中国银行关于召开2019年第一次临时股东大会的通知

证券代码：601988 证券简称：中国银行 公告编号：临2018-045

中国银行股份有限公司关于召开2019年第一次临时股东大会的通知

重要内容提示：

? 股东大会召开日期：2019年1月4日

? 本次股东大会涉及优先股表决议案? 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票

系统一、 召开会议的基本情况(一) 股东大会类型和届次

2019年第一次临时股东大会(二) 股东大会召集人：本行董事会

(三) 投票方式：现场投票和网络投票相结合(四) 现场会议召开的日期、时间和地点召开的日期时间：2019年1月4日 9点30分

召开地点：中国北京复兴门内大街1号中国银行总行大厦

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2019年1月4日

至2019年1月4日采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权无。二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

序号	议案名称	投票股东类型
		A股及H股股东	优先股股东
非累积投票议案
1	审议批准中国银行股份有限公司发行新股一般性授权	√	√
2.00	审议批准中国银行股份有限公司境内非公开发行优先股方案	√	√
2.01	发行证券的种类和数量	√	√
2.02	票面金额与发行价格	√	√
2.03	存续期限	√	√
2.04	发行方式	√	√

2.05	发行对象	√	√
2.06	限售期	√	√
2.07	股息分配条款	√	√
2.08	强制转股条款	√	√
2.09	有条件赎回条款	√	√
2.10	表决权限制	√	√
2.11	表决权恢复	√	√
2.12	清偿顺序及清算方法	√	√
2.13	评级安排	√	√
2.14	担保情况	√	√
2.15	募集资金用途	√	√
2.16	交易转让安排	√	√
2.17	境外发行和境内发行的关系	√	√
2.18	本次境内发行决议有效期	√	√
2.19	本次发行尚需履行的申报批准程序	√	√
2.20	有关授权事项	√	√
3.00	审议批准中国银行股份有限公司境外非公开发行优先股方案	√	√
3.01	发行证券的种类和数量	√	√
3.02	票面金额与发行价格	√	√
3.03	存续期限	√	√
3.04	发行方式	√	√
3.05	发行对象	√	√
3.06	限售期	√	√
3.07	股息分配条款	√	√
3.08	强制转股条款	√	√
3.09	有条件赎回条款	√	√
3.10	表决权限制	√	√
3.11	表决权恢复	√	√
3.12	清偿顺序及清算方法	√	√
3.13	评级安排	√	√
3.14	担保情况	√	√
3.15	募集资金用途	√	√
3.16	交易转让安排	√	√

3.17	境外发行和境内发行的关系	√	√
3.18	本次境外发行决议有效期	√	√
3.19	本次发行尚需履行的申报批准程序	√	√
3.20	有关授权事项	√	√
4	审议批准中国银行股份有限公司优先股发行摊薄即期回报的影响及填补措施	√
5	审议批准制定《中国银行股份有限公司2018-2020年股东回报规划》	√

说明事项：

(一) 各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案的详细内容请见2018年11月16日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及本行网站（www.boc.cn）的《中国银行股份有限公司2019年第一次临时股东大会会议资料》。

(二) 特别决议议案：第1、2、3项议案。(三) 对中小投资者单独计票的议案：第2、3、5项议案。(四) 涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无(五) 涉及优先股股东参与表决的议案：第1、2、3项议案。(六) 独立董事就相关议案发表的独立意见请见本行在《中国证券报》《上海证

券报》《证券时报》《证券日报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及本行网站（www.boc.cn）刊登的日期为2018年10月29日的董事会决议公告及在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及本行网站（www.boc.cn）刊登的日期为2018年10月29日的《中国银行股份有限公司独立董事关于优先股发行事宜的专项意见》。

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本行股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。(五) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，其对该项议案所投的选举

票视为无效投票。(六) 根据本行《公司章程》，股东质押本行股权数量达到或超过其持有本行

股权的百分之五十，则其已质押部分股权在股东大会上不能行使表决权。股东完成股权质押登记后，应及时向本行提供涉及质押股权的相关信息。

(七) 同时持有本行普通股和优先股的股东，应当分别投票；同时持有多只优先股的股东，应当分别投票。

四、 会议出席对象(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的

本行A股股东和境内优先股股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可

以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。H股股东和境外优先股股东参会事项请参见本行在香港联合交易所有限公司网站及本行网站发布的本次股东大会通告和通函。

股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日	最后交易日
Ａ股	601988	中国银行	2018/12/27	－
优先股	360002	中行优1	2018/12/28	2018/12/27
优先股	360010	中行优2	2018/12/28	2018/12/27

(二) 本行董事、监事和高级管理人员。(三) 本行聘请的见证律师：北京市金杜律师事务所、高伟绅律师事务所。

五、 会议登记方法（一）登记时间：2019年1月4日8时30分至9时20分。

（二）登记地点：中国北京复兴门内大街1号中国银行总行大厦（三）登记方式：

1、符合出席条件的个人股东，须持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、持股凭证等股权证明；委托代理人须持书面授权委托书（请见附件1、附件2）、本人有效身份证件、委托人持股凭证进行登记。

2、符合出席条件的法人股东，法定代表人出席会议的，须持法定代表人证明文件、本人有效身份证件、持股凭证；委托代理人出席会议的，代理人须持书面授权委托书、本人有效身份证件、持股凭证进行登记。

3、上述登记材料均需提供复印件一份。个人材料复印件须个人签字；法人股东登记材料复印件须加盖公司公章。

六、 其他事项

（一） 拟参加本次股东大会的股东请填妥及签署回执（请见附件3），并于2018年12月15日（星期六）或之前以邮寄、传真或电子邮件形式送达本行董事会秘书部。（二） 会议联系方式联系地址：中国北京复兴门内大街1号中国银行股份有限公司董事会秘书部邮政编码：100818联系人：刘乐乐电话：8610-66594582传真：8610-66594579电子邮件：[e-mail]（三） 本次会议出席人员的交通及食宿费用自理。

特此公告

中国银行股份有限公司董事会

2018年11月16日

附件：

1、中国银行股份有限公司2019年第一次临时股东大会普通股股东授权委托书2、中国银行股份有限公司2019年第一次临时股东大会优先股股东授权委托书3、中国银行股份有限公司2019年第一次临时股东大会回执

附件1：

中国银行股份有限公司2019年第一次临时股东大会普通股股东授权委托书

中国银行股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2019年1月4日召开的贵公司2019年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人股东帐户号：

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	审议批准中国银行股份有限公司发行新股一般性授权
2.00	审议批准中国银行股份有限公司境内非公开发行优先股方案
2.01	发行证券的种类和数量
2.02	票面金额与发行价格
2.03	存续期限
2.04	发行方式
2.05	发行对象
2.06	限售期
2.07	股息分配条款
2.08	强制转股条款
2.09	有条件赎回条款
2.10	表决权限制
2.11	表决权恢复
2.12	清偿顺序及清算方法
2.13	评级安排
2.14	担保情况

2.15	募集资金用途
2.16	交易转让安排
2.17	境外发行和境内发行的关系
2.18	本次境内发行决议有效期
2.19	本次发行尚需履行的申报批准程序
2.20	有关授权事项
3.00	审议批准中国银行股份有限公司境外非公开发行优先股方案
3.01	发行证券的种类和数量
3.02	票面金额与发行价格
3.03	存续期限
3.04	发行方式
3.05	发行对象
3.06	限售期
3.07	股息分配条款
3.08	强制转股条款
3.09	有条件赎回条款
3.10	表决权限制
3.11	表决权恢复
3.12	清偿顺序及清算方法
3.13	评级安排
3.14	担保情况
3.15	募集资金用途
3.16	交易转让安排
3.17	境外发行和境内发行的关系
3.18	本次境外发行决议有效期
3.19	本次发行尚需履行的申报批准程序
3.20	有关授权事项
4	审议批准中国银行股份有限公司优先股发行摊薄即期回报的影响及填补措施
5	审议批准制定《中国银行股份有限公司2018-2020年股东回报规划》

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，

对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2：

中国银行股份有限公司2019年第一次临时股东大会优先股股东授权委托书中国银行股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2019年1月4日召开的贵公司2019年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人所持优先股代码：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	审议批准中国银行股份有限公司发行新股一般性授权
2.00	审议批准中国银行股份有限公司境内非公开发行优先股方案
2.01	发行证券的种类和数量
2.02	票面金额与发行价格
2.03	存续期限
2.04	发行方式
2.05	发行对象
2.06	限售期
2.07	股息分配条款
2.08	强制转股条款
2.09	有条件赎回条款
2.10	表决权限制
2.11	表决权恢复
2.12	清偿顺序及清算方法

2.13	评级安排
2.14	担保情况
2.15	募集资金用途
2.16	交易转让安排
2.17	境外发行和境内发行的关系
2.18	本次境内发行决议有效期
2.19	本次发行尚需履行的申报批准程序
2.20	有关授权事项
3.00	审议批准中国银行股份有限公司境外非公开发行优先股方案
3.01	发行证券的种类和数量
3.02	票面金额与发行价格
3.03	存续期限
3.04	发行方式
3.05	发行对象
3.06	限售期
3.07	股息分配条款
3.08	强制转股条款
3.09	有条件赎回条款
3.10	表决权限制
3.11	表决权恢复
3.12	清偿顺序及清算方法
3.13	评级安排
3.14	担保情况
3.15	募集资金用途
3.16	交易转让安排
3.17	境外发行和境内发行的关系
3.18	本次境外发行决议有效期
3.19	本次发行尚需履行的申报批准程序
3.20	有关授权事项

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，

对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件3：

中国银行股份有限公司2019年第一次临时股东大会回执

股东姓名（法人股东名称）
所持股份类别		普通股 □
		优先股 □
股东地址
出席会议人员姓名				身份证号码
委托人（法定代表人姓名）				身份证号码
持股数		普通股		股东代码
		优先股
联系人		电话		传真
发言意向及要点
股东签字（法人股东盖章） 年 月 日

注：1、上述回执的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

2、本回执在填妥及签署后于2018年12月15日（星期六）或之前以邮寄、传真或电子邮件形式送达本行董事会秘书部。

3、如股东拟在本次股东大会上发言，请填写“发言意向及要点”栏，并注明

所需时间。因股东大会时间有限，股东发言由本行按登记顺序安排，本行不能保证在本回执上表明发言意向和要点 的股东均有机会在本次 股东大会上发言。