东北证券股份有限公司第九届董事会第七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况1.公司于2018年8月6日通过传真或邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第九届董事会第七次会议的通知》。
2.东北证券股份有限公司第九届董事会第七次会议于2018年8月16日以通讯表决的方式召开。
3.会议应出席董事（含独立董事）13人，实际参加表决的董事13人。4.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》
的规定。
二、会议审议通过以下议案1.审议通过了《公司2018年半年度报告及摘要》表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。2.审议通过了《关于募集资金2018年上半年存放与使用情况的专项报告》表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。3.审议通过了《公司2018年半年度风险控制指标报告》表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。三、备查文件1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。
2.《公司2018年半年度报告》、《关于募集资金2018年上半年存放与使用情况的专项报告》、《公司2018年半年度风险控制指标报告》与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
特此公告。
东北证券股份有限公司董事会二○一八年八月十八日