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二○一四年度监事会工作报告
各位代表：
我代表监事会就 2014 年度监事会工作情况和 2015 年度工作安排
向大会报告，请大会审议。
一、2014 年度监事会工作情况
2014 年，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》以及《监事
会议事规则》等制度要求，本着对公司和全体股东负责的精神，认真
履行监事会的监督职责，在促进公司规范运作和健康发展方面起到了
积极的作用。
（一）监事会会议召开情况
报告期内，公司召开监事会会议六次。监事会的召开、决议内容
的签署以及监事权利的行使均符合相关法律、法规的规定。
1、第五届监事会第十八次会议
第五届监事会第十八次会议于 2014 年 1 月 17 日召开。
会议听取了《关于公司2013年经营工作情况及2014年经营计划与
预算的安排建议》；
审议并通过了《关于第五届监事会延期换届的议案》。
2、第五届监事会第十九次会议
第五届监事会第十九次会议于 2014 年 3 月 21 日召开，审议并
通过以下议案：
《公司 2013 年度监事会工作报告》；
《公司 2013 年年度报告和摘要的议案》；
《公司 2013 年度内部控制自我评价报告》。
3、第五届监事会第二十次会议
第五届监事会第二十次会议于 2014 年 4 月 21 日以通讯形式表
决。会议审议并通过《关于公司 2014 年第一季度季度报告的议案》。
4、第五届监事会第二十一次会议
第五届监事会第二十一次会议于 2014 年 6 月 6 日以通讯形式表
决。会议审议并通过《关于将节余募集资金永久性补充流动资金的议
案》。
5、第五届监事会第二十二次会议
第五届监事会第二十二次会议于 2014 年 8 月 15 日召开。会议
审议并通过《关于公司 2014 年半年度报告及摘要的议案》。
6、第五届监事会第二十三次会议
第五届监事会第二十三次会议于 2014 年 10 月 24 日召开。会议
审议并通过《关于公司 2014 年第三季度报告的议案》。
（二）列席董事会会议情况
2014 年，监事会列席了第五届董事会召开的所有会议。通过列
席董事会会议，对公司重大经营管理事项，对会议程序、表决结果等
进行监督，提出监事会的建议和意见。
（三）开展监督检查情况
1、积极参与对公司经营及财务管理情况、预算执行情况、采购
业务管理情况、募集资金建设项目管理情况、应收账款坏账核销等重
点环节的监督检查，及时了解掌握公司经营信息，为监事会做出评价
提供依据，促进高管人员更好地履行职责。
2、结合内部控制管理要求，积极参与对公司内控制度建设和执
行情况的监督评价，推动公司完善内部控制体系和制度。
3、结合公司管理重点，加强对应收帐款和存货两项资金占用及
投资管理情况的关注和检查，督促公司防范资金风险。
监事会通过开展监督检查，结合对日常经营情况的了解，并在听
取主审会计师事务所对公司年度经营情况审计汇报的基础上，总体认
为，公司内部组织构架和内控制度基本适合公司经营实际和发展要
求，在加强内部管理，保证公司正常生产和资产的安全完整，防范和
控制风险等方面发挥了积极的作用。但公司资产结构还不尽合理，二
项资金占用仍然较高，子公司经营效益尚未达到预期目标，资金管理
和投资管理工作有待进一步加强。
二、监事会对公司依法运作情况的独立意见
报告期内，公司监事会积极参加股东大会，列席董事会会议，利
用专项检查加强对公司规范运作情况的监督。监事会认为董事会认真
执行股东大会的各项决议，运作规范，决策程序合法，董事会在公司
重大问题决策上是维护公司和股东根本利益的。
公司董事、经理和其他高级管理人员在 2014 年工作中，严格遵
守有关法律、法规及制度，坚持以市场为导向，开拓创新，勤勉尽职，
实现了承接任务、主营业务收入和利润总额的稳步增长。报告期内监
事会未发现董事、经理班子成员在履行职务行为时有违反《公司法》、
《公司章程》及有损于公司及股东利益的行为。
三、监事会对检查公司财务情况的独立意见
根据信永中和会计师事务所对公司 2014 年度财务报告出具的标
准无保留意见的审计报告，结合监事会对公司财务情况的检查了解，
认为该财务报告真实、准确、完整地反映了公司 2014 年度的财务状
况和经营成果。
四、监事会对公司最近一次募集资金情况的独立意见
报告期内，公司将募集资金节余的 2470.21 万元永久性补充流动
资金，并按规定要求进行了公告。受审批日至实施日利息收入影响，
实际转入金额为 2501.10 万元。
五、监事会对公司投资收购资产情况的独立意见
报告期内公司没有投资收购资产的情况。
六、监事会对公司担保情况的独立意见
报告期内无对外担保事项。
七、监事会对公司关联交易情况的独立意见
公司与各关联方的关联交易公平合理、决策程序规范、价格公允，
交易内容明确，不存在损害公司和股东利益的行为。
八、公司监事会对内部控制自我评价的审阅意见
公司监事会对 2014 年度内部控制自我评价报告进行了审议，监
事会认为内部控制自我评价真实、客观地反映了公司内部控制的实际
情况。监事会对《公司内部控制自我评价报告》无异议。
九、监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况的独
立意见
报告期内公司严格按照《内部信息知情人登记管理制度》要求，
对公司董事、监事及高级管理人员，对公司内部涉及公司信息的相关
知情人建立完善档案资料，加强内幕信息管理工作。
十、2015 年度监事会工作安排
在新的一年里，监事会将严格按照《公司法》和《公司章程》要
求，更为有效地履行自己的职责，紧紧围绕公司年度生产经营目标和
重点任务，加大对重大经营管理活动的监管力度，进一步促进公司法
人治理结构的完善，促进公司规范运作，切实维护全体股东和公司的
利益。
（一）开好监事会会议，列席董事会会议
继续开好监事会会议，做好各项议题的审议工作；通过列席董事
会会议，及时掌握公司重大经营决策和重要经营事项，加强对公司重
大决策事项和决策程序的监督。
（二）加强监督检查，防范经营风险
1、加强对经营及财务状况的监督检查。以财务监督为核心，重
点围绕全面预算管理、财务管理、资金管理等方面加强监督检查，及
时了解掌握公司生产经营管理状况及财务信息。
2、加强对内控制度建设和执行情况的监督检查。委任内部审计
部门继续围绕物资采购、资源管理、销售业务管理、招标投标、事业
部制管理和长期股权投资管理等重点领域和环节，跟踪督促内部控制
体系的建立和有效运行。
3、加强对公司董事、经理及高级管理人员履职情况的监督，督
促董事、经理及高级管理人员认真履行职责，规范经营行为。
（三）创新监督方式，提高监督水平
加强与公司纪检监察、审计、财务、法律、资源管理等部门的沟
通和联动，提高监督的及时性和有效性；更加务实地做好监督检查工
作，充分发挥内部监督部门的作用，构建有效的监督网络体系。
（四）加强自身建设，提高履职能力
切实加强自身建设，牢固树立依法监督的责任意识，及时掌握监
管部门的监管要求，加强与履职相关的财务、审计、法律、风险管理
等专业知识的学习，不断提高政策水平和履职能力，与董事会和全体
股东一起共同促进公司的规范运作，促进公司持续、健康发展。
以上报告，提请本次会议审议。
中核苏阀科技实业股份有限公司监事会
二○一五年三月二十七日
