招商证券股份有限公司
关于法兰泰克重工股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为法兰泰克
重工股份有限公司（以下简称“法兰泰克”或“公司”）首次公开发行股票并上市的
保荐及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交
易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关规
定，对法兰泰克首次公开发行部分限售股份本次解禁上市流通事项进行了审慎核
查，并出具核查意见如下：
一、本次限售股上市类型
2016 年 12 月 29 日，经中国证券监督管理委员会《关于核准法兰泰克重工
股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]3206 号）核准，法兰
泰克重工股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公开发行不超过 4,000 万股普
通股。2017 年 1 月 25 日，公司首次公开发行人民币普通股 4,000 万股并在上海
证券交易所上市。
本次上市的限售股属于首次公开发行限售股，锁定期为自公司股票上市之日
起十二个月或自取得公司股票完成工商变更之日起三年。本次上市流通的限售股
股东共 19 名，分别为上海复星创富股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下
简称“复星创富”）、上海诚鼎创盈投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海
诚鼎”）、无锡诚鼎创佳投资企业（有限合伙）（以下简称“无锡诚鼎”）、希望
金汇投资管理有限公司（以下简称“希望金汇”）、上海润勇投资合伙企业（有限
合伙）（以下简称“上海润勇”）共 5 名法人股东以及张玲珑、蔡芳钻、沈菊林、
阮宏来、王新革、黄继承、张忠良、张良森、徐珽、姜海、顾海清、袁秀峰、贾
凯、陈启松共 14 名自然人股东。本次解除限售并申请上市流通股数量共
31,530,080 股，占公司总股本的 19.71%，将于 2018 年 1 月 25 日上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司首次公开发行 A 股股票完成后，总股本为 160,000,000 股，其中无限售
条件流通股为 40,000,000 股，有限售条件流通股为 120,000,000 股。上述限售股
形成后，公司未进行过转增股本等事项，股本数量未发生变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据公司招股说明书、上市公告书，本次申请解除股份限售的股东作出的承
诺如下：
1、复星创富、上海诚鼎、无锡诚鼎、希望金汇、润勇投资 5 名法人股东以
及张玲珑、蔡芳钻、沈菊林、阮宏来、王新革、黄继承、张忠良、张良森 8 名自
然人股东上述股东就首次公开发行股票前所持公司股份承诺：
自法兰泰克股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本公司/
本人持有的法兰泰克股份，也不由公司回购本公司/本人持有的法兰泰克股份。
2、徐珽、姜海、顾海清、袁秀峰、贾凯 5 名自然人股东就首次公开发行股
票前所持公司股份承诺：
（1）自法兰泰克上市之日起 12 个月内，本人不转让或者委托他人管理本次
发行前持有的法兰泰克股份，也不由法兰泰克回购该部分股份；在任职期间每年
转让持有的法兰泰克股份不超过本人持有法兰泰克股份总数的 25%；离职后半年
内，不转让本人持有的法兰泰克股份。
（2）上述锁定期届满后 2 年内，本人减持法兰泰克股票的，减持价格不低
于本次发行并上市时法兰泰克股票的发行价；法兰泰克上市后 6 个月内如公司股
票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（如该日不
是交易日，则该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人持有的法兰泰克股
票的锁定期限将自动延长 6 个月。若公司在本次发行并上市后有派息、送股、资
本公积转增股本等除权除息事项的，应对发行价进行除权除息处理。
3、陈启松就首次公开发行股票前所持公司股份承诺：
自本人取得法兰泰克股票完成工商变更登记之日起 36 个月内，本人不转让
或者委托他人管理本次发行前持有的法兰泰克股份，也不由法兰泰克回购该部分
股份。
截至本核查意见发布之日，上述股东严格履行了所做出的股份锁定承诺。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、本次限售股上市流通情况
1、本次限售股上市流通数量为 31,530,080 股；
2、本次限售股上市流通日期为 2018 年 1 月 25 日；
3、首发限售股上市流通明细清单：
单位：股
持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售
序号 股东名称
数量 司总股本比例 数量 股数量
上海复星创富股权投资基金合
1 11,000,040 6.88% 11,000,040
伙企业（有限合伙）
无锡诚鼎创佳投资企业（有限
2 2,000,040 1.25% 2,000,040
合伙）
上海诚鼎创盈投资合伙企业
3 2,000,040 1.25% 2,000,040
（有限合伙）
4 希望金汇投资管理有限公司 1,200,000 0.75% 1,200,000
上海润勇投资合伙企业（有限
5 999,960 0.62% 999,960
合伙）
6 张玲珑 2,400,000 1.50% 2,400,000
7 蔡芳钻 2,400,000 1.50% 2,400,000
8 沈菊林 2,160,000 1.35% 2,160,000
9 阮宏来 1,200,000 0.75% 1,200,000
10 王新革 1,200,000 0.75% 1,200,000
11 黄继承 1,200,000 0.75% 1,200,000
12 张忠良 1,200,000 0.75% 1,200,000
13 张良森 549,960 0.34% 549,960
14 徐珽 740,040 0.46% 740,040
15 姜海 360,000 0.23% 360,000
16 顾海清 240,000 0.15% 240,000
17 袁秀峰 240,000 0.15% 240,000
18 贾凯 240,000 0.15% 240,000
19 陈启松 200,000 0.13% 200,000
合计 31,530,080 19.71% 31,530,080
六、股本结构变动表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
1、其他境内法人
38,649,840 -17,200,080 21,449,760
持有股份
有限售条件 2、境内自然人持
81,350,160 -14,330,000 67,020,160
的流通股份 有股份
有限售条件的流
120,000,000 -31,530,080 88,469,920
通股份合计
无限售条件 A股 40,000,000 31,530,080 71,530,080
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
的流通股份 无限售条件的流
40,000,000 31,530,080 71,530,080
通股份合计
股份总额 160,000,000 0 160,000,000
七、保荐机构核查意见
经核查，招商证券认为：
公司限售股份持有人严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项
承诺，并正在执行其在首次公开发行股票中所做出的承诺。
本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》
和《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次
限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、
有关规则和股东承诺；截至本核查报告出具之日，公司与本次限售股份相关的信
息披露真实、准确、完整。
招商证券对法兰泰克本次限售股份解禁上市流通无异议。
（以下无正文）
