国海证券股份有限公司
第七届董事会第三十四次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、
完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国海证券股份有限公司第七届董事会第三十四次会议通知
于 2017 年 8 月 4 日以电子邮件方式发出，会议于 2017 年 8 月
10 日在广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦 4 楼会议室以现场会议
与视频会议相结合的方式召开。会议应到董事 9 人，实到董事 9
人，秦敏董事和李宪明独立董事通过视频方式参加会议，其他 7
名董事现场参加会议。会议由公司董事长何春梅女士主持。会议
的召集、召开、表决符合《公司法》及《公司章程》的规定，决
议合法有效。会议以投票表决的方式通过了如下议案：
一、《关于免去胡德忠先生常务副总裁职务的议案》
鉴于中国证监会下发的《关于对胡德忠采取撤销任职资格措
施的决定》（〔2017〕66 号），胡德忠先生已经不再具备《证券公
司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定的证券公
司高级管理人员任职资格条件，同意免去胡德忠先生常务副总裁
职务。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
公司独立董事一致同意上述事项并出具了独立意见。
二、《关于聘任谭志华先生为公司副总裁的议案》
同意聘任谭志华先生为公司副总裁，任期自本次董事会会议审
议通过之日起，至第七届董事会届满之日止。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
公司独立董事一致同意上述事项并出具了独立意见。
谭志华先生简历详见附件。
三、《关于聘任兰海航先生为公司副总裁的议案》
同意聘任兰海航先生为公司副总裁，任期自本次董事会会议审
议通过之日起，至第七届董事会届满之日止。
兰海航先生尚需取得证券监管部门核准的证券公司高级管理
人员任职资格，并将在获得上述任职资格之日起正式履行职责。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
公司独立董事一致同意上述事项并出具了独立意见。
兰海航先生简历详见附件。
四、《关于审议〈国海证券股份有限公司反洗钱管理办法
（2017 年修订）〉的议案》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
修订后的《国海证券股份有限公司反洗钱管理办法》全文与
本公告同时在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露。
五、《关于公司以股票质押式回购债权、融出资金债权等进
行资产证券化融资的议案》
审议通过如下事项：
（一）同意公司在法律、法规和《公司章程》允许的范围内
以股票质押式回购债权、融出资金债权等债权资产进行资产证券
化融资；
（二）同意公司以上述债权资产进行资产证券化融资规模合
计不超过公司最近一期经审计净资产的 30%，其中每期资产证券
化融资业务规模不超过公司最近一期经审计净资产的 10%；
（三）同意授权公司经营层在符合相关法律法规要求的前提
下，对公司以上述债权资产进行资产证券化融资做出一般性授权，
具体授权内容包括但不限于：确定每期资产证券化融资业务的基
础资产规模、产品方案、发行期限、发行规模、发行利率、发行
方式等相关事项；决定并聘请中介机构（包括但不限于管理人、
托管人、监管银行、会计师事务所、评级机构、评估机构及律师
事务所等）；办理每期资产证券化融资业务的申报、发行、设立、
备案以及上市交易等事宜；签署、执行、修改、完成与资产证券
化融资业务有关的所有协议和文件等；如相关政策发生变化或市
场条件发生变化，除涉及有关法律法规及《公司章程》规定，须
由公司董事会或股东大会重新表决的事项外，授权公司经营层依
据监管部门的意见对资产证券化融资业务的具体方案等相关事
项进行相应调整；办理与开展资产证券化融资业务有关的其他事
项。以上授权自董事会审议通过之日起一年内有效。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
六、《关于审议公司首次公开发行股票项目相关业务分配方
案的议案》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
国海证券股份有限公司董事会
二○一七年八月十二日
附件
谭志华先生简历
谭志华，男，1970 年 12 月生，工商管理硕士，注册会计师。
1992 年 7 月至 2001 年 10 月，历任交通银行股份有限公司南宁
分行科员、科长；2001 年 11 月至 2011 年 8 月，历任国海证券
有限责任公司职员、稽核部副总经理、合规部总经理、计划财务
部总经理、稽核监察部总经理；2011 年 8 月至 2015 年 9 月，任
国海证券股份有限公司稽核监察部总经理。2015 年 9 月至今，
任国海证券股份有限公司财务总监。其中，2016 年 4 月至 2017
年 5 月，兼任国海证券股份有限公司战略管理部总经理；2014
年 4 月至 2016 年 9 月，兼任广西北部湾股权交易所股份有限公
司监事；2016 年 9 月至今，兼任广西北部湾股权交易所股份有
限公司董事；2015 年 6 月至今，兼任国海创新资本投资管理有
限公司董事；2016 年 8 月至 2017 年 4 月，兼任国海富兰克林基
金管理有限公司监事。不存在《公司法》第一百四十七条规定的
不得担任高级管理人员的情形；未受到过中国证监会及其他有关
部门的处罚和证券交易所的惩戒；未因涉嫌犯罪被司法机关立案
侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；不是最高人民法院
失信被执行人名单库中的人员；不是失信责任主体或失信惩戒对
象；未持有公司股票；与公司控股股东及持有公司 5%以上股份
股东不存在关联关系；已经按照《证券公司董事、监事和高级管
理人员任职资格监管办法》获得了相关任职资格。
兰海航先生简历
兰海航，男，1966 年 10 月生，大学本科。1988 年 7 月至
2002 年 6 月，历任广西信托投资公司职员、上海证券营业部副
总经理兼证券投资管理部副总经理、南宁证券营业部总经理兼证
券管理总部副总经理；2002 年 6 月至 2010 年 3 月，历任国海证
券有限责任公司南宁民族大道科技馆证券营业部总经理、柳州驾
鹤路证券营业部总经理、柳州中心营业部总经理兼柳州驾鹤路证
券营业部总经理、柳州中心营业部总经理、经纪业务总部总经理、
总裁助理兼经纪业务总部总经理、总裁助理兼运行管理部总经理；
2010 年 5 月至今，历任国海良时期货有限公司业务总监、常务
副总经理、董事长；2017 年 3 月至今，任国海证券股份有限公
司零售财富委员会主任。不存在《公司法》第一百四十七条规定
的不得担任高级管理人员的情形；未受到过中国证监会及其他有
关部门的处罚和证券交易所的惩戒；未因涉嫌犯罪被司法机关立
案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；不是最高人民法
院失信被执行人名单库中的人员；不是失信责任主体或失信惩戒
对象；未持有公司股票；与公司控股股东及持有公司 5%以上股
份股东不存在关联关系。
