国金证券股份有限公司
关于浙江奥翔药业股份有限公 司
2017年 持续督导现场检查报告
上海证券交易所 :
经 中国证券监督管理委员会 “证监许可[2017],4号 ”文核准 ,并 经上海证
券交易所同意 ,浙 江奥翔药业股份有限公司 (以 下简称 “奥翔药业 ”、“上市公司 ”、
“ ”
公司 )首 次公开发行人民币普通股 (A股 )4,OOo万 股 ,发 行价格为每股 7.81
元 ,募 集资金总额人民币 31,⒛ 0。 OO万 元 ,扣 除相关的发行费用人民币 4,“ 0.ω
万元后 ,实 际募集资金净额为人民币 %,599。 佃 万元 。
国金证券股份有限公司 (以 下简称 “国金证券 ”
保荐机构 )作 为奥翔药
`“
业 首次公开发行股票并上 市的保荐机构 ,根 据 《证券发行上市保荐业务 管理办
、 上市监管指引第 2号 —— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上
海证 券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等
有关法律 、法规的规定 ,本 着审慎和勤勉尽责的原则 ,国 金证券于 2017年 12
月 12日 至 12月 14日 和 ⒛18年 1月 10日 至 1月 12日 对奥翔药业进行了现场检
查 ,并 出具现场检查报告 。
一、本次现场检查的基本情况
2017年 12月 12日 至 12月 14日 和 ⒛ 18年 1月 10日 至 1月 12日 ,国 金
证 券保荐代表 人曹玉江 、钱进通 过访 谈 公司相 关人 员 、考 察生产经 营场所 、查 阅
相 关 资料等方 式对 公司进 行 了现场 检 查 ,现 场检 查 内容包括 :
(一 )公 司治理和 内部控制 情况 ;
(二 )信 息披 露情况 ;
(三 )独 立 性 以及 与控 股股 东 、 实 际控 制人及其他关联方 资金往 来情 况 ;
(四 )募 集 资金使用情况 ;
(五 )关 联交 易 、对 外 担保 、重 大对 外投 资情况 。
(六 )经 营状 况 ;
(七 )保 荐机 构认 为应 予 以现场检 查 的其他事项 。
二 、对 现场 检 查事 项逐 项发表 的意见
(一 )公 司治理和 内部控制 情况
现场检 查人 员查 阅 了奥翔药业 的公 司章程 、股 东大会 、董事会 和监事会 的议
事规则 以及其他 内部控 制制度 ,收 集和 查 阅 了奥翔药业各项会 议 决议 、会 议记录
等 资料 。
经 现场检 查 ,保 荐 机 构认为 :截 至 现场检 查之 日,奥 翔药 业 建 立 健全 了法 人
治理结构 ,公 司章程 、股 东大会 、董事会和监事会 的议事规则得 到贯彻执 行 ,公
司董事 、监 事 和 高级管 理人 员按 照有 关法律 、法规和上海证券交 易所 相关 业 务规
则 的要求履行职 责 ,公 司治理机制有 效地发挥 了作用 ;公 司 内部机 构 设置 健全清
晰 、权责分配科 学合 理 ,风 险评估 和控制措施 得 到有 效执行 ;公 司严 格按 照法律
法规和 《公司章程 》召集 并 召开股 东大会 、董事会和监事会 ,表 决程序符合有 关
法律 、法规及 公 司章程 之规定 ,会 议记录及 其他会议 资料保存完整 ,会 议 决议 经
出席会议 的董事 或监事 签 名确认 并保存完整 。
(二 )信 息披 露情况
现场检 查人 员查 阅 了公 司信 息披 露制度 和相关 公告 的所有信 息披 露文件 ,并
与公司 三 会文件及信 息披 露相关 的支持性文件等相关信 息进 行对 比和 分析 ,保 荐
机构认 为 :截 至现 场检 查之 日,公 司严格按 照 《公司法 》、《证 券法 》、《上 市公 司
信 息披露管理 办法 》、《上 海 证券 交 易所股票 上 市规 则 》等法律法规及 公司相 关规
章制度 的要求进 行信 息披 露 ,信 息披 露不存在 虚假记载 、误导性 陈述和 重大遗漏 ,
符合 上 市公司信 息披 露 的相 关法律法规 的规 定 。
(三 )独 立 性 以及 与控股股 东 、 实 际控 制人及其他关联方 资金往来 情况
通过对 公司董事长 、高管人 员 、财 务部 门负责人等进 行访谈 ,并 根据 核查 公
司与控股股 东 、实 际控制 人及 其他 关联方 的交 易及资金往来 资料 ,保 荐机构认 为 :
截 至 现场检 查 之 日,奥 翔药 业 资产完整 ,在 资产 、人 员 、机构 、业 务 、财务保持
独 立 ,不 存在被控股股 东 、 实 际控制 人及其他 关联方违规 占用 公 司资金 的情形 。
(四 )募 集 资金使用情况
现场检查人员查阅了募集资金三方监管协议 、募集资金专户月度银行对账单
及使用明细 台账 、与募集资金使用存放相关的三会文件 、相关公告等资料 ,对 公
司董事长 、董事会秘书、财务部门负责人等进行了访谈 ,保 荐机构认为 :截 至现
场检查之 日,奥 翔药业己建立募集资金专户存储制度 ,并 能按照相关规定存放和
使用募集资金 ,募 集资金的使用符合相关法律、法规规定 ,不 存在违法违规使用
募集:资 金的情形 。
(五 )关 联交易、对外担保 、重大对外投资情况
现场检查人员对公司董事长、高管人员 、财务部门负责人等进行访谈 ,根 据
对 内部控制等相关制度、董事会 、股东大会决议和对外信息披露相关文件的检查 。
保荐机构认为 ,奥 翔药业 己对关联交易、对外担保和对外投资的决策权限和
决策机制进行 了规范 ;对 外担保 、对外投资等重大经营决策严格按照公司的相关
规定执行 ,决 策程序符合 《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》和 《公司
章程》的有关规定 ;相 关的关联交易、对外担保和对外投资不存在重大违法违规
和损害中小股东利益的情况 。
(六 )经 营状况
现场检查人员查阅了公司的定期报告 、主要销售和采购合同,对 公司董事长 、
高管人员、部分主要业务人员等进行访谈 ,了 解近期行业 、市场变化情况以及公
司经营情况 ,保 荐机构认为 ,奥 翔药业经营模式 、经 营环境未发生重大变化 ,公
司治理及经营管理状况正常 。
(七 )保 荐机构认为应予以现场检查的其他事项
无。
三、提请 上市公司注意的事项及建议
保荐机构提请上市公司持续关注募集资金的使用情况 ,对 闲置募集资金的现
金管理坚持审慎投资的原则 ,严 格控制投资风险 :提 请上 市公司根据中国证券监
督管理委员会 、上海证券交易所等监管部门的相关规定及规则持续关注公司治理
及内部控制制度的完善性 。
四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
本次保荐机构现场检查未发现奥翔药业存在根据 《证券发行上市保荐 业务管
理力l法 》和 《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应向中国
证监会和上海证券交易所报告的事项 。
五、上 市公司及其他 中介机构的配合情况
保荐机构持续督导现场检查工作过程当中,公 司董事长 、董事 、高级管理人
员和相关部门业务人员给予了积极的配合 ,为 本次现场检查提供 了必要的支持 。
本次现场检查为保荐机构独立进行 ,未 安排其他中介机构配合工作 。
六、本次现场检查的结论
保荐机构按照 《上海证券交易所上市公司持续督导工作指 引》的有关要求 ,
对奥翔药业认真履行了持续督导职责 ,经 过本次现场核查工作 ,保 荐机构认为 :
奥翔药业在公司治理、 内部控制等方面 已建立 了合法合规的相 关制度并有效执
行 :公 司信息披露情况符合上海证券交易所的相关规定 ;公 司在资产、业务、财
务 、人员 、机构等方面都保持了独立性 ,不 存在被控股股东、实际控制人及其关
联方违规 占用资金的情形 ;不 存在违规存放或违规使用募集资金的情况 ;在 关联
交易、对外担保、重大对外投资等方面不存在违法违规现象 ;公 司经 营模式 、业
务结构未发生重大不利变化 ,经 营状况正常 。
(以 下无 正 文 )
【本页无正文 ,为 《国金证券股份有限公司关于浙江奥翔药业股份有限公司 2017
年持续督导现场检查报告》之签字盖章页】
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保荐机 构 :国 盖章 )
保荇代表人 (签 字 λ 氵
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曹玉江
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