沈阳合金投资股份有限公司2014年第三季度报告正文

                                                     沈阳合金投资股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
      沈阳合金投资股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
                                  第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人吴岩、主管会计工作负责人张东文及会计机构负责人(会计主管人员)沈宁声明：保证季度
报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                 沈阳合金投资股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
                            第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                        本报告期末                    上年度末               本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                               268,010,440.02               295,246,218.72                            -9.22%
归属于上市公司股东的净资产（元）           205,168,021.07               226,831,083.50                            -9.55%
                                                         本报告期比上年同                            年初至报告期末比上
                                       本报告期                                年初至报告期末
                                                             期增减                                      年同期增减
营业收入（元）                         22,506,233.59                -32.47%       70,149,128.33                  -36.34%
归属于上市公司股东的净利润（元）       -6,990,669.92             -988.07%        -21,663,062.43                -1,628.01%
归属于上市公司股东的扣除非经常
                                       -7,019,396.87             -333.37%        -21,646,454.19                -4,995.71%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）          --                   --                -32,970,468.42                   13.44%
基本每股收益（元/股）                          -0.0182           -970.59%                  -0.0563             -1,621.62%
稀释每股收益（元/股）                          -0.0182           -970.59%                  -0.0563             -1,621.62%
加权平均净资产收益率                            -3.24%               -2.95%                -10.38%               -11.02%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                  单位：元
                         项目                                年初至报告期期末金额                       说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                        -16,942.19
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                             333.95
合计                                                                          -16,608.24                 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                                  沈阳合金投资股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                                单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                            16,343
                                              前 10 名普通股股东持股情况
                                                                           持有有限售条          质押或冻结情况
       股东名称               股东性质        持股比例      持股数量
                                                                           件的股份数量     股份状态          数量
辽宁省机械(集团)股
                       境内非国有法人             36.72%   141,419,707                    质押            127,500,000
份有限公司
杭州江东富丽达热电
                       境内非国有法人              7.79%    30,000,000
有限公司
武丽红                 境内自然人                  3.90%    15,000,000                    质押             15,000,000
大连一祥投资咨询有
                       境内非国有法人              1.95%     7,500,000
限公司
陈伟                   境内自然人                  1.02%     3,939,952
太原振浩房地产开发
                       境内非国有法人              0.45%     1,723,983
有限公司
曾平                   境内自然人                  0.44%     1,700,000
徐跃                   境内自然人                  0.42%     1,607,930
孙燕                   境内自然人                  0.35%     1,342,200
国元证券股份有限公
                       其他                        0.31%     1,180,900
司约定购回专用账户
                                         前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                                   股份种类
                  股东名称                        持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                            股份种类          数量
辽宁省机械(集团)股份有限公司                                                141,419,707 人民币普通股      141,419,707
杭州江东富丽达热电有限公司                                                   30,000,000 人民币普通股       30,000,000
武丽红                                                                       15,000,000 人民币普通股       15,000,000
大连一祥投资咨询有限公司                                                      7,500,000 人民币普通股          7,500,000
陈伟                                                                          3,939,952 人民币普通股          3,939,952
太原振浩房地产开发有限公司                                                    1,723,983 人民币普通股          1,723,983
曾平                                                                          1,700,000 人民币普通股          1,700,000
徐跃                                                                          1,607,930 人民币普通股          1,607,930
孙燕                                                                          1,342,200 人民币普通股          1,342,200
                                                              沈阳合金投资股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
国元证券股份有限公司约定购回专用账户                                    1,180,900 人民币普通股     1,180,900
                                         公司流通股股东是否存在关联关系未知，也未知流通股股东之间是否属于《上
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                         市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名无限售条件普通股股东参与融资融
                                         不适用
券业务股东情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
√ 是 □ 否
    报告期内，根据中国登记结算公司深圳分公司提供数据，公司股东强莹将其持有的1,180,900股公司股份（占公司总股
本的0.31%）通过国元证券股份有限公司进行约定购回证券交易。报告期内，约定购回初始交易所涉股份数量及比例与截止
报告期末约定购回交易所涉股份数量及比例相同，为1,180,900股公司股份，占公司总股本的0.31%。公司股东强莹通过国元
证券股份有限公司约定购回专用账户持有1,180,900股，占其持有公司股份的100%。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                            沈阳合金投资股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
                                        第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
               项目                 期末余额           年初余额            变动额             变动比率
货币资金                            33,423,839.50      93,627,193.28     -60,203,353.78             -64.30%
应收票据                             9,123,371.98      24,110,943.47     -14,987,571.49             -62.16%
应收账款                            45,310,748.90      23,948,354.56      21,362,394.34              89.20%
预付款项                               993,801.07       1,486,079.48         -492,278.41            -33.13%
在建工程                             9,634,203.31          37,400.00        9,596,803.31         25,659.90%
预收款项                               903,930.29       1,759,033.13         -855,102.84            -48.61%
应交税费                            -2,427,477.66         339,332.37      -2,766,810.03            -815.37%
               项目                   本期             上年同期            变动额             变动比率
营业收入                            70,149,128.33     110,201,264.97     -40,052,136.64             -36.34%
营业成本                            67,891,710.49     103,364,579.51     -35,472,869.02             -34.32%
管理费用                            20,064,909.47      12,447,386.39        7,617,523.08             61.20%
财务费用                            -1,122,993.56      -9,393,786.77        8,270,793.21            -88.05%
资产减值损失                         2,101,340.91       1,387,879.09          713,461.82             51.41%
投资收益                              -102,054.42         588,851.33         -690,905.75           -117.33%
营业外收入                              57,621.53         793,351.96         -735,730.43            -92.74%
营业外支出                              74,229.77          22,557.87           51,671.90            229.06%
所得税费用                                     0.00        12,121.45          -12,121.45           -100.00%
销售商品、提供劳务收到的现金        61,060,100.89     102,217,292.01     -41,157,191.12             -40.26%
收到的税费返还                         527,889.61       1,255,695.55         -727,805.94            -57.96%
收到其他与经营活动有关的现金           147,646.09         547,983.24         -400,337.15            -73.06%
购买商品、接受劳务支付的现金        67,463,914.72     117,656,355.89     -50,192,441.17             -42.66%
收回投资收到的现金                                     19,400,000.00     -19,400,000.00            -100.00%
取得投资收益收到的现金                                    600,000.00         -600,000.00           -100.00%
处置固定资产、无形资产和其他长
                                        91,000.00      12,000,000.00     -11,909,000.00             -99.24%
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
                                                        1,646,708.83      -1,646,708.83            -100.00%
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金                           15,000,000.00     -15,000,000.00            -100.00%
购建固定资产、无形资产和其他长
                                    26,159,493.64      10,281,538.60      15,877,955.04             154.43%
期资产支付的现金
   货币资金变动的主要原因是经营活动使货币资金减少3233万元，投资活动使货币资金减少2607万元。
    应收票据变动的主要原因为子公司销售商品收回的应收票据减少所致。
                                                                    沈阳合金投资股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
       应收账款变动的主要原因为子公司大连利迈克销售商品增加应收账款所致。
       预付款项变动的主要原因为子公司购买商品预付货款减少所致。
       在建工程变动的主要原因是子公司辽宁菁星在建厂房本报告期支付工程款所致。
       预收款项减少的主要原因是子公司销售商品预收货款减少所致。
       应交税费减少的主要原因是子公司购买商品增加增值税进项税额所致。
       营业收入及营业成本变动的主要原因是子公司搬迁影响生产及纺织品贸易规模萎缩所致。
       管理费用变动的主要原因是本报告期重组造成中介费增加，职工工资上涨，子公司搬迁增加管理费用，结转固定资产增
加折旧费所致。
       财务费用变动的主要原因为子公司合金材料日元贷款本期汇率变动与上年同期相比较小，减少汇兑收益所致。
       资产减值损失变动的主要原因为子公司应收账款增加，相应增加应计提的坏账准备所致。
       投资收益变动的主要原因是上年同期本公司转让三鼎股权及子公司转让承兑汇票产生投资收益，本报告期无此项收益所
致。
       营业外收入变动的主要原因为上年同期子公司合金材料搬迁处置固定资产产生营业外收入本期无此项收入所致。
       营业外支出变动的主要原因为本报告期子公司转让固定资产发生损失所致。
       所得税费用变动的主要原因为子公司上年同期预缴企业所得税本期无此项支出所致。
       销售商品、提供劳务收到的现金变动的主要原因是本报告期销售商品金额减少所致。
       收到的税费返还变动的主要原因是本报告期子公司收到的出口退税减少所致。
       收到的其他与经营活动有关的现金变动的主要原因为本期收到的其他经营活动款项减少所致。
       购买商品、接受劳务支付的现金减少的主要原因是本报告期购买商品支付的现金减少所致。
       收回投资收到的现金变动的主要原因为上年同期收回银行承兑汇票本报告期无此项收入所致。
       取得投资收益收到的现金变动的主要原因为上年同期收回银行承兑汇票收益本期无此项收入所致。
       处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额变动的主要原因为上年同期收回前年销售房屋和土地使用权转
让价款及子公司处置固定资产，本报告期无此项收入所致。
       处置子公司及其他营业单位收到的现金净额变动的主要原因为上年同期转让子公司收到现金本报告期无此项收入所致。
       收到其他与投资活动有关的现金变动的主要原因为上年同期子公司收到拆迁补偿款本期无此项收入所致。
       购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金变动的主要原因为本报告期子公司支付工程款及购买设备支付现金
所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
             承诺事由             承诺方                 承诺内容                 承诺时间       承诺期限    履行情况
股改承诺
                                              1.关于保持 ST 合金独立性的承诺
                               辽宁省机械
收购报告书或权益变动报告书                    2.关于避免同业竞争的承诺          2008 年 12 月
                               （集团）股份                                                     长期        已履行
中所作承诺                                    3.关于减少和规范关联交易的承诺 10 日
                               有限公司
                                              4.关于履行股份限制流通的承诺
资产重组时所作承诺
                                                                   沈阳合金投资股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
首次公开发行或再融资时所作
承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行               是
四、对 2014 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
业绩预告情况:亏损
业绩预告填写数据类型:区间数
                               年初至下一报告期期末        上年同期                     增减变动
累计净利润的预计数（万元）       -3,500 --        -2,700       582.43 下降                  563.58% --    700.93%
基本每股收益（元/股）          -0.0909 --        -0.0701       0.0151 下降                  564.24% --    701.99%
                           由于公司主要控股子公司合金材料主要生产能力刚刚搬迁至新厂，尚处于设备调试阶段，给
业绩预告的说明
                           公司经营业绩带来一定的影响。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
       接待时间       接待地点        接待方式      接待对象类型       接待对象      谈论的主要内容及提供的资料
2014 年 07 月 21 日 公司总部        电话沟通       个人            新疆投资者       询问公司经营情况，无提供资料
2014 年 08 月 05 日 公司总部        电话沟通       个人            上海投资者       询问公司经营情况，无提供资料
2014 年 08 月 19 日 公司总部        电话沟通       个人            北京投资者       询问公司经营情况，无提供资料
2014 年 09 月 15 日 公司总部        电话沟通       个人            鞍山投资者       询问公司经营情况，无提供资料
                                            沈阳合金投资股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
八、新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表的影响
□ 适用 √ 不适用
                                                                   沈阳合金投资股份有限公司
                                                                         董事长：吴岩
                                                                     二〇一四年十月二十八日