瑞银证券有限责任公司关于贵人鸟股份有限公司2014年公司债券重大事项受托管理事务临时报告
瑞银证券有限责任公司（以下简称“瑞银证券”）编制本报告的内容及信息均来源于贵人鸟股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）的相关公开披露文件以及第三方中介机构出具的专业意见。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为瑞银证券所作的承诺或声明。
瑞银证券作为贵人鸟公开发行的“14贵人鸟”债券受托管理人，代表债券全体持有人，持续密切关注“14贵人鸟”对债券持有人权益有重大影响的事项。
根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》及《债券受托管理协议》的约定，现就相关重大事项报告如下：
一、控股股东部分股份被冻结
根据发行人于2019年8月3日披露的《关于公司控股股东股份冻结的公告》，发行人接到公司控股股东贵人鸟集团（香港）有限公司（以下简称“贵人鸟集团”） 关于其持有的发行人部分股份被司法冻结及轮候冻结的通知。根据该通知，贵人鸟集团所持有的公司股份32,485.23万股无限售流通股及孳息已被福建省泉州市中级人民法院司法冻结及轮候冻结（其中28,652.53万股被轮候冻结），冻结期限自2019年8月1日起至2022年7月31日。
截至本报告日，贵人鸟集团共计持有发行人股份47,911.50万股，均为无限售条件的流通股，占发行人总股本76.22%。本次股份被冻结及轮候冻结后，贵人鸟集团所持公司股份累计被冻结数量42,654.73 万股，占发行人总股本
67.86%。
二、控股股东股份被冻结的影响及相关风险提示
因公司股价已跌破贵人鸟集团（含其关联方）与有关机构设定的履约保障比例平仓线，贵人鸟集团持有的股份仍然存在被轮候冻结的风险，如果贵人鸟集团被冻结的股份被司法处置，那么可能会导致公司实际控制人变更。
联合信用评级有限公司于2019年8月6日针对以上事项发布了《关于贵人鸟股份有限公司控股股东所持股份被冻结的关注公告》。
瑞银证券有限责任公司作为本期债券受托管理人，根据《公司债券受托管理人执业行为准则》第十一条及第十七条的要求，就控股股东股份被冻结事项出具本受托管理事务临时报告并提醒投资者关注相关风险。
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