一十一条 董事个人或者其所任职的其他企业直接或者间接与公司已有的或者计划
中的合同、交易、安排有关联关系时(聘任合同除外),不论有关事项在一般情况下是否需
要董事会批准同意,均应当尽快向董事会披露其关联关系的性质和程度。
    除非有关联关系的董事按照本条前款的要求向董事会作了披露,并且董事会在不将其计
入法定人数,该董事亦未参加表决的会议上批准了该事项,公司有权撤销该合同、交易或者
安排,但在对方是善意第三人的情况下除外。
第一百一十二条 如果公司董事在公司首次考虑订立有关合同、交易、安排前以书面形式通
知董事会,声明由于通知所列的内容,公司日后达成的合同、交易、安排与其有利益关系,
则视为在通知阐明的范围内,有关董事已做出本章前条所规定的披露。
第一百一十三条 董事连续 2 次未能亲自出席,也不委托其他董事出席董事会会议,视为不
能履行职责,董事会应当建议股东大会予以撤换。
第一百一十四条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应当向董事会提交书面辞职
报告。董事会将在 2 日内披露有关情况。
                                        26 / 53
第一百一十五条 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时,在改选出的董事就
任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定,履行董事职务。
    除前款所列情形外,董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。 出现第一款所列情形的,
公司应在 2 个月内完成董事补选。
第一百一十六条 董事提出辞职或者任期届满,应向董事会办妥所有移交手续,其对公司和
股东负有的忠实义务在其辞职报告尚未生效或者生效后的合理期间内,以及任期结束后的合
理期间内并不当然解除,其对公司商业秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效,直至该秘
密成为公开信息。其他义务的持续期间应当根据公平的原则决定,视事件发生与离任之间时
间的长短,以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。
第一百一十七条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定,给
公司造成损失的,应当承担赔偿责任。
    任职尚未结束的董事,对因其擅自离职使公司造成的损失,应当承担赔偿责任。
第一百一十八条 本节有关董事义务的规定,适用于公司监事、总经理和其他高级管理人员。
                                第二节        独立董事
第一百一十九条 公司独立董事中应当至少包括 1 名会计专业人士。
第一百二十条      担任独立董事应当符合下列基本条件:
       (一) 根据法律、行政法规及其他有关规定,具备担任公司董事的资
格;
       (二) 具有本章程和中国证监会及证券交易所所要求的独立性;
       (三) 具备公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规章及
规则;
       (四) 具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必须的
工作经验;
       (五) 公司章程规定的其他条件。
第一百二十一条 下列人员不得担任独立董事:
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    (一) 在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关
系(直系亲属是指配偶、父母、子女等;主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、
兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等):
    (二) 直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前 10 名股
东中的自然人股东及其直系亲属;
    (三) 在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在
公司前 5 名股东单位任职的人员及其直系亲属;
    (四) 最近一年内曾经具有前 3 项所列举情形的人员;
    (五) 为公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员;
    (六) 本章程规定的其他人员;
    (七) 深圳证券交易所对其独立董事候选人材料提出异议的人员;
    (八) 中国证监会认定的其他人员。
第一百二十二条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的情形,
由此造成公司独立董事达不到本章程要求的人数时,公司应按照规定补足独立董事人数。
第一百二十三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。
    独立董事应当按照相关法律、法规和公司章程的要求,认真履行职责,维护公司整体利
益,尤其要关注中小股东的合法权益不受损害; 独立董事应当独立履行职责,不受公司主
要股东、实际控制人、或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响; 独立董事应确
保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。
第一百二十四条 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份 1%以上的股东
可以提出独立董事候选人,并经股东大会选举决定。
    独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分了解被提名人职
业、学历、职称、详细的工作经历及全部兼职等情况,并对其担任独立董事的资格和独立性
发表意见;被提名人应当就其本人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公
开声明。在选举独立董事的股东大会召开前,公司董事会应当按照规定公布上述内容。 独
立董事每届任期与该公司其他董事任期相同,任期届满,连选可以连任,但是连任时间不得
超过 6 年。
                                       28 / 53
第一百二十五条 独立董事连续 3 次未亲自出席董事会会议的,由董事会提请股东大会予以
撤换。除出现上述情况和《公司法》中规定的不得担任董事的情形外,独立董事任期届满前
不得无故被免职。提前免职的,公司应将其作为特别披露事项予以披露,被免职的独立董事
认为公司的免职理由不当的,可以作出公开的声明。
第一百二十六条 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提交书面
辞职报告,对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行说明。
独立董事辞职导致独立董事成员或董事会成员低于法定或公司章程规定最低人数的或独立
董事中没有会计专业人士,在改选的独立董事就任前,独立董事仍应当按照法律、行政法规
及本章程的规定,履行职务。
第一百二十七条 独立董事除具有公司法和其他相关法律、法规赋予董事的职权外,还拥有
以下特别职权:
       (一) 经 1/2 以上的独立董事同意,向董事会提议聘用或解聘会计师
事务所;
       (二) 经 1/2 以上的独立董事同意,向董事会提请召开临时股东大
会;
       (三) 经 1/2 以上的独立董事同意,提议召开董事会;
       (四) 重大关联交易(指公司拟与关联人达成的总额高于 300 万元或
高于公司最近经审计净资产值的 5%的关联交易)应由 1/2 以上独立董事同意后,提交董事
会讨论;
       (五) 经 1/2 以上的独立董事同意,可以在股东大会召开前公开向股
东征集投票权;
       (六) 经全体独立董事同意,独立董事可独立聘请外部审计机构和咨
询机构,对公司的具体事项进行审计和咨询,相关费用由公司承担。
    如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使,公司应将有关情况予以披露。
第一百二十八条 独立董事除履行上述职责外,还应当对以下重大事项向董事会或股东大会
发表独立意见:
       (一) 提名、任免董事;
       (二) 聘任或解聘高级管理人员;
                                         29 / 53
       (三) 公司董事、高级管理人员的薪酬;
       (四) 需要披露的关联交易、对外担保(不含对合并报表范围内子公
司提供担保)、委托理财、对外提供财务资助、变更募集资金用途、股票及其衍生品种投资
等重大事项;
       (五) 公司当年盈利但年度董事会未提出包含现金分红的利润分配预
案;
       (六) 重大资产重组方案、股权激励计划;
       (七) 独立董事认为可能损害中小股东权益的事项;
       (八) 有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易
所业务规则及公司章程规定的其他事项。
    独立董事就上述事项应当发表以下几类意见之一:同意、保留意见及其理由、反对意见
及其理由、无法发表意见及其障碍。如有关事项属于需要披露的事项,公司应当将独立董事
的意见予以公告,独立董事出现意见分歧无法达成一致时,董事会应将各独立董事的意见分
别披露。
第一百二十九条 独立董事应当按时出席董事会会议,了解公司的生产经营和运作情况,主
动调查、获取做出决策所需要的情况和资料。独立董事应当向公司年度股东大会提交全体独
立董事年度报告书,对其履行职责的情况进行说明。
第一百三十条       公司应当建立独立董事工作制度,董事会秘书应当积极配合独立董事履行
职责。
    公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权,及时向独立董事提供相关材料和
信息,定期通报公司运营情况,必要时可组织独立董事实地考察。凡须经董事会决策的重大
事项,公司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料,独立董事认为资料
不充分的,可以要求补充。当 2 名或 2 名以上独立董事认为资料不充分或论证不明确时,可
联名书面向董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该事项,董事会应予以采纳。 公司
向独立董事提供的资料,公司及独立董事本人应当至少保存 5 年。
第一百三十一条 公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。公司董事会秘书应积极
为独立董事履行职责提供协助,如介绍情况、提供材料等。
    独立董事行使职权时,公司有关人员应当积极配合,不得拒绝、阻碍或隐瞒,不得干预
其独立行使职权。
                                        30 / 53
    独立董事聘请中介机构的费用及行使其他职权时所需的费用由公司承担。
第一百三十二条 公司应当给予独立董事适当的津贴。津贴的标准应当由董事会制订预案,
股东大会审议通过,并在公司年报中进行披露。除上述津贴外,独立董事不应从该公司及其
主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。
第一百三十三条 公司可以建立必要的独立董事责任保险制度,以降低独立董事正常履行职
责可能引致的风险。
                                 第三节         董事会
第一百三十四条 (一)公司设董事会,对股东大会负责。
                (二)董事会行使职权应当与发挥公司党委领导核心和政治核心作用相结
                       合,董事会决定公司的重大问题,应当事先听取公司党委的意见。
                       决定重大经营管理事项必须经党委研究讨论后,再由董事会作出决
                       定。
                (三)董事会行使职权应当与职工民主管理相结合,支持公司工会、职工
                       代表大会依照有关法律、行政法规履行权利,维护职工的合法权益。
第一百三十五条 董事会行使下列职权:
    (一) 负责召集股东大会,并向大会报告工作;
    (二) 执行股东大会的决议;
    (三) 决定公司的经营计划和投资方案;
    (四) 制订公司的年度财务预算方案、决算方案;
    (五) 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;
    (六) 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市
方案;
    (七) 拟订公司重大收购、回购本公司股票或者合并、分立、解散及
变更公司形式的方案;
    (八) 在股东大会授权范围内,决定公司对外投资、收购出售资产、
                                          31 / 53
资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项;
    (九) 决定公司内部管理机构的设置;
    (十) 聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书;根据总经理的提名,
聘任或者解聘公司除董事会秘书之外的其他高级管理人员,并决定其报酬事项和奖惩事项;
    (十一)    制订公司的基本管理制度;
    (十二)    制订公司章程的修改方案;
    (十三)    管理公司信息披露事项;
    (十四)    向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所;
    (十五)    听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作;
    (十六)    法律、法规或公司章程规定,以及股东大会授予的其他职权。
第一百三十六条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具非标准审计意见的审
计报告向股东大会作出说明。
    除本章程规定之外,董事会拟定董事会议事规则,经股东大会特别决议通过后,作为本
章程的附件以确保董事会的工作效率和科学决策。董事会议事规则应规定董事会的召开和表
决程序。
第一百三十七条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委
托理财、关联交易的权限,建立严格的审查和决策程序;重大投资项目应当组织有关专家、
专业人员进行评审,并报股东大会批准。
第一百三十八条 单次投资额、收购和被收购、出售资产总额占公司最近经审计的净资产
10%以上的一般性投资,经董事会批准后实施。
第一百三十九条 公司可进行证券投资(范围包括新股配售、申购、证券回购、股票等二级
市场投资、债券投资、委托理财(含银行理财产品、信托产品)进行证券投资以及深圳证券
交易所认定的其他投资行为)。
第一百四十条    公司证券投资总额占公司最近一期经审计净资产 10%以上,且绝对金额
超过 1000 万元人民币的,应在投资之前报董事会批准。 单次投资额、收购和被收购、出售
资产总额占公司最近经审计的总资产 10%以上的其它重大投资项目,应当组织有关专家、
专业人员进行评审,并报股东大会批准。 公司证券投资总额占公司最近一期经审计净资产
50%以上,且绝对金额超过 5000 万元人民币的,应提交股东大会审议。
                                       32 / 53
第一百四十一条 公司对外担保应当遵守本章程及有关法律、法规和规范性文件的规定,被
担保对象的资信标准应满足如下条件:
    (一) 被担保对象应具备偿还债务的条件,或能提供有效的反担保。
    (二) 公司在决定提供担保前,应当掌握申请担保单位的资信状况。
在提交公司董事会或股东大会审议之前,应对申请担保单位的资信状况进行调查评估,对该
担保事项的收益和风险进行充分分析后方可提交审议。
    (三) 对于有下列情形之一的被担保对象或提供资料不充分时,不得为其提供担保,
    但该被担保对象为公司合并报表的控股子公司除外:
              1 提供虚假的财务报表和其他资料,骗取公司担保的;
              2 公司前次为其担保,发生债务逾期、拖欠利息等情况的;
              3 上年度亏损或上年度盈利甚少且本年度预计亏损的;
              4 经营状况已经恶化,信誉不良的;
              5 未能落实用于反担保的有效财产的;
              6 公司认为该担保可能存在其他损害公司或股东利益的。
第一百四十二条 董事会由 9 名董事组成,设董事长 1 人。
第一百四十三条 董事长和副董事长由公司董事担任,以全体董事的过半数选举产生和罢免。
第一百四十四条 董事长行使下列职权:
    (一) 主持股东大会和召集、主持董事会会议;
    (二) 督促、检查董事会决议的执行;
    (三) 董事会授予的其他职权。
第一百四十五条 董事会每年至少召开 2 次定期会议,由董事长召集,于会议召开 10 日以
前书面(传真送达、直接送达、邮寄送达、向指定地址发送电子邮件)通知全体董事。
第一百四十六条 有下列情形之一的,董事长应在 10 个工作日内召集临时董事会会议:
    (一) 代表 1/10 以上表决权的股东提议时;
    (二) 董事长认为必要时;
    (三) 1/3 以上董事联名提议时;
                                      33 / 53
    (四) 监事会提议时;
    (五) 总经理提议时。
第一百四十七条 董事会召开临时董事会会议,应于会议召开 1 日以前书面(传真送达、直
接送达、邮寄送达、向指定地址发送电子邮件)通知全体董事。
第一百四十八条 董事会会议通知包括以下内容:
    (一) 会议日期和地点;
    (二) 会议期限;
    (三) 事由及议题;
    (四) 发出通知的日期;
    (五) 会务联系人及联系方式。
第一百四十九条 董事会会议应当由过半数董事出席方可举行。每名董事享有一票表决权。
董事会作出决议,必须经全体董事的过半数通过。
第一百五十条    董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议
行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出
席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联董
事人数不足 3 人的,应将该事项提交股东大会审议。
第一百五十一条 董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下,可以用通讯方式进行
并作出决议,并由参会董事签字。
第一百五十二条 董事会会议应当由董事本人出席,董事因故不能出席的,可以书面委托其
他董事代为出席。
    委托书应当载明代理人的姓名,代理事项、权限和有效期限,并由委托人签名或盖章。
    代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议,亦未
委托代表出席的,视为放弃在该次会议上的投票权。
第一百五十三条 董事会决议表决方式为记名投票表决。以通讯方式召开董事会会议表决方
式为书面方式并由参会董事签字。每名董事有一票表决权。
第一百五十四条 董事会会议应当有记录,出席会议的董事,应当在会议记录上签名。出席
会议的董事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出说明性记载。董事会会议记录作为公
司档案由董事会秘书保存。
                                      34 / 53
    董事会会议记录的保管期限为董事会会议结束之日起 15 年。
第一百五十五条 董事会会议记录包括以下内容:
    (一) 会议召开的方式、日期、时间、地点,召集人和主持人姓名;
    (二) 出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理人)
姓名;
    (三) 会议议程;
    (四) 董事发言要点;
    (五) 每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对
或弃权的票数)。
第一百五十六条 董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董事会决议违
反法律、法规或者章程、股东大会决议,致使公司遭受损失的,参与决议的董事对公司负赔
偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的,该董事可以免除责任。
                             第四节       董事会秘书
第一百五十七条 董事会设董事会秘书。董事会秘书是公司高级管理人员,对董事会负责。
    董事会秘书是公司与证券交易所之间的指定联络人。
第一百五十八条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验,董事会秘书的任职资格须符
合深圳证券交易所股票上市规则中的有关要求,并由董事会委任。
    本章程规定不得担任公司董事的情形适用于董事会秘书。
第一百五十九条 董事会秘书的主要职责是:
    (一) 负责公司和相关当事人与证券交易所及其他证券监管机构之间
的及时沟通和联络,保证证券交易所可以随时与其取得工作联系;
    (二) 负责处理公司信息披露事务,督促公司制定并执行信息披露管
理制度和重大信息的内部报告制度,促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务,并按规
定向证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作;
                                      35 / 53
    (三) 协调公司与投资者关系,接待投资者来访,回答投资者咨询,
向投资者提供公司已披露的资料;
    (四) 按照法定程序筹备董事会会议和股东大会,准备和提交拟审议
的董事会和股东大会的文件;
    (五) 参加董事会会议,制作会议记录并签字;
    (六) 负责与公司信息披露有关的保密工作,制订保密措施,
    (七) 促使公司董事会全体成员及相关知情人在有关信息正式披露前
保守秘密,并在内幕信息泄露时,及时采取补救措施并向证券交易所报告;
    (八) 负责保管公司股东名册、董事名册、控股股东及董事、监事、
高级管理人员持有公司股票的资料,以及董事会、股东大会的会议文件和会议记录等;
    (九) 协助董事、监事和高级管理人员了解信息披露相关法律、法
规、规章、证券交易所股票上市规则及证券交易所的他规定和公司章程,以及上市协议对其
设定的责任;
    (十) 促使董事会依法行使职权;在董事会拟作出的决议违反法律、
法规、规章、证券交易所股票上市规则及证券交易所其他规定和公司章程时,应当提醒与会
董事,并提请列席会议的监事就此发表意见;如果董事会坚持作出上述决议,董事会秘书应
将有关监事和其个人的意见记载于会议记录上,并立即向证券交易所报告;
    (十一)    证券交易所要求履行的其他职责。
第一百六十条    公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。公司聘请的会
计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师不得兼任公司董事会秘书。
第一百六十一条 董事会秘书由董事长提名,经董事会聘任或者解聘。董事兼任董事会秘书
的,如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时,则该兼任董事及公司董事会秘书的人不
得以双重身份作出。
第一百六十二条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件,董事、监事、高级管理人
员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。
    董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况,参加涉及信息披露的有关会议,
查阅涉及信息披露的所有文件,并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。 董
                                     36 / 53
事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时,可以直接向深圳证券交易所报告。
第一百六十三条 公司在聘任董事会秘书的同时,还应当聘任证券事务代表,协助董事会秘
书履行职责;在董事会秘书不能履行职责时,由证券事务代表行使其权利并履行其职责。在
此期间,并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。
    证券事务代表应当经过深圳证券交易所的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格
证书。
第一百六十四条 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由,不得无故将其解聘。
    董事会秘书被解聘或者辞职时,公司应当及时向深圳证券交易所报告,说明原因并公告。
董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况,向深圳证券交易所提交个人陈述
报告。
第一百六十五条 董事会秘书有以下情形之一的,公司应当自事实发生之日起在 1 个月内解
聘其董事会秘书职务:
    (一) 违反本章程第一百五十八条 规定的;
    (二) 连续 3 个月以上不能履行职责;
    (三) 在执行职务时出现重大错误或疏漏,给投资者造成重大损失;
    (四) 违反国家法律、法规、规章、深圳证券交易所上市规则及其他
规定和公司章程,给投资者造成重大损失。
第一百六十六条 公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议,要求其承诺在任职期间
以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止,但涉及公司违法违规的信息除外。
    董事会秘书离任前,应当接受董事会、监事会的离任审查,在公司监事会的监督下移交
有关档案文件、正在办理或待办理事项。
第一百六十七条 公司董事会秘书空缺期间,董事会应当指定 1 名董事或高级管理人员代行
董事会秘书的职责,并报深圳证券交易所备案,同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代
行董事会秘书职责的人员之前,由董事长代行董事会秘书职责。
    董事会秘书空缺期间超过 3 个月之后,董事长应当代行董事会秘书职责,直至公司聘任
新的董事会秘书。
                                       37 / 53
                 第六章 总经理及其他高级管理人员
第一百六十八条 公司设总经理 1 名,由董事会聘任或解聘。
    公司设董事会秘书 1 名,由董事会聘任或解聘。 公司设副总经理若干名、财务总监 1
名,副总经理和财务总监由总经理提名,董事会讨论通过后予以聘任。
第一百六十九条 本章程第一百零五条 关于不得担任董事的情形、同时适用于总经理及其
他高级管理人员。
    本章程第一百零八条 关于董事的忠实义务和第一百零九条 (四)至(六)关于勤勉义
务的规定,同时适用于总经理及其他高级管理人员。
第一百七十条     在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的人员,不得
担任公司的高级管理人员。
第一百七十一条 总经理及其他高级管理人员每届任期 3 年,连聘可以连任。
第一百七十二条 总经理对董事会负责,行使下列职权:
    (一) 主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议,并向董
事会报告工作;
    (二) 组织实施公司年度经营计划和投资方案;
    (三) 根据公司的年度预算,决定公司的公益性捐赠;
    (四) 拟订公司内部管理机构设置方案;
    (五) 拟订公司的基本管理制度;
    (六) 制订公司的具体规章;
    (七) 提请董事会聘任或者解聘公司除董事会秘书以外的其他高级管
理人员;
    (八) 聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的管理人员;
    (九) 提议召开董事会临时会议;
    (十) 公司章程或董事会授予的其他职权。
第一百七十三条 总经理列席董事会会议,不担任董事的总经理在董事会会议上没有表决权。
                                      38 / 53
第一百七十四条 总经理应当根据董事会或者监事会的要求,向董事会或者监事会报告公司
重大合同的签订、执行情况、资金运用情况、盈亏情况和重大关联交易。总经理必须保证该
报告的真实性。
第一百七十五条 总经理应制订总经理工作细则,报董事会批准后实施。
第一百七十六条 公司总经理应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定,履行诚信和勤勉
的义务。
第一百七十七条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体程序和办法
由总经理与公司之间的劳务合同规定。
第一百七十八条 总经理及其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规
章或本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。
                                     39 / 53
                               第七章 监事会
                                  第一节            监事
第一百七十九条 监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代表担任的监事不得少于
监事人数的 1/3。
第一百八十条       本章程第一百零五条 关于不得担任董事的情形、同时适用于监事。
    董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
第一百八十一条 监事每届任期 3 年。股东担任的监事由股东大会选举或更换,职工担任的
监事由公司职工民主选举产生或更换,监事连选可以连任。
第一百八十二条 监事可以在任期届满以前提出辞职,本章程有关董事辞职的规定,适用于
监事。
第一百八十三条 监事任期届满未及时改选,或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法
定人数的,在改选出的监事就任前,原监事仍应当依照法律、行政法规和本章程的规定,履
行监事职务。
第一百八十四条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
第一百八十五条 监事可以列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质询或者建议。
第一百八十六条 监事应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定,对公司负有忠实义务和
勤勉义务, 对公司资金安全负有法定义务,不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不
得侵占公司的财产。
第一百八十七条 监事不得利用其关联关系损害公司利益,若给公司造成损失的,应当承担
赔偿责任。
第一百八十八条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定,给
公司造成损失的,应当承担赔偿责任。
                                 第二节         监事会
                                          40 / 53
第一百八十九条 公司设监事会。监事会由 3 名监事组成,其中包括 2 名股东代表和 1 名公
司职工代表,设监事会主席 1 名。
第一百九十条    监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会
议;监事会主席不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上监事共同推举一名监事召集和
主持监事会会议。
第一百九十一条 监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会民主选举产生。
第一百九十二条 监事会行使下列职权:
    (一) 对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见;
    (二) 检查公司财务;
    (三) 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反
法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;
    (四) 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、
高级管理人员予以纠正;
    (五) 提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定的召
集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会;
    (六) 向股东大会提出提案;
    (七) 依照《公司法》第一百五十一条的规定,对董事、高级管理人
员提起诉讼;
    (八) 组织对董事长、副董事长和高级管理人员进行离任审计;
    (九) 发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,可以聘请会
计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担。
第一百九十三条 监事会每 6 个月至少召开 1 次定期会议。会议通知应当在会议召开 10 日
以前书面通知全体监事。监事可以提议召开临时监事会会议。
第一百九十四条 监事会会议应当由监事本人出席,因故不能出席的,可以书面委托其他监
事代为出席。但是监事连续 2 次不能亲自出席监事会会议的,股东大会或职工代表大会应当
予以撤换。
    委托书应当载明代理人的姓名,代理事项、权限和有效期限,并由委托人签名或盖章。
                                      41 / 53
代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。监事未出席监事会会议,亦未委托
代表出席的,视为放弃在该次会议上的投票权。
第一百九十五条 监事可以提议召开临时监事会会议,监事会主席对其进行召集与主持,会
议通知应在会议召开 1 天前书面通知全体监事。
第一百九十六条 监事会会议通知包括以下内容:
    (一) 举行会议的日期、地点和会议期限;
    (二) 事由及议题;
    (三) 发出通知的日期。
第一百九十七条 为确保监事会的工作效率和科学决策,除本章程规定之外,监事会拟定监
事会议事规则,经股东大会特别决议通过后,作为本章程的附件以确保监事会履行本章程规
定职责。监事会议事规则应规定监事会的召开和表决程序。
                              第三节       监事会决议
第一百九十八条 监事会的议事方式为:召开监事会会议。监事会会议应当由 1/2 以上监事
出席方可举行。
第一百九十九条 监事会的表决程序为:每一监事享有一票表决权,表决以记名投票方式进
行。监事会作出表决,必须经半数以上的监事通过,监事应在决议上签名。
第二百条    监事会应当将所议事项的决定做成会议记录,出席会议的监事和记录人,应当
在会议记录上签名。监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事
会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存。
    监事会会议记录的保管期限为监事会会议结束之日起 15 年。
                                       42 / 53
                               第八章 党委
                             第一节 党委的机构设置
第二百零一条    公司根据《中国共产党章程》规定设立党委。公司党委设书记 1 名,党委
副书记和党委委员的职数按上级党组织批复设置。董事长、党委书记原则上由一人担任,至
少设立主抓企业党建工作的专职副书记 1 名。符合条件的党委成员可通过法定程序进入董事
会、监事会、经理层,董事会、监事会、经理层成员中符合条件的党员可依照有关规定和程
序进入党委。同时,按规定设立纪委或纪检组。
第二百零二条    党委的工作机构设置及其工作人员编制纳入公司管理机构和编制,工作经
费纳入公司预算,从公司费用中列支。公司合理确定党务工作人员的薪酬,确保党务工作人
员在学习培训、职称评定、职务晋升等方面与同级生产经营管理干部享受相同政策。
                             第二节 党委的机构设置
第二百零三条    公司党委根据《中国共产党章程》等党内法规履行职责。保证监督党的国
家方针政策在公司的贯彻执行,落实党中央、国务院重大战略决策,以及上级党组织有关重
要工作部署。
第二百零四条    坚持党管干部原则与董事会依法选择经营管理者以及经营管理者依法行
使用人权相结合。党委对董事会或总经理提名的人选进行酝酿并提出意见建议,或者向董事
会、总经理推荐提名人选;会同董事会对拟任人选进行考察,集体研究提出意见建议。
第二百零五条    研究讨论公司改革发展稳定、重大经营管理事项和涉及职工切身利益的重
大问题,并提出意见建议。
第二百零六条    承担全面从严治党主体责任。领导公司思想政治工作、统战工作、精神文
明建设、企业文化建设和工会、共青团等群团工作。领导党风廉政建设,支持纪委或纪检组
切实履行监督责任。
                                      43 / 53
               第九章 财务会计制度、利润分配和审计
                             第一节      财务会计制度
第二百零七条     公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定,制定公司的财务会计制
度。
第二百零八条     公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会和证券交易所报
送年度财务会计报告,在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内向中国证监会派出机构
和证券交易所报送半年度财务会计报告,在每一会计年度前 3 个月和前 9 个月结束之日起的
1 个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送季度财务会计报告。
    上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。
第二百零九条     公司除法定的会计账册外,不另立会计账册,公司的资产,不以任何个人
名义开立帐户存储。
第二百一十条     公司分配当年税后利润时,应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的,可以不再提取。
    公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,在依照前款规定提取法定公积金之前,
应当先用当年利润弥补亏损。
    公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东大会决议,还可以从税后利润中提取任意
公积金。
    公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,按照股东持有的股份比例分配,但本章程
规定不按持股比例分配的除外。
    股东大会违反前款规定,在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的,股
东必须将违反规定分配的利润退还公司。
    公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第二百一十一条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司
资本。但是,资本公积金将不用于弥补公司的亏损。
    法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的 25%。
                                       44 / 53
第二百一十二条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会须在股东大会召开
后 2 个月内完成股利(或股份)的派发事项。
第二百一十三条 公司的利润分配政策为:
   (一)公司利润分配政策的基本原则:
    1、公司充分考虑对投资者的回报,每年按当年实现的合并报表口径的可供
分配利润的规定比例向股东分配股利;
    2、公司的利润分配政策保持连续性和稳定性,同时兼顾公司的长远利益、
全体股东的整体利益及公司的可持续发展;
    3、公司优先采用现金分红的利润分配方式。
    (二)公司利润分配具体政策如下:
    1、利润分配的形式:公司采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分
配股利。在有条件的情况下,公司可以进行中期利润分配。
    2、公司现金分红的具体条件和比例:
    除特殊情况外,公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下,采取现金
方式分配股利,每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的百分
之十,公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分
配利润的百分之三十
    特殊情况是指以下情形之一:(1)公司当年发生重大投资计划,重大投资
计划指公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超
过公司最近一期经审计净资产的 20%;(2)公司未来十二个月内拟对外投资、
收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的 10%。
    根据公司章程关于董事会和股东大会职权的相关规定,上述重大投资计划或
重大现金支出须经董事会批准,报股东大会审议通过后方可实施;
    3、公司发放股票股利的具体条件:
    公司在经营情况良好,并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、
发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时,可以在满足上述现金分红的条件
下,提出股票股利分配方案。
   (三)公司利润分配方案的审议程序:
                                      45 / 53
    1、公司的利润分配方案由战略委员会拟定后提交公司董事会、监事会审议。
董事会审议利润分配具体方案时,应当认真研究和论证公司利润分配的时机、条
件、调整的条件及其决策程序要求等事宜,独立董事应当发表明确意见,形成专
项决议经全体董事过半数表决通过后提交股东大会审议。
    2、股东大会对现金分红具体方案进行审议时,应当通过多种渠道主动与股
东特别是中小股东进行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉求,并及时答
复中小股东关心的问题。
    3、公司因本条第(二)项规定的特殊情况而不进行现金分红时,董事会就
不进行现金分红的具体原因、公司留存收益的用途等事项进行专项说明,经独立
董事发表意见后提交股东大会审议,并在公司指定媒体上予以披露。
    (四)公司利润分配方案的实施:
    公司股东大会对利润分配方案作出决议后,董事会须在股东大会召开后 2
个月内完成股利(或股份)的派发事项。
    (五)公司利润分配政策的变更:
    如遇到战争、自然灾害等不可抗力、或者公司外部经营环境变化并对公司生
产经营造成重大影响,或公司自身经营状况发生较大变化时,公司可对利润分配
政策进行调整。
    公司调整利润分配政策应由董事会做出专题论述,详细论证调整理由,形成
书面论证报告并经独立董事审议后提交股东大会特别决议通过。
                               第二节        内部审计
第二百一十四条 公司实行内部审计制度,配备专职审计人员,对公司财务收支、内部控制
和经济活动进行内部审计监督。
第二百一十五条 公司内部审计制度和审计人员的职责,应当经董事会批准后实施。审计负
责人向董事会负责并报告工作。
                                        46 / 53
                           第三节      会计师事务所的聘任
第二百一十六条 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报表审
计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务,聘期一年,可以续聘。
第二百一十七条 公司聘用会计师事务所由股东大会决定,董事会不得在股东大会决定前委
任会计师事务所。
第二百一十八条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、
财务会计报告及其他会计资料,不得拒绝、隐匿、谎报。
第二百一十九条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
第二百二十条       经公司聘用的会计师事务所享有下列权利:
    (一) 查阅公司财务报表、记录和凭证,并有权要求公司的董事、总
经理或者其他高级管理人员提供有关的资料和说明;
    (二) 要求公司提供为会计师事务所履行职务所必需的其子公司的资
料和说明;
    (三) 列席股东大会,获得股东大会的通知或者与股东大会有关的其
他信息,在股东大会上就涉及及其作为公司聘用的会计师事务所的事宜发言。
第二百二十一条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时,提前 30 天事先通知会计师事务
所,公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时,允许会计师事务所陈述意见。
    会计师事务所提出辞聘的,应当向股东大会说明公司有无不当情形。
                                        47 / 53
                          第十章 通知与公告
                                第一节          通知
第二百二十二条 公司的通知以下列形式发出:
    (一) 以专人送出;
    (二) 以邮件(含对指定电子信箱发送邮件)方式送出;
    (三) 以公告方式进行;
    (四) 本章程规定的其他形式。
第二百二十三条 公司发出的通知,以公告方式进行的,一经公告,视为所有相关人员收到
通知。
第二百二十四条 公司召开股东大会的会议通知,以公告方式进行。
第二百二十五条 公司召开董事会的会议通知,以邮件(含对指定电子信箱发送邮件)、传
真或专人送达方式进行。
第二百二十六条 公司召开监事会的会议通知,以邮件(含对指定电子信箱发送邮件)、传
真或专人送达方式进行。
第二百二十七条 公司通知以专人送出的,由被送达人在送达回执上签名(或盖章),被送
达人签收日期为送达日期;公司通知以邮件送出的,自交付邮局之日起第 7 个工作日为送达
日期;公司通知以电子邮件发出时,以邮件发出的第 2 天为送达日期。公司通知以公告方式
送出的,第一次公告刊登为送达日期。
第二百二十八条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有收到
会议通知,会议及会议作出的决议并不因此无效。
                                第二节          公告
第二百二十九条 公司指定上海证券报、中国证券报、证券时报、巨潮资讯网为刊登公司公
告和其他需要披露信息的媒体。
                                      48 / 53
     第十一章         合并、分立、增资、减资、解散和清算
                       第一节      合并、分立、增资和减资
第二百三十条    公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种形式。
    一个公司吸收其他公司为吸收合并,被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新
的公司为新设合并,合并各方解散。
第二百三十一条 公司合并,应当由合并各方签订合并协议,并编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在公司指定信息披露媒体
上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,可以
要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
第二百三十二条 公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并后存续的公司或者新设的公
司承继。
第二百三十三条 公司分立,其财产作相应的分割。
    公司分立,应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起 10 日内
通知债权人,并于 30 日内在公司指定信息披露媒体上公告。
第二百三十四条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是,公司在分立前与
债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
第二百三十五条 公司需要减少注册资本时,必须编制资产负债表及财产清单。
    公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在公司指定
信息披露媒体上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起
45 日内,有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
    公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
第二百三十六条 公司合并或者分立,登记事项发生变更的,应当依法向公司登记机关办理
变更登记;公司解散的,应当依法办理公司注销登记;设立新公司的,应当依法办理公司设
立登记。
    公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理变更登记。
                                       49 / 53
                                 第二节      解散和清算
第二百三十七条 公司因下列原因解散:
       (一) 本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出
现;
       (二) 股东大会决议解散;
       (三) 因公司合并或者分立需要解散;
       (四) 依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销;
       (五) 公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大
损失,通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权 10%以上的股东,可以请求人
民法院解散公司。
第二百三十八条 公司有本章程第二百三十七条 第(一)项情形的,可以通过修改本章程
而存续。
    依照前款规定修改本章程,须经出席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。
    公司因本章程第二百三十七条 第(一)项、第(二)项、第(四)项、第(五)项规
定而解散的,应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组,开始清算。清算组由董事或
者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的,债权人可以申请人民法院指定
有关人员组成清算组进行清算。
第二百三十九条 清算组在清算期间行使下列职权:
       (一) 清理公司财产,分别编制资产负债表和财产清单;
       (二) 通知、公告债权人;
       (三) 处理与清算有关的公司未了结的业务;
       (四) 清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款;
       (五) 清理债权、债务;
       (六) 处理公司清偿债务后的剩余财产;
       (七) 代表公司参与民事诉讼活动。
                                          50 / 53
第二百四十条       清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人,并于 60 日内至少在公司指
定信息披露媒体上公告。债权人应当自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告
之日起 45 日内,向清算组申报其债权。
       债权人申报债权,应当说明债权的有关事项,并提供证明材料。清算组应当对债权进行
登记。
       在申报债权期间,清算组不得对债权人进行清偿。
第二百四十一条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,应当制定清算方
案,并报股东大会或者人民法院确认。
       公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金,缴纳所欠税
款,清偿公司债务后的剩余财产,公司按照股东持有的股份比例分配。 清算期间,公司存
续,但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款规定清偿前,将不会分配给股
东。
第二百四十二条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,认为公司财产不
足清偿债务的,应当向人民法院申请宣告破产。
       公司经人民法院宣告破产后,清算组应当将清算事务移交给人民法院。
第二百四十三条 清算结束后,清算组应当制作清算报告,以及清算期间收支报表和财务账
册,报股东大会或者人民法院确认。
       清算组应当自股东大会或者有关主管机关对清算报告确认之日起 30 日内,依法向公司
登记机关办理注销公司登记,并公告公司终止。
第二百四十四条 清算组人员应当忠于职守,依法履行清算义务,不得利用职权收受贿赂或
者其他非法收入,不得侵占公司财产。
    清算组人员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的,应当承担赔偿责任。
第二百四十五条 公司被依法宣告破产的,依照有关企业破产的法律实施破产清算。
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                        第十二章             修改章程
第二百四十六条 有下列情形之一的,公司应当修改章程:
    (一) 《公司法》或有关法律、行政法规修改后,章程规定的事项与
修改后的法律、行政法规的规定相抵触;
    (二) 公司的情况发生变化,与章程记载的事项不一致;
    (三) 股东大会决定修改章程。
第二百四十七条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的,须报原审批的主
管机关批准,涉及公司登记事项的,依法办理变更登记。
第二百四十八条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见修改公
司章程。
第二百四十九条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息,按规定予以公告。
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                                第十三章            附则
第二百五十条      释义
    (一) 控股股东,是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股
东;持有股份的比例虽然不足 50%,但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会
的决议产生重大影响的股东。
    (二) 实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议
或者其他安排,能够实际支配公司行为的人。
    (三) 关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高
级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关
系。但是,国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
第二百五十一条 董事会可依照章程的规定,制订章程细则。章程细则不得与章程的规定相
抵触。
第二百五十二条 本章程以中文书写,其他任何语种或不同版本的章程与本章程有歧义时,
以在工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。
第二百五十三条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”,都含本数;“不满”、“以外” 、“低
于”、“多于”不含本数。
第二百五十四条 章程由公司董事会负责解释。
第二百五十五条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则。
第二百五十六条 本章程自股东大会通过之日起施行。
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  附件:公告原文
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