中天 国富证券有 限公司关于浙江长 城 电工科技股份有限公 司首次公开发行股 票之持续督导工作计划
中天国富证券有限公司关于
浙江长城电工 科技股份有限公司首次公开发行股票
之持续督导工作计划
浙 汪 长城 电工 科 技股 份 有 限 公 司 (以 下 简 称 “长 城 科 技 ” )第 二 届 董 事
会 第 六 次 会 议 、第 二 届 董 事 会 第 八 次 会 议 、⒛ 16年 年 度 股 东 大 会 和 2017
年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 了首 次 公 开 发 行 人 民 币普 通 股 A股 并 上 市
的 相 关 议 案 。⒛ 17年 2月 27日 ,长 城 科 技 与 中 天 国 富 证 券 有 限 公 司 (以 下
“ ”
简 称 中 天 国 富 证 券 )签 订 了 《浙 汪 长城 电工 科 技股 份 有 限 公 司 (发 行 人 )
与 海 际 证 券 有 限 责 任 公 司 (保 荐 机 构 )签 订 的 浙 江长 城 电工 科 技 股 份 有 限 公
司 首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 之 保 荐 协 议 》 ,聘 请 中 天 国 富 证 券 担 任 公 司 首
次 公开 发行 股 票 并 上 市 的保 荐 机 构 。为保 证 长城 科 技 持 续 督 导 工作质 量和
按计划顺利进行 ,根 据 中 国 证 监 会 令 第 63号 《证 券 发 行 上 市 保 荐 业 务 管 理
办 法 》和 《上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 持 续 督 导 工 作 指 引 》 等 法 律 法 规 规 定 ,
结合长城科 技 的具体 情 况和 实 际需求 ,制 定 本 持 续 督 导 工 作 计 划 。
一 、项 目 简 介
长 城 科 技 成 立 于 ⒛ 07年 8月 ,主 营 业 务 为 电磁 线 的研 发 、生产 和 销 售 。
中天 国富 证券 作 为 长 城 科 技 上 市 的保 荐 机 构 于 ⒛ 17年 3月 向 中 国证 监 会 递
交 了长 城 科 技 IPO申 报 材 料 ,并 与 ⒛ 18年 2月 7日 获 得 中 国证 监 会 核 准 。
长城 科 技 于 2018年 4月 10日 在 上 海 证 券 交 易所 上 市 ,中 天 国富证 券 作 为
保 荐 机 构将 继 续 履 行 长 城 科 技 上 市 后 的持 续 督 导 工 作 。
二 、 持 续 督 导 工 作 目标
督 导 长 城 科 技 依 法 规 范 运 作 ,切 实履 行 信 息披 露 义 务 ,维 护 广 大 投 资
者 的合 法 权 益 。
三 、持 续 督 导 工 作 依 据
中天国富证券有 限公司关于浙江长城 电工科技股份有 限公司首次公开发行股 票之持续督导 工 作计划
1、 《中华 人民共 和 国公 司法 》
2、 《中华人 民共和 国证券法 》
3、 《证 券发行 上 市保 荐 业 务管 理办法 》
4、 《上 海证券 交 易所股 票 上 市规 则 》
5、 《上 海证券 交 易所 上 市公 司持续 督导 工 作指 引》
6、 《上 市公 司信 息披 露管理 办法 》
7、 《上 市公 司章程 指 引》
8、 《上市公 司治理准则 》
9、 《上 市公 司股 东大会规 则 》
10、 《关于在 上 市公 司建 立 独 立 董事制度 的指导意见 》
11、 《关于规 范上 市公 司对外担保 行为 的通知 》
12、 《关于规 范上 市公 司与关联方 资金往来及上 市公 司对 外担保若干 问题 的通知 》
13、 《企业会 计准则 》、《会 计法 》 等相关财务法规
14、 全 国人大 、 国务 院 、 中国证监会颁布 的其他法律 、法 规和 规 章
四 、持 续 督 导 工 作 小 组 成 员 构 成 情 况
为保证持续督导工作的质量和按计划顺利进行 ,中 天国富证券有限公司授权本次
首次公开发行并上市项 目的保荐代表人赵亮 、陈刚及项 目组成员方蔚 、刘泽南 、陈子
豪等人员组成持续督导工作小组开展长城科技首次公开发行并上市的持续督导工作 ,
持续督导工作小组组长 由赵亮担任 ,持 续督导专员由刘泽南担任 。
1、 持 续 督 导 工 作 小 组 成 员及 其 联 系 方 式 如 下 :
持续督导工作 小组组长 :
姓名 :赵 亮
电话 :18OO5710199
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邮件 :zllaoliallg@z晚 ec,com
持续 督导工作 小组成员 :
姓名 :陈 刚
电话:18621796091
邮件 :chelflgang@ztsCc,∞ m
姓名 :刘 泽南
电话 :15306559ω 0
邮件 :Ⅱ 叱eIlala@ZtfSec.com
姓名 :方 蔚
电话 :186” ”800
邮件 :姒 鸭wo@ztsec,com
姓名 :陈 子豪
电话 :13486∞ 8050
邮件 :clactlzillao@zt兔 ec,cOm
2、 持续督导工作 小组成 员简历如 下 :
赵 亮 ,硕 士 学 历 ,保 荐 代 表 人 。现 任 中天 国富 证 券 有 限 公 司投 行 浙 汪 部
总经 理 ,曾 主 持 古 越 龙 山 (600059)配 股 项 目、大 东 南 (002263)非 公 开
发 行 项 目等 ,曾 参 与 安 纳 达 (002136)非 公开 发 行 项 目 ,赤 天 化 (600227)
可 转 换 公 司债 券 项 目和 非 公 开 发 行 项 目等 。
陈 刚 ,硕 士 学 历 ,保 荐 代 表 人 。现任 中天 国 富 证 券 有 限 公 司投 行浙 江 部
董 事 ,曾 参 与 三 花 股 份 (00⒛ 50)重 大 资产 重 组 项 目 、 天 创 时 尚 (603608)
IP0项 目、 微 光 电子 (002801)IP0项 目等 。
方 蔚 ,保 荐 代 表 人 ,金 融 硕 士 ,现 任 职 于 中天 国富 证 券 有 限 公 司投 行浙
汪 部 。⒛ 10年 开 始 从 事 投 资银 行 业 务 ,先 后 主 持 和 参 与 的项 目包 括 盛 洋 科 技
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IP0、 达 刚路 机 IPO、 古越 龙 山配 股 、 安纳 达 非 公 开 发 行 等 项 目 ,具 备 较 为
丰 富 的项 目操 作 经 验 和 扎 实 的理 论 功 底 。
刘 泽 南 ,硕 士 学 历 ,现 任 职 于 中天 国富证券 有 限公 司投 行 浙 江 部 。⒛ 15
年 开 始 从 事 投 资银 行 业 务 ,曾 参 与汉 嘉 设 计 IP0项 目 ,长 城 股 份 IP0项 目
等。
陈 子 豪 ,本 科 学 历 ,中 国注 册 会 计 师 ,加 拿 大 注 册 会 计 师 ,现 任 职 于
中天 国富 证券 有 限 公 司投 行 浙 江 部 。曾任 职 于 毕 马 威 华振 会 计 师 事 务所 (特
殊 普 通 合 伙 )助 理 经 理 。 曾参 与长 城 科 技 IPO项 目 ,三 力 士 可 转 债 项 目等 。
五 、持 续 督 导 工 作 上 市 公 司 联 系 人 员
姓名 :俞 建利
职务 :副 总经理、董事会秘书、财务总监
电话 :13335717235
邮件 : 殉19987@ccjt.∞ m
姓名 :从 丽华
职务 :证 券事务代表 、办公室主任
电话 :135⑺ ∞ 128
邮件 :CCXL@ccjt.∞ m
姓名 :陆 永明
职务 :财 务经理
电话 :139臼 297611
邮件 .LYM7611@ccjt· ∞ m
六 、持 续 督 导 工 作 重 点 内 容
1、 督促 上 市 公 司 按 照 《上 市 公 司 治理 准 则 》 、 《上 海 证 券 交 易所 股 票
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上市规 则 》的要 求规 范运作 ,督 促 上 市 公 司 进 一 步 建 立 健 全 并 有 效 执 行 公
司治理 制 度 、信 息披 露 制度 。
2、 督 促 和 检 查 首 次 公 开 发 行 股 票 相 关 当事 人 履 行 对 市 场 公 开 作 出 的相
关承诺 的情 况 ;
3、 督促 和 检 查 首 次 公开 发行 股 票相 关 当事 人 落 实 后 续 计 划 及 约 定 的其
他相 关 义 务 的情 况 ;
4、 督 促 上 市 公 司 按 照 《上 市 公 司 监 管 指 引 第 2号 — — 上 市 公 司 募 集 资
金管理和使用 的监管要求 》规 范使用募集 资金 。
5、 结合上市 公 司定期报告 ,核 查 首 次 公 开 发 行 股 票 募 集 资 金 项 目是 否
按 计 划 实 施 、 是 否 达 到 预 期 目标 ;其 实 施 效 果 是 否 与 此 前 公 告 的 专 业 意 见
存在较大差异 ,是 否 实 现 相 关 盈 利 预 测 或 者 管 理 层 预 计 达 到 的 业 绩 目标 ;
6、 督 导 上 市 公 司 完 善 关 联 交 易 、对 外 担 保 、 对 外 投 资 等 重 大 经 营 决 策
的规则和程序 ,健 全 防 控 控 股 股 东 、 实 际 控 制 人 、 关 联 方 和 董 事 、 监 事 、
高 级 管 理 人 员 侵 占上 市 公 司 利 益 相 关 机 制 ,及 时 制 止 违 规 行 为 ;
7、 按 照 中 国 证 监 会 、上 海 证 券 交 易 所 相 关 业 务 规 则 要 求 对 上 市 公 司 董
监 高和 控 股 股 东 、实 际控 制 人 等 进 行 现 场 集 中培 训 ,提 高 相 关 各 方 规 范 运
作 意识 ;
8、 加 强 对 上 市 公 司 和 信 息 披 露 义 务 人 信 息 、 披 露 文 件 的 事 前 审 阅 ,对
存 在 问题 的 信 息 披 露 文 件 ,应 及 时 督 促 有 关 方 作 出 更 正 或 补 充 。
七 、持 续 督 导 工 作 方 式
持续 督 导过程 中 ,将 采 取 日常沟通 、 定期 回访 、 现场检 查 (查 阅公 司
三 会 文件 、 制度 文件 、 定期报 告 、重 大合 同 、银 行流 水及 其他 重大事项相
关 资料等 )、 相 关 公 告 文件传 真或 电邮及 时 审 阅 、集 中培 训 、 专 业 咨询 、
网站搜萦等 多种 方式进 行持续督导 。
八 、具 体 持 续 督 导 计 划 安 排
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持续督 导期 间为 2018年 4月 -2020年 12月 31日 ,在 持续 督 导期 间的工 作 安排
如下 :
时间 持续 督导 工 作 安排 形成的工作底稿
与长城科技签署 《保荐协议》,明 确在持续督导期
ztl17年 2月 《保荐协议 》
间双方 的权利 与义务
⒛ 18年 4月 制订 《持续督导 工 作计划》 《持续督导工 作计划 》
1、 审核 1季 报 ,此 期间三 会 文件 、信 J軎 、披露情况 、 查 阅公司相关文件 的复 印
⒛ 18年 4月 底
重大事项 的文件等 件 、中天国富出具 的相关意
之前
见 (如 需 )等
1、 审核半年报 、董事会对半年度募集资金存放和 查 阅公司相关文件 的复 印
⒛ 18年 8月 底 使用专项报告 ;审 核此期间三 会文件 、信 息披露情 件 、募集 资金检查情况资
况 、重大事项 的文件等
之前 料 、中天 国富出具 的相关意
2、 对募集资金 的存放与使用情况进行现场调查
见 (如 需 )等
核查 公司第 三 季度报告 、此 期 间三 会文件 、信 息披 查 阅公司相关文件 的复 印
⒛ 18年 10月
露情况 、重 大事项 的文件等 件 、中天国富出具 的相关意
底之前
见 (如 需 )等
查 阅公司相关文件 的复 印
1、 现场检查 ,书 面形式 向公司提交现场检查结果
件 2018年 定期现场检查
2018每 三12 及提请 公司注 意的事项
报 告 》、培训资料 、募集资
底之前 2、 现场培训
金检查情况 、中天 国富出具
3、 对募集 资金 的存放与使用情况进行现场调查
的相关意见 (如 需 )等
1、 审核 ⒛ 18年 报 、董事会对 ⒛ 18年 度募集资金
存放和使用专项报告 ,核 查 ⒛ 18年 募集资金使用 查 阅公司相关文件 的复 印
⒛ 19年 4月 底
情况 、⒛ 18年 度 内部控制评价情况 ,并 根据需要 出 件 、中天 国富 出具 的相关核
之前
具核查意见 ; 查意见等
2、 出具年度保荐 工 作报告
l、 审核半年报 、董事会对半年度募集资金存放和 查 阅公司相关文件 的复 印
⒛ 19年 8月 底 使用专项报告 ;审 核此期间三 会文件 、信息披露情 件 、募集 资金检查情况资
之前 况 、重 大事项 的文件等
料 、中天 国富出具 的相关意
2、 对募集资金 的存放与使用情况进行现场调查
见 (如 需 )等
核查 公司第 三 季度报 告 、此 期间三 会文件 、信 息披 查 阅公司相关文件 的复印
⒛ 19年 10月
露情况 、 重大事项 的文件等 件 、中天 国富出具的相关意
底之前
见 (如 需 )等
查 阅公司相关文件 的复 印
1、 现场检查 ,书 面形式 向公司提交现场检查结果
件 、《2019年 定期现场检查
2019荃 F12 及提请 公司注 意的事项
报 告 》、培训 资料 、募集资
底之前 2、 现场培训
金检查情况 、中天国富出具
3、 对募集资金 的存放与使用情况进行现场调查
的相关意见 (如 需 )等
1、审核 ⒛ 19年 报 、董事会对 ⒛ 19年 度募集 资金 查 阅公司相关文件 的复 印
⒛⒛ 年 4月 底
存放和使用专项报 告 ,核 查 ⒛ 19年 募集 资金使用 件 、中天 国富 出具的相关核
之前
情况 、2019年 度 内部控制评价情况 ,并 根据 需要 出 查意 见等
中天 国富证券有 限公司关于浙江长城 电工科技股份有 限公司首 次公开发行股 票之持续督导 工作计划
具核查意 见 ;
2、 出具年度 保荐 工 作报告
1、 审核半年报 、董事会对半年度募集资金存放和 查 阋公司相关文件 的复 印
⒛⒛ 年 8月 底 使用专项报告 ;审 核此期间三 会文件 、信息披露情 件 、募集 资金检查情况资
之前 况 、重 大事项 的文件等
料 、中天 国富出具的相关意
2、 对募集 资金 的存放与使用情况进行现场调查
见 (如 需 )等
核查 公司第 三 季度报告 、此 期间三 会文件 、 、披 查 阅公司相关文件 的复 印
⒛⒛ 年 10月
露情况 、重大事项 的文件等 件 、中天 国富出具 的相关意
底之前
见 (如 需 )等
查 阅公司相关文件 的复 印
1、 现场检查 ,书 面形式 向公司提交现场检查结果
件 、《201⒛ 年定期现场检
2020每=12丿 目 及提请 公司注 意的事项
查报 告 》、培训资料 、募集
底 之前 2、 现场培训
资金检查情况 、中天国富出
3、 对募集 资金 的存放 与使用情况进行现场调查
具 的相关 意见 (如 需 )等
1、 审核 zO⒛ 年报 、董事会对 ⒛⒛ 年度募集资金
存放和使用专项报 告 ,核 查 ⒛⒛ 年募集 资金使用 查 阅公司相关文件 的复 印
⒛ 21年 4月 底
情况 2∞ 0年 度 内部控制评价情况 ,并 根据 需要 出 件 、中天 国富出具 的相关核
之前
具核查意见 ; 查意见等
2、 出具保荐总结 工 作报告
在整个持续 督导 工 作 期 间 ,中 天 国富证券持续 督导项 目组将 持续关注长城科 技运
营情况 、本 次非公开相 关 主体承 诺事项 的履行情 况等 ,出 现重大对 外投 资 、重 大关联
交 易 、为他 人提供 担保 、经 董事会 审议委托理财 、证 券 投 资等重 大事 项 时或应监管机
构要求 ,将 及 时进 行现场检 查 并 出具现场检查报 告报送监 管部 门备 案 。
中天 国富证券有 限公司关于浙江长城 电工科技股份有 限公司首次公开发行股 票之持续督导 工 作讠|划
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