证券代码:603127 证券简称:昭衍新药 公告编号:2019-056
北京昭衍新药研究中心股份有限公司
关于购买理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
? 委托理财受托方:中信建投证券股份有限公司? 委托理财金额:募集资金5000万? 委托理财投资类型:本金保障型? 委托理财期限:19天、91天
北京昭衍新药研究中心股份有限公司(下称“公司”)于2018年8月29日召开第二届董事会第二十一次会议,本次会议应参加董事9人,实际参加董事9人,会议由董事长冯宇霞女士主持。会议以9票赞成审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意使用部分暂时闲置募集资金最高额度不超过15,000.00万元进行现金管理,具体情况为:除将以通知存款、协定存款、定期存款或结构性存款等方式存放以备随时使用(金额和期限由公司视情况而定)外,投资银行或其他金融机构的安全性高、流动性好、保本型约定的低风险理财产品,不用于其他证券投资,不购买以股票及其衍生品、无担保债券为投资标的的理财产品。公司于2018年9月14日召开2018年第三次临时股东大会,审议通过了该事项,授权公司董事会具体办理相关事宜,期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度范围内,资金可以在决议有效期内滚动使用。
2019年5月16日,公司以募集资金合计5,000万元购买了中信建投证券股份有限公司的理财产品,以最大限度提高资金使用效率,获取资金收益。公司与中信建投证券股份有限公司无关联关系,本次委托理财均不构成关联交易。
现将公司本次委托理财的情况公告如下:
一、本次购买理财产品基本情况
1. 收益凭证固收鑫·稳享3472号
发行人 | 中信建投证券股份有限公司 |
产品名称 | 收益凭证固收鑫·稳享3472号 |
公司理财金额 | 人民币1000万元 |
产品期限 | 19天 |
产品类型 | 本金保障型 |
预期年化收益率 | 2.5% |
起息日 | 2019年5月16日 |
到期日 | 2019年6月4日(不含) |
兑付日 | 2019年6月5日 |
兑付方式 | 到期兑付,一次性还本付息 |
2. 收益凭证“看涨宝”040期
发行人 | 中信建投证券股份有限公司 |
产品名称 | 收益凭证“看涨宝”040期 |
公司理财金额 | 人民币4000万元 |
产品期限 | 91天 |
产品类型 | 本金保障浮动收益型 |
预期年化收益率 | 0%—15% |
起息日 | 2019年5月16日 |
到期日 | 2019年8月15日(不含) |
兑付日 | 2019年8月16日 |
兑付方式 | 到期兑付,一次性还本付息 |
二、对日常经营的影响
公司在确保日常资金周转需求的前提下,通过购买理财产品,有利于提高公司闲置募集资金的使用效率,增加资金收益,为公司股东谋取更多的投资回报。
三、风险控制措施
1. 公司购买的该理财产品属于本金保障型,期限较短,风险可控。公司财务部负责对购买产品的安全性、期限和收益情况等进行分析,并加强监督。如后期发现可能存在影响公司资金安全的情况,公司将及时采取措施,控制投资风险。
2.公司独立董事、监事会有权对公司购买的理财产品的情况进行监督与检查。
四、截至本公告日,公司累计理财的情况
1、募集资金购买理财情况
受托方名称 | 资金来源 | 产品名称 | 理财金额(万元) | 期限 | 起息日 | 到期日 | 利率 | 产品类型 | 备注 |
招商银行北京方庄支行 | 募集资金 | 人民币结构性存款 | 10000 | 180天 | 2017年12月8日 | 2018年6月6日 | 4.4% | 保本浮动收益型 | 到期 赎回 |
中信建投证券股份有限公司 | 募集资金 | 固收鑫稳享1837号 | 10000 | 72天 | 2018年6月11日 | 2018年8月22日 | 4.7% | 本金保障固定收益型 | 到期 赎回 |
中信建投证券股份有限公司 | 募集资金 | 固收鑫稳享2302号 | 10000 | 6天 | 2018年8月24日 | 2018年8月30日 | 2.6% | 本金保障固定收益型 | 到期 赎回 |
招商银行北京方庄支行 | 募集资金 | 人民币结构性存款 | 10000 | 94天 | 2018年9月21日 | 2018年12月24日 | 3.95% | 保本浮动收益型 | 到期 赎回 |
中信建投证券股份有限公司 | 募集资金 | “固收鑫·稳享”2899号 | 10000 | 14天 | 2018年12月26日 | 2019年1月9日 | 4.5% | 本金保障固定收益型 | 到期 赎回 |
江苏银行股份有限公司 | 募集资金 | 人民币结构性存款 | 2000 | 31天 | 2019年1月11日 | 2019年2月11日 | 3.7% | 保本浮动收益型 | 到期 赎回 |
江苏银行股份有限公司 | 募集资金 | 人民币结构性存款 | 3000 | 59天 | 2019年1月11日 | 2019年3月11日 | 3.86% | 保本浮动收益型 | 到期 赎回 |
江苏银行股份有限公司 | 募集资金 | 人民币结构性存款 | 5000 | 90天 | 2019年1月11日 | 2019年4月11日 | 4.05% | 保本浮动收益型 | 到期 赎回 |
中信建投证券股份有限公司 | 募集资金 | 收益凭证“看涨宝”039期 | 3000 | 92天 | 2019年3月28日 | 2019年6月28日 | 0%-15% | 本金保障浮动收益型 | |
江苏银行股份有限公司 | 募集资金 | 人民币结构性存款 | 1000 | 31天 | 2019年3月29日 | 2019年4月29日 | 3.55% | 本金保障型 | 到期 赎回 |
中信建投证券股份有限公司 | 募集资金 | 收益凭证固收鑫·智享32天期1233号-黄金看涨 | 5000 | 32天 | 2019年4月12日 | 2019年5月14 | 2%-12% | 本金保障浮动收益型 | 到期 赎回 |
中信建投证券股份有限公司 | 募集资金 | 收益凭证固收鑫·稳享3472号 | 1000 | 19天 | 2019年5月16日 | 2019年6月4 | 2.5% | 本金保障型 | |
中信建投证券股份有限 | 募集资金 | 收益凭证“看涨宝” | 4000 | 91天 | 2019年5月16日 | 2019年8月15 | 0%-15% | 本金保障浮动收益型 |
公司 | 040期 |
2、自有资金购买理财情况
受托方名称 | 资金来源 | 产品名称 | 理财金额(万元) | 期限 | 起息日 | 到期日 | 利率 | 产品类型 | 备注 |
华夏银行北京知春支行 | 自有资金 | 人民币结构性存款 | 3000 | 92天 | 2017年10月17日 | 2018年1月17日 | 3.82% | 保本浮动收益型 | 到期 赎回 |
德邦证券股份有限公司 | 自有资金 | 德邦兴锐1号收益凭证 | 5000 | 182天 | 2017年12月8日 | 2018年6月7日 | 5.3% | 本金保障型 | 到期 赎回 |
华夏银行北京知春支行 | 自有资金 | 人民币结构性存款 | 2000 | 90天 | 2017年12月28日 | 2018年3月28日 | 4.4% | 保本浮动收益型 | 到期 赎回 |
华夏银行北京知春支行 | 自有资金 | 人民币结构性存款 | 3000 | 90天 | 2018年1月23日 | 2018年4月23日 | 4.1% | 保本浮动收益型 | 到期 赎回 |
中信建投证券股份有限公司 | 自有资金 | 元达信资本—信天利6号专项资产管理计划 | 2000 | 无固定期限 | 2018年4月3日 | 4% | 浮动收益型 | 提前 赎回 | |
华夏银行股份有限公司 | 自有资金 | 步步增盈安心版理财产品 | 8200 | 无固定期限 | 2018年4月27日 | 4.9% | 浮动收益型 | 提前 赎回 | |
德邦证券股份有限公司 | 自有资金 | 德邦兴锐15号收益凭证 | 5000 | 271天 | 2018年6月13日 | 2019年3月10日 | 5.35% | 本金保障固定收益型 | 到期 赎回 |
花旗银行 | 自有资金 | 掉期短期理财 | 300万(美元) | 32天 | 2018年7月30日 | 2018年8月30日 | 1% | 浮动收益型 | 到期 赎回 |
德邦证券股份有限公司 | 自有资金 | 德邦兴锐27号收益凭证 | 1000 | 351天 | 2018年9月25日 | 2019年9月10日 | 5% | 本金保障型 | |
江苏银行股份有限公司 | 自有资金 | 可提前终止结构性存款 | 1500 | 91天 | 2018年9月25日 | 2018年12月25日 | 4.15% | 本金保障型 | 到期 赎回 |
中信建投证券股份有限公司 | 自有资金 | 中信建投月享收益1号集合资产管理 | 2000 | 30天 | 2018年9月26日 | 2018年10月25日 | 4.4% | 中低风险型 | 到期 续作 |
计划 | |||||||||
中信建投证券股份有限公司 | 自有资金 | 质押式报价回购交易-7天 | 2000 | 13天 | 2018年9月26日 | 2018年10月8日 | 4% | 低风险型 | 到期 赎回 |
花旗银行 | 自有资金 | 掉期短期理财 | 300万美元 | 35天 | 2018年10月2日 | 2018年11月5日 | 1.1% | 浮动收益型 | 到期 赎回 |
国泰君安证券股份有限公司 | 自有资金 | 中信建投基金-稳富5号资产管理计划 | 2000 | 3个月 | 2018年10月9日 | 2019年1月7日 | 5.25% | 中低风险型 | 到期 赎回 |
中信建投证券股份有限公司 | 自有资金 | 质押式报价回购交易-7天 | 1200 | 7天 | 2018年10月12日 | 2018年10月18日 | 3.4% | 低风险型 | 到期 赎回 |
招商银行股份有限公司杭州分行 | 自有资金 | 中信建投基金-信泽1号资产管理计划 | 3200 | 3个月 | 2018年10月19日 | 2019年1月18日 | 5.2% | 中低风险型 | 到期 赎回 |
中信建投证券股份有限公司 | 自有资金 | 中信建投月享收益1号集合资产管理计划 | 2000 | 32天 | 2018年10月26日 | 2018年11月26日 | 4.4% | 中低风险型 | 到期 续作 |
花旗银行 | 自有资金 | 掉期短期理财 | 300万美元 | 32天 | 2018年11月5日 | 2018年12月7日 | 1.1% | 浮动收益型 | 到期 赎回 |
中信建投证券股份有限公司 | 自有资金 | 中信建投月享收益1号集合资产管理计划 | 2000 | 29天 | 2018年11月27日 | 2018年12月25日 | 4.15% | 低风险型 | 到期 续作 |
中信建投证券股份有限公司 | 自有资金 | 中信建投月享收益1号集合资产管理计划 | 2000 | 31天 | 2018年12月26日 | 2019年1月25日 | 4.3% | 低风险型 | 到期 续作 |
自有资金 | 14天国债逆回购 | 3000 | 14天 | 2018年12月25日(购买日) | 2019年1月9日 | 5.11% | 低风险型 | 到期 赎回 | |
中信建投证券股份有限公司 | 自有资金 | 元达信资本-现金管理1号资 | 5000 | 无固定期限 | 2019年1月10日 | 4.5% | 低风险、浮动收益型 | 提前 赎回 |
产管理计划 | |||||||||
自有资金 | 14天国债逆回购 | 3240 | 20天 | 2019年1月22日(购买日) | 2019年2月12日 | 3.38% | 低风险型 | 到期 赎回 | |
中信建投证券股份有限公司 | 自有资金 | 中信建投月享收益1号集合资产管理计划 | 2000 | 31天 | 2019年1月26日 | 2019年2月25日 | 4.25% | 低风险型 | 到期 续作 |
自有资金 | 4天国债逆回购 | 3000 | 6天 | 2019年2月12日(购买日) | 2019年2月19日 | 2.59% | 低风险型 | 到期 赎回 | |
中信建投基金管理有限公司 | 自有资金 | 中信建投基金-稳富7号资产管理计划 | 6000 | 3个月 | 2019年2月19日 | 2019年5月19日 | 4.9% | 低风险型 | |
中信建投证券股份有限公司 | 自有资金 | 中信建投月享收益1号集合资产管理计划 | 2000 | 28天 | 2019年2月26日 | 2019年3月25日 | 4.2% | 低风险型 | 到期 续作 |
国投泰康信托有限公司 | 自有资金 | 涌泓1号证券投资集合资金信托计划 | 3000 | 90天 | 2019年3月15日 | 2019年6月13日 | 5% | 低风险型 | |
中信建投证券股份有限公司 | 自有资金 | 中信建投月享收益1号集合资产管理计划 | 2000 | 31天 | 2019年3月26日 | 2019年4月25日 | 4.1% | 低风险型 | 到期 赎回 |
中国工商银行股份有限公司 | 自有资金 | 中国工商银行“易加益3号”法人人民币理财产品 | 3000 | 无固定期限 | 2019年4月8日 | 3.9% | 中低风险型 | ||
中信建投基金管理有限公司 | 自有资金 | 中信建投基金-信泽3号资产管理计划 | 2000 | 3个月 | 2019年4月12日 | 2019年7月12日 | 4.9% | 低风险型 |
中信建投基金管理有限公司 | 自有资金 | 中信建投基金-信泽2号资产管理计划 | 2000 | 6个月 | 2019年4月30日 | 2019年10月28日 | 5.1% | 中低风险型 |
截至本公告日,公司累计理财余额约为人民币25,000万元(其中募集资金余额为8,000万元;自有资金余额为17,000万元)。
特此公告。
北京昭衍新药研究中心股份有限公司董事会2019年5月17日