新疆雪峰科技(集团)股份有限公司
审计委员会 2017 年度
履职工作报告
根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章
程》、《董事会审计委员会工作细则》的有关规定,新疆雪峰科技(集团)股份有
限公司(以下简称“公司”)董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则,认真审慎
的履行职责。现将董事会审计委员会 2017 年度履职情况报告如下:
一、审计委员会基本情况
公司第二届董事会审计委员会成员,由独立董事姚文英、独立董事沈建文及
公司董事李保社组成,全部成员具有胜任审计委员会工作职责的专业知识和经验,
主任委员由具有财务会计专业硕士学位的独立董事姚文英担任。
二、2017 年度审计委员会会议情况
报告期,审计委员会共召开 9 次会议,审议公司 41 项议案,听取经理层工
作汇报 1 次。审计委员会各位委员出席会议及议案审议情况如下:
成员 出席次数/应出席次数
独立董事姚文英(主任) 9/9
独立董事沈建文 9/9
董事李保社 9/9
议案审议具体情况如下:
会议日期 会议届次 主要议案
二届董事会审计委
2017 年 1 月
员会 2017 年第 1 次 1. 审议《关联交易业务实施细则》的议案
3日
会议
1. 审议《控股子公司新疆雪峰双兴商贸有限责任公司预付青河亿
通矿业有限公司货款全额计提减值准备》的议案;
2. 审议关于《控股子公司新疆安能爆破工程有限公司应收青河亿
二届董事会审计委 通公司款全额计提减值准备》的议案;
2017 年 1 月
员会 2017 年第 2 次 3. 审议关于《控股子公司哈密雪峰三岭民用爆破器材有限责任公
17 日
会议 司处置固定资产》的议案;
4. 审议关于《全资子公司新疆金太阳民爆器材有限责任公司原库
房计提固定资产减值准备》的议案;
5. 审议关于《新疆雪峰科技(集团)股份有限公司处置过期存货》
的议案;
会议日期 会议届次 主要议案
1. 审议《雪峰科技(集团)股份有限公司 2017 年内部审计工作
计划》的议案;
二届董事会审计委
2017 年 2 月 2. 审议关于《雪峰科技(集团)股份有限公司 2016 年第四季度关
员会 2017 年第 3 次
24 日 联交易清单》的议案;
会议
3. 审议关于《新疆雪峰科技(集团)股份有限公司拟收购控股子
公司少数股东权益》的议案;
1. 审议关于《新疆雪峰科技(集团)股份有限公司审计委员会
2016 年度履职情况报告》的议案;
2. 审议关于《新疆雪峰科技(集团)股份有限公司 2016 年度内
部控制审计报告》的议案;
3.审议关于《新疆雪峰科技(集团)股份有限公司 2016 年度内部
控制评价报告》的议案;
4.审议关于《新疆雪峰科技(集团)股份有限公司 2016 年度审计
报告》的议案;
5.审议关于《新疆雪峰科技(集团)股份有限公司聘任 2017 年度
审计机构》的议案;
6.审议关于《新疆雪峰科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报
告全文及摘要》的议案;
7.审议关于《新疆雪峰科技(集团)股份有限公司 2016 年度募集
资金使用及存放专项报告》的议案;
8.审议关于《新疆雪峰科技(集团)股份有限公司 2017 年度第一
季度报告》的议案;
9.审议关于《新疆雪峰科技(集团)股份有限公司未来三年利润
二届董事会审计委
2017 年 4 月 分配规划》的议案;
员会 2017 年第 4 次
20 日 10.审议关于《新疆雪峰科技(集团)股份有限公司 2016 年度关
会议
联方资金占用情况的专项说明的议案》的议案;
11.审议关于《新疆雪峰科技(集团)股份有限公司 2016 年度财
务决算方案》的议案;
12.审议关于《新疆雪峰科技(集团)股份有限公司 2017 年度财
务预算方案》的议案;
13.审议关于《新疆雪峰科技(集团)股份有限公司 2016 年度利
润分配及资本公积金转增股本预案》的议案;
14.审议关于《新疆雪峰科技(集团)股份有限公司 2017 年度日
常关联交易预计事项》的议案;
15.审议关于《新疆雪峰科技(集团)股份有限公司变更募投项目
-工程技术研究中心》的议案;
16.审议关于《新疆雪峰科技(集团)股份有限公司投资建设“雪
峰科技研发中心”》的议案;
17.审议关于《新疆雪峰科技(集团)股份有限公司变更募投项目
-爆破工程一体化》的议案;
18.审议关于《新疆雪峰科技(集团)股份有限公司对控股子公司
增资扩股》的议案;
19.审议关于《新疆雪峰科技(集团)股份有限公司 2017 年度融
资计划》的议案;
会议日期 会议届次 主要议案
1. 审议关于《新疆雪峰科技(集团)股份有限公司处置非经营性
资产》的议案;
2. 审议关于《变更公司部分募集资金投资项目实施主体》的议案;
二届董事会审计委 3.审议关于《新疆雪峰科技(集团)股份有限公司募集资金使用
2017 年 7 月
员会 2017 年第 5 次 事项》的议案;
17 日
会议 4.审议关于《新疆雪峰科技(集团)股份有限公司控股子公司设
立分公司》的议案;
5.审议关于《雪峰科技(集团)股份有限公司 2017 年第二季度关
联交易清单》的议案;
1. 审议关于《新疆雪峰科技(集团)股份有限公司 2017 年半年
二届董事会审计委 度报告》的议案;
2017 年 8 月
员会 2017 年第 6 次 2. 审议关于《雪峰科技关于政府补助会计政策变更》的议案;
18 日
会议 3. 审议关于《公司 2017 年半年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告》的议案。
1. 审议关于《新疆雪峰科技(集团)股份有限公司于江阳爆破拆
二届董事会审计委
2017 年 9 月 迁的关联交易》的议案;
员会 2017 年第 7 次
11 日 2. 审议关于《新疆雪峰科技(集团)股份有限公司于富蕴民爆的
会议
关联交易》的议案
1. 审议关于《新疆雪峰科技(集团)股份有限公司 2017 年第三
二届董事会审计委
2017 年 10 月 季度报告全文及摘要》的议案;
员会 2017 年第 8 次
16 日 2. 审议关于《新疆雪峰科技(集团)股份有限公司 2017 年第三季
会议
度关联方清单》的议案。
二届董事会审计委
2017 年 12 月 1. 审议关于《新疆雪峰科技(集团)股份有限公司增加 2017 年
员会 2017 年第 9 次
21 日 度部分日常关联交易预计金额》的议案。
会议
三、审计委员会 2017 年度主要工作情况
(一)指导内部审计工作
报告期,认真审阅了公司的内部审计工作计划;指导内部审计健全完善关联
交易等内部审计制度并督促有效执行。
(二)指导和评估公司内部控制工作
报告期,认真审阅了 2016 年度公司内部控制自我评价报告和内控审计报告,
认为公司内部控制报告真实反映了内控实际情况,同意提交公司董事会审议;指
导内部审计不断完善内部控制制度、优化流程,指导编制公司 2017 年度内部控
制评价报告。
(三)审阅公司财务报告并发表审核意见
报告期,认真审阅了公司 2016 年年报、2017 年半年报和季报,认为报告均
能如实反映公司的经营成果、财务状况及发展规划等,报告内容真实、准确和完
整,无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其发表了书面审核意见。
(四)强化公司关联交易的日常管理
报告期,指导内部审计牵头组织定期识别、更新关联方清单并审核,强化了
公司关联交易的日常管控;结合公司 2016 年度关联交易实际情况,审计委员会
对 2017 年日常关联交易预计事项进行了审议,并发表了书面审核意见。
(五)完成外审会计师评价和续聘工作
报告期,根据《公司章程》、《审计委员会工作细则》及监管部门的要求,审
计委员会完成了外审会计师事务所 2016 年度审计工作的评估,根据评估结果,
确认续聘大华会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司外审会计师,同时,完成
了外审会计师事务所报酬事项的审议工作。
2018 年,审计委员会将继续忠实勤勉尽责,积极发挥审计委员会的监督作
用,维护公司和投资者的合法权益,推进公司治理水平不断提升。
审计文员会委员:
沈建文 姚文英 李保社
新疆雪峰科技(集团)股份有限公司
二〇一八年四月十八日