泛海控股股份有限公司
对外担保公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别风险提示：
本公司及控股子公司对外担保总额已超过公司最近一期经审计
净资产 100%（其中主要为公司对控股子公司或控股子公司之间的担
保），请投资者充分关注担保风险。
一、担保情况概述
（一）本次担保基本情况
泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）境外
附属公司 China Oceanwide International Financial Limited（系香港联合
交易所主板上市公司，股票代码 0952.HK，以下简称“中国泛海金融”）
全资子公司中国泛海资产管理有限公司（以下简称“中泛资管”）在
开曼群岛注册了一家基金公司（以下简称“SPC”），现其旗下拟设
立专属投资组合保本保利基金（以下简称“基金”），中国泛海金融
将为该基金提供担保。本次基金的主要内容如下：
1. 基金参与者和基金投资规模
（1）管理人：公司境外附属公司中泛资管
（2）联营经理：香港证监会持牌法团，系第三方公司
（3）基金规模：不超过 15 亿港元
（4）基金投资者及其认购规模：最少一名第三方专业投资者，
合计出资金额将不超过 15 亿港元。
根据香港《证券及期货（专业投资者）规则》的规定，专业投资
者需符合以下条件：
A. 属于法团投资者的，需要拥有的投资组合在有关日期不少于
8,000,000 港元或等值外币；或拥有的总资产在有关日期不少于
40,000,000 港元或等值外币。
B. 属于个人投资者（单独或联同其有联系者）的，于帐户拥有
的投资组合在有关日期不少于 8,000,000 港元或等值外币。
2. 出资方式：现金
3. 存续期限：2 年，可延长 1 年
4. 投资方向：一篮子有抵押或个人担保的股票抵押贷款、企业
债券（上市或非上市），以及具有抵押品或个人担保的融资。
5. 基金决策机制：基金设立投资委员会，由管理人中泛资管、
联营经理及投资者分别派代表组成；基金投资决定需要上述各方代表
一致同意，各方代表均有一票否决票。
6. 风险保障措施：中国泛海金融为基金提供不超过 16.35 亿港元
的担保，以保证基金投资者于到期日投资组合的回报，担保范围包括
本金 15 亿港元及保证 4.5%的年度回报率（即每年 6,750 万港元，按
2 年计）。联营经理将提供超过 4.5%后之投资组合回报的担保。
7. 管理费及表现费：中泛资管及联营经理将向基金收取管理费
及超过担保目标的部分作为表现费。
（二）本担保事项系公司控股子公司之间的担保，根据深圳证券
交易所《主板信息披露业务备忘录第 2 号—交易和关联交易》的规定，
中国泛海金融已履行完其内部审议程序，本公司无需履行相应审议程
序。
二、被担保对象基本情况
被担保对象系本次发行的基金，而该基金由公司境外附属公司中
泛资管下设 SPC 设立并仅向专业投资者发售，该基金不属于“失信
被执行人”。具体情况详见本公告“一、（一）本次担保基本情况”。
三、担保协议的主要内容
详见本公告“一、（一）本次担保基本情况”。
四、董事会意见
上述担保符合监管机构关于上市公司对外担保的有关规定和公
司相关要求。
公司境外附属公司中国泛海金融主要从事证券、期货及期权交易
服务、资产管理、企业融资顾问、财务投资等业务。本次中国泛海金
融通过旗下全资子公司成立保本保利基金，系其主营业务范围内行
为，符合其经营发展需要。中国泛海金融为该基金提供担保，符合香
港相关法律法规的规定，也符合可比产品市场惯例，有助于提高产品
发售的效率。综上，公司董事会认为，中国泛海金融为旗下基金提供
担保，符合公司和全体股东利益，财务风险处于公司可控范围内。因
此，公司董事会同意上述担保事项。
五、累计对外担保数量及逾期担保数量
2018年度公司及控股子公司预计总担保金额约为人民币921.52
亿元，本次对外担保事项未包含在上述预计额度内。
除公司为上海电力建设有限责任公司办理印度尼西亚棉兰燃煤
电厂项目（由公司境外附属公司PT.MABAR ELEKTRINDO负责开发
建设）内保外贷（金额为7,900万美元）业务提供担保（该事项已经
公司2017年第五次临时股东大会审议通过）以外，公司的对外担保事
项均为公司对控股子公司或控股子公司之间的担保。
截至本公告披露日，公司及控股子公司对外担保实际余额为
9,015,623.11万元，占公司2016年12月31日经审计净资产的491.99%。
其中，公司对合并报表外单位提供的担保总余额为7,900万美元，占
公司2016年12月31日经审计净资产的2.71%。
目前，公司未发生逾期担保、涉及诉讼的担保或因担保被判决败
诉而应承担损失的情况。
特此公告。
泛海控股股份有限公司董事会
二〇一八年四月二十一日
