国海证券股份有限公司
第七届董事会第三十八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、
完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国海证券股份有限公司第七届董事会第三十八次会议通知
于 2017 年 11 月 28 日以电子邮件方式发出，会议于 2017 年 12
月 4 日在广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦 4 楼会议室以现场会
议与视频会议相结合的方式召开，会议应到董事 9 人，实到董事
8 人，梁国坚董事因公务无法出席公司本次董事会会议，授权委
托何春梅董事长代为行使表决权。李宪明独立董事通过视频方式
参加会议，其他 7 名董事现场参加会议。会议由公司董事长何春
梅女士主持。会议的召集、召开、表决符合《公司法》及《公司
章程》的规定，决议合法有效。会议以投票表决的方式通过了如
下议案：
一、《关于提名第八届董事会董事候选人的议案》
鉴于公司第七届董事会任期届满，公司董事会需进行换届选
举。根据《公司法》和《公司章程》的规定，公司董事会同意提
名何春梅女士、崔薇薇女士、王海河先生、吴增琳先生、朱云女
士和秦敏先生为第八届董事会非独立董事候选人提交股东大会
审议，提名李宪明先生、张程女士和黎荣果先生为第八届董事会
独立董事候选人提交股东大会审议。
具体表决结果如下：
（一）提名何春梅女士为非独立董事候选人
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（二）提名崔薇薇女士为非独立董事候选人
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（三）提名王海河先生为非独立董事候选人
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（四）提名吴增琳先生为非独立董事候选人
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（五）提名朱云女士为非独立董事候选人
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（六）提名秦敏先生为非独立董事候选人
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（七）提名李宪明先生为独立董事候选人
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（八）提名张程女士为独立董事候选人
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（九）提名黎荣果先生为独立董事候选人
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案须提交股东大会审议。
公司独立董事一致同意上述事项并出具了独立意见。
以上 9 名董事候选人均已按照《证券公司董事、监事和高级
管理人员任职资格监管办法》的规定取得了相关职资格；3 名独
立董事候选人均已按照《上市公司高级管理人员培训工作指引》
的规定取得了上市公司独立董事任职资格。
3 名独立董事候选人需经深圳证券交易所进行任职资格和独
立性审查且未提出异议后，方可提交股东大会审议。公司已根据
深圳证券交易所要求将独立董事候选人详细信息在深圳证券交
易所网站（www.szse.cn）进行公示。
第八届董事会董事候选人简历详见附件。
二、《关于第八届董事会董事年度津贴的议案》
同意第八届董事会非独立董事津贴为每人每年 120,000 元
人民币（税前），独立董事津贴为每人每年 120,000 元人民币（税
前）。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案须提交股东大会审议。
公司独立董事一致同意上述事项并出具了独立意见。
三、《关于召开国海证券股份有限公司 2017 年第三次临时股
东大会的议案》
同意以现场投票与网络投票相结合的方式召开公司 2017 年
第三次临时股东大会。其中，现场会议的时间为 2017 年 12 月
20 日下午 14:30，地点为南宁市滨湖路 46 号国海大厦 1 楼会议
室。网络投票的相关事宜根据《深圳证券交易所上市公司股东大
会网络投票实施细则（2017 年修订）》的有关规定执行。
会议审议如下提案：
（一）《关于选举第八届董事会董事的议案》
（二）《关于选举第八届监事会监事的议案》
（三）《关于第八届董事会董事年度津贴的议案》
（四）《关于第八届监事会监事年度津贴的议案》
上述第（一）、（二）项议案需要进行逐项表决。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
国海证券股份有限公司董事会
二○一七年十二月五日
附件
何春梅女士简历
何春梅，女，1969 年 5 月生，工程硕士。1991 年 7 月至 1996
年 3 月，历任广西壮族自治区政府办公厅第五秘书处科员、副主
任科员；1996 年 3 月至 2009 年 12 月，历任广西开发投资有限
责任公司融资部副经理、财务部副经理、经理、总经理；2009
年 12 月至 2010 年 12 月，任广西投资集团有限公司总裁助理兼
办公室主任；2001 年 9 月至 2010 年 12 月，任国海证券有限责
任公司监事；2010 年 12 月至 2014 年 9 月，任广西壮族自治区
金融工作办公室副主任、党组成员、机关党委书记；其间 2012
年 3 月至 2013 年 1 月，任中国证监会非上市公众公司部副主任；
2014 年 9 月至今，任广西投资集团有限公司党委副书记；2014
年 9 月至 2015 年 6 月，任国海证券股份有限公司党委副书记；
2014 年 12 月至 2016 年 9 月，兼任国海证券股份有限公司总裁；
2014 年 12 月至今，任国海证券股份有限公司董事长；2015 年 6
月至今，任国海证券股份有限公司党委书记；其中，2014 年 10
月至今，兼任国海富兰克林基金管理有限公司董事；2014 年 11
月至 2015 年 6 月、2015 年 9 月至今，兼任国海创新资本投资管
理有限公司董事；2015 年 3 月至 2015 年 8 月，兼任广西北部湾
股权交易所股份有限公司董事；2015 年 3 月至今，兼任国海良
时期货有限公司董事。何春梅女士符合《公司法》、《证券法》、
《公司章程》关于公司董事任职条件的规定；不存在《公司法》
第一百四十六条规定的不得担任董事的情形；未受到过中国证监
会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒；未因涉嫌犯罪被
司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；不是
最高人民法院失信被执行人名单库中的人员；不是失信责任主体
或失信惩戒对象；未持有公司股票；与公司第一大股东广西投资
集团有限公司存在关联关系；已经按照《证券公司董事、监事和
高级管理人员任职资格监管办法》的规定取得了相关任职资格。
崔薇薇女士简历
崔薇薇，女，1974 年 7 月生，公共管理硕士，金融工商管
理硕士。1996 年 7 月至 2007 年 2 月，历任广西商务厅科员、副
主任科员、主任科员，2007 年 2 月至 2007 年 11 月，任广西商
务厅副处长；2007 年 11 月至 2010 年 1 月，任国家开发银行广
西分行副处长，其间 2008 年 6 月至 2010 年 1 月，任国家开发银
行广西分行斯里兰卡市场开发工作组组长；2010 年 1 月至 2012
年 8 月，历任国家开发银行总部国开金融有限责任公司基金一部
副总经理（主持工作）、总经理；2012 年 8 月至 2013 年 10 月，
任国家开发银行广西分行高级客户经理助理、广西村镇银行筹备
组组长；2013 年 10 月至 2015 年 8 月，历任广西投资集团融资
担保有限公司筹备办公室主任、董事长；2014 年 5 月至 2015 年
8 月，兼任广西投资集团融资担保有限公司总经理；2014 年 3 月
至 2017 年 10 月，历任广西投资集团有限公司金融事业部副总经
理、总经理，2015 年 8 月至今，任广西投资集团有限公司总经
理助理；其中，2014 年 6 月至 2016 年 9 月，任国投创新（北京）
投资基金有限公司董事；2014 年 10 月至今，任广西北部湾银行
股份有限公司董事；2014 年 12 月至 2015 年 8 月，任南宁市广
源小额贷款有限责任公司董事长；2014 年 12 月至 2016 年 1 月，
任广西北部湾产权交易所股份有限公司董事；2015 年 4 月至今，
历任广西投资集团金融控股有限公司董事、董事长，2015 年 4
月至 2016 年 4 月，兼任广西投资集团金融控股有限公司总经理，
2016 年 6 月至今，历任广西投资集团金融控股有限公司党委副
书记、党委书记；2016 年 1 月至 2016 年 9 月，任广西国富创新
股权投资基金管理有限公司董事长；2016 年 4 月至今，任广西
梧州中恒集团股份有限公司董事；2016 年 10 月至 2017 年 9 月，
任广西广投资产管理有限公司董事长；2016 年 11 月至今，任广
西国富融通股权投资基金管理有限公司董事长；2014 年 12 月至
今，任国海证券股份有限公司董事。崔薇薇女士符合《公司法》、
《证券法》、《公司章程》关于公司董事任职条件的规定；不存在
《公司法》第一百四十六条规定的不得担任董事的情形；未受到
过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒；未因
涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立
案稽查；不是最高人民法院失信被执行人名单库中的人员；不是
失信责任主体或失信惩戒对象；持有公司股份 4,500 股；与公司
第一大股东广西投资集团有限公司存在关联关系；已经按照《证
券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定取
得了相关任职资格。
王海河先生简历
王海河，男，1979 年 2 月生，硕士研究生学历。2004 年 7
月至 2006 年 4 月，在国家开发银行广西分行工作；2006 年 4 月
至 2009 年 6 月，在国家开发银行办公厅工作；2009 年 6 月至 2017
年 8 月，任国家开发银行风险管理局信用风险管理委员会办公室
副主任；2017 年 8 月至 2017 年 10 月，任广西投资集团有限公
司风险控制与法律事务部副总经理、党委专项巡察组副组长；
2017 年 10 月至今，任广西投资集团有限公司风控与外派人员管
理部（监事会工作部）副总经理、党委专项巡察组副组长。王海
河先生符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》关于公司董事任
职条件的规定；不存在《公司法》第一百四十六条规定的不得担
任董事的情形；未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证
券交易所的惩戒；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法
违规被中国证监会立案稽查；不是最高人民法院失信被执行人名
单库中的人员；不是失信责任主体或失信惩戒对象；未持有公司
股票；与公司第一大股东广西投资集团有限公司存在关联关系；
已经按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办
法》的规定取得了相关任职资格。
吴增琳先生简历
吴增琳，男，1965 年 1 月生，本科学历。1986 年 7 月至 1990
年 7 月，在罗城县高级中学担任教师；1988 年 9 月至 1990 年 7
月，在同济大学社会学系学习；1990 年 7 月至 1994 年 5 月，在
广西卫生干部管理学院担任教师；1994 年 5 月至 1998 年 8 月，
在广西远东律师事务所从事法律服务工作；1998 年 8 月至 2017
年 10 月，历任广西投资集团有限公司法律事务部职员、法律事
务部副总经理、风险控制与法律事务部副总经理；2017 年 10 月
至今，任广西投资集团有限公司法律合规部副总经理；其中，2011
年 1 月至今，任广西核源矿业有限公司董事；2014 年 1 月至 2016
年 5 月，任广西投资集团融资担保有限公司董事；2015 年 6 月
至今，任广西鹿寨化肥有限责任公司董事；2016 年 4 月至今，
任国海证券股份有限公司董事。吴增琳先生符合《公司法》、《证
券法》、《公司章程》关于公司董事任职条件的规定；不存在《公
司法》第一百四十六条规定的不得担任董事的情形；未受到过中
国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒；未因涉嫌
犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽
查；不是最高人民法院失信被执行人名单库中的人员；不是失信
责任主体或失信惩戒对象；未持有公司股票；与公司第一大股东
广西投资集团有限公司存在关联关系；已经按照《证券公司董事、
监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定取得了相关任职
资格。
朱云女士简历
朱云，女，1970 年 5 月生，在职研究生班学历。1990 年 12
月至 1992 年 10 月，在广西柳州市燃料公司担任办事员、会计；
1992 年 10 月至 2002 年 3 月，先后担任柳州市物资集团有限责
任公司（前身为广西柳州市物资局）会计、财务科副科长、科长；
2002 年 3 月至 2008 年 8 月，先后任广西荣桂贸易公司财务部主
管、财务部经理、总经理助理，兼任柳州京都宾馆监事；2008
年 8 月至 2016 年 1 月，先后任广西宏桂资产经营（集团）有限
责任公司财务部副总经理、财务部总经理；2008 年 8 月至 2012
年 5 月，兼任广西房地产开发总公司董事；2008 年 8 月至 2016
年 3 月，兼任广西宏桂资产租赁有限公司监事；2009 年 8 月至
2016 年 3 月，兼任北部湾产权交易所集团股份有限公司监事会
主席；2012 年 5 月至今，兼任广西柳州宏桂房地产开发有限公
司董事；2015 年 11 月至 2016 年 1 月，任广西贵港贵糖储备有
限公司董事长、广西柳州桂糖有限责任公司董事长、北海荣桂贸
易有限公司董事长；2016 年 11 月至今，任广西宏桂资本运营集
团有限公司（前身为广西宏桂资产经营（集团）有限责任公司）
总经理助理；2015 年 11 月至 2017 年 5 月，任广西荣桂物流集
团有限公司（前身为广西荣桂贸易公司）党委书记、总经理；2017
年 5 月至今，任广西荣桂物流集团有限公司党委书记、董事长。
朱云女士符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》关于公司董事
任职条件的规定；不存在《公司法》第一百四十六条规定的不得
担任董事的情形；未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和
证券交易所的惩戒；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违
法违规被中国证监会立案稽查；不是最高人民法院失信被执行人
名单库中的人员；不是失信责任主体或失信惩戒对象；未持有公
司股票；与公司持股 5%以上股东广西荣桂物流集团有限公司存
在关联关系；已经按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任
职资格监管办法》获得了相关任职资格。
秦敏先生简历
秦敏，男，1969 年 9 月生，在职研究生学历。1993 年 7 月
至 1996 年 8 月，任北海实业开发有限公司职员；1996 年 8 月至
2003 年 8 月，历任自治区人民政府办公厅财务处科员、财务处
副主任科员、人事教育处副主任科员、人事教育处主任科员；2003
年 8 月至 2004 年 5 月，任自治区人民政府办公厅金融办公室主
任科员；2004 年 5 月至 2006 年 1 月，任自治区金融工作领导小
组办公室资本市场处主任科员；2006 年 1 月至 2011 年 2 月，历
任自治区金融办证券期货处副处长、处长；2011 年 2 月至 2013
年 8 月，任自治区金融办银行处处长兼小额贷款公司监管处处
长；2013 年 8 月至 2014 年 1 月，任自治区金融办银行处处长；
2014 年 1 月至 2014 年 2 月，任自治区金融办银行保险处处长；
2014 年 2 月至 2016 年 11 月，任广西正润发展集团有限公司副
董事长、党委副书记，2016 年 12 月至今，任广西正润发展集团
有限公司党委书记；2014 年 4 月至今，任广西桂东电力股份有
限公司董事长、党委书记，2014 年 8 月至今，兼任广西桂东电
力股份有限公司总裁，2014 年 8 月至 2016 年 2 月，兼任广西桂
东电力股份有限公司财务负责人；2014 年 8 月至 2015 年 1 月，
任广西桂能电力有限责任公司董事长；2014 年 9 月至今，任广
西永盛石油化工有限公司（前身为钦州永盛石油化工有限公司）
董事长；2015 年 2 月至今，任广西超超新材股份有限公司董事；
2015 年 1 月至今，任广西桂旭能源发展投资有限公司董事长；
2015 年 7 月至今，任广西天祥投资有限公司董事长；2015 年 11
月至今，任重庆同远能源技术有限公司董事长；2015 年 12 至今，
任广西七色珠光材料股份有限公司董事；2016 年 5 月至 2016 年
11 月，任广西北斗星云数据技术有限公司董事长；2016 年 6 月
至今，任广西贺州市农业投资集团有限公司董事长；2016 年 7
月至今，任重庆世纪之光科技实业有限公司董事；2016 年 7 月
至今，任福建武夷汽车制造有限公司董事长；2014 年 12 月至今，
任国海证券股份有限公司董事。秦敏先生符合《公司法》、《证券
法》、《公司章程》关于公司董事任职条件的规定；不存在《公司
法》第一百四十六条规定的不得担任董事的情形；未受到过中国
证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒；未因涉嫌犯
罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；
不是最高人民法院失信被执行人名单库中的人员；不是失信责任
主体或失信惩戒对象；未持有公司股票；与公司持股 5%以上股
东广西桂东电力股份有限公司存在关联关系；已经按照《证券公
司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定取得了
相关任职资格。
李宪明先生简历
李宪明，男，1969 年 9 月生，博士研究生学历。1995 年 7
月至 1996 年 7 月，任吉林大学法学院教师；1996 年 7 月至 1999
年 7 月，于中国人民大学法学院攻读博士研究生；1999 年 7 月
至今，任上海市锦天城律师事务所高级合伙人；2008 年 11 月至
今，任富国基金管理有限公司独立董事；2009 年 8 月至今，任
上海国际信托有限公司独立董事；2014 年 12 月至今，任国海证
券股份有限公司独立董事。李宪明先生符合《公司法》、 证券法》、
《公司章程》关于公司董事任职条件的规定；不存在《公司法》
第一百四十六条规定的不得担任董事的情形；未受到过中国证监
会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒；未因涉嫌犯罪被
司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；不是
最高人民法院失信被执行人名单库中的人员；不是失信责任主体
或失信惩戒对象；未持有公司股票；与公司股东不存在关联关系；
已经按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办
法》的规定取得了证券公司董事任职资格；已经按照《上市公司
高级管理人员培训工作指引》的规定取得了上市公司独立董事任
职资格。
张程女士简历
张程，女，1972 年 8 月生，研究生学历。1994 年 8 月至 1999
年 12 月，任柳州会计师事务所项目经理，2001 年 1 月至 2004
年 8 月，任广西正则会计师事务所有限公司高级项目经理；2004
年 9 月至 2007 年 4 月，任祥浩会计师事务所柳州分所副所长；
2007 年 5 月至今，任广西信和税务师事务所有限公司总经理；
2014 年 12 月至今，任国海证券股份有限公司独立董事。张程女
士符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》关于公司董事任职条
件的规定；不存在《公司法》第一百四十六条规定的不得担任董
事的情形；未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交
易所的惩戒；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规
被中国证监会立案稽查；不是最高人民法院失信被执行人名单库
中的人员；不是失信责任主体或失信惩戒对象；未持有公司股票；
与公司股东不存在关联关系；已经按照《证券公司董事、监事和
高级管理人员任职资格监管办法》的规定取得了证券公司董事任
职资格；已经按照《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规
定取得了上市公司独立董事任职资格。
黎荣果先生简历
黎荣果，男，1971 年 9 月生，本科学历。1994 年 7 月至 1999
年 9 月，任广西柳州市经编针织厂技术员；1999 年 10 月至 2001
年 8 月，任广西柳州市佳禾会计师事务所审计员；2001 年 9 月
至 2003 年 4 月，任广西起元联合会计师事务所项目经理；2003
年 5 月至 2012 年 12 月，任祥浩会计师事务所副总经理；2013
年 1 月至今，任致同会计师事务所（特殊普通合伙）广西分所合
伙人；2014 年 12 月至今，任国海证券股份有限公司独立董事。
黎荣果先生符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》关于公司董
事任职条件的规定；不存在《公司法》第一百四十六条规定的不
得担任董事的情形；未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚
和证券交易所的惩戒；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌
违法违规被中国证监会立案稽查；不是最高人民法院失信被执行
人名单库中的人员；不是失信责任主体或失信惩戒对象；未持有
公司股票；与公司股东不存在关联关系；已经按照《证券公司董
事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定取得了证券
公司董事任职资格；已经按照《上市公司高级管理人员培训工作
指引》的规定取得了上市公司独立董事任职资格。
