公司代码：601918 公司简称：新集能源
中煤新集能源股份有限公司
2017 年第三季度报告
中煤新集能源股份有限公司 2017 年第三季度报告
目 录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 5
四、 附录...................................................................... 8
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人陈培、主管会计工作负责人王雪萍 及会计机构负责人（会计主管人员）黄杰保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 31,408,879,802.34 31,412,945,716.39 -0.01
归属于上市公司股东 4,878,672,277.01 4,513,078,316.68 8.10
的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告 比上年同期增减
（1-9 月） 期末（1-9 月） (%)
经营活动产生的现金 1,736,133,869.06 1,399,522,068.34 24.05
流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告 比上年同期增减
（1-9 月） 期末（1-9 月） （%）
营业收入 5,439,801,583.90 3,723,802,982.91 46.08
归属于上市公司股东 169,595,785.55 248,189,219.64 -31.67
的净利润
归属于上市公司股东 264,047,963.60 -45,646,389.07 不适用
的扣除非经常性损益
的净利润
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加权平均净资产收益 3.61 5.55 减少 1.94 个百分
率（%） 点
基本每股收益（元/股） 0.065 0.10 -35.00
稀释每股收益（元/股） 0.065 0.10 -35.00
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末 说明
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 435,877.73
计入当期损益的政府补助，但与公司 823,000.00 19,227,900.01
正常经营业务密切相关，符合国家政
策规定、按照一定标准定额或定量持
续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效 808,667.20 2,779,793.50
套期保值业务外，持有交易性金融资
产、交易性金融负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交易性金融资
产、交易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入 -26,561,259.11 -115,977,540.07
和支出
少数股东权益影响额（税后） -830,910.73 -856,661.98
所得税影响额 -39,871.53 -61,547.25
合计 -25,800,374.17 -94,452,178.06
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 194,628
前十名股东持股情况
质押或冻结情况
股东名称 期末持股 比例 持有有限售条
股份 股东性质
（全称） 数量 (%) 件股份数量 数量
状态
中国中煤能源集 785,292,157 30.31 国有法人
无
团有限公司
国华能源有限公 196,707,787 7.59 11,441,586 国有法人
冻结
司
安徽新集煤电（集 185,902,860 7.18 96,000,000 国有法人
质押
团）有限公司
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中国海运（集团） 126,936,548 4.90 国有法人
无
总公司
王涛 4,756,600 0.18 无 未知
佛山市顺的贸易 4,453,600 0.17 未知
无
有限公司
庄建新 4,000,000 0.15 无 未知
高文武 3,319,840 0.13 无 未知
佛山市世马木业 3,311,900 0.13 未知
无
有限公司
中国国际金融股 2,770,321 0.11 未知
无
份有限公司
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量
股的数量 种类 数量
中国中煤能源集团有限公司 785,292,157 人民币普通股 785,292,157
国华能源有限公司 196,707,787 人民币普通股 196,707,787
安徽新集煤电（集团）有限公司 185,902,860 人民币普通股 185,902,860
中国海运（集团）总公司 126,936,548 人民币普通股 126,936,548
王涛 4,756,600 人民币普通股 4,756,600
佛山市顺的贸易有限公司 4,453,600 人民币普通股 4,453,600
庄建新 4,000,000 人民币普通股 4,000,000
高文武 3,319,840 人民币普通股 3,319,840
佛山市世马木业有限公司 3,311,900 人民币普通股 3,311,900
中国国际金融股份有限公司 2,770,321 人民币普通股 2,770,321
上述股东关联关系或一致行动 无
的说明
表决权恢复的优先股股东及持 无
股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表项目：
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1、报告期末，应收票据22,005.90万元，较年初2,627.58万元增加19,378.32万元，增幅737.50%，
主要原因：一是上年末公司使用票据支付工程款及货款，导致期末余额减少；二是今年9月末公司
应收票据余额中主要是大额票据，无法直接对外背书使用。
2、报告期末，其他应收款 12,075.91 万元，较年初 6,836.71 万元增加 5,239.20 万元，增幅
76.63%，主要原因是今年三季度公司因开展了融资租赁业务，支付的融资租赁保证金。
3、报告期末，应付票据 38,570.00 万元，较年初 24,285.00 万元增加 14,285.00 万元，增幅
58.82%，主要是公司使用应付票据支付货款增加。
4、报告期末，应付账款 212,075.83 万元，较年初 309,642.94 万元减少 97,567.11 万元，降
幅 31.51%，主要是煤炭销售形势好转，公司经营性现金流增加，逐步支付前期欠款。
5、报告期末，应付职工薪酬 39,436.49 万元，较年初 24,914.94 万元增加 14,521.55 万元，
增幅 58.28%，主要原因：一是各类社保及公积金滚动结算影响，二是季度考核薪酬尚未发放。
6、报告期末，长期应付款 210,817.20 万元，较年初 123,536.33 万元增加 87,280.87 万元，
增幅 70.65%，主要是今年三季度公司开展了融资租赁业务。
7、报告期末，专项应付款 6,173.20 万元，较年初 90.14 万元增加 6,083.06 万元，主要是报
告期内公司收到去产能矿井分流安置财政专项奖补资金。
8、报告期期末，专项储备 44,687.75 万元较年初 25,087.93 万元增加 19,599.82 万元，增幅
78.12%，主要是安全生产费和矿山维简费的结余增加。
利润表项目:
1、2017年1-9月，营业收入543,980.16万元，较上年同期增加46.08%，主要原因：一是商品
煤售价比上年同期大幅上升影响；二是子公司利辛发电公司2016年三季度开始陆续投产，2017年
1-9月新增发电收入影响。
2、2017年1-9月，营业成本330,828.57 万元，较上年同期增加34.28%，主要原因：一是受2017
年刘庄煤矿恢复计提安全生产费用和人工成本增加等因素影响，今年1-9月商品煤成本同比增加；
二是子公司利辛发电公司2016年三季度开始陆续投产，2017年1-9月新增发电营业成本影响。
3、2017 年 1-9 月,税金及附加 22,993.94 万元，较上年同期增加 120%，主要原因：一是收
入增加影响税费同比增加；二是财政部调整部分税费列支渠道影响。根据财政部财会[2016]22 号
文的规定，自 2016 年 5 月 1 日起原管理费用项目下列支的房产税、土地使用税、车船使用税、印
花税等相关税费调整至税金及附加列支。
4、2017 年 1-9 月，销售费用 2,830.11 万元，较上年同期减少 40.10%，主要是受煤炭市场
回暖的影响，2017 年公司未发生“一票制结算”销售业务，影响运输费用同比减少。
5、2017 年 1-9 月，资产减值损失 2,809.34 万元，较上年同期增加 9,134.40 万元，主要原
因：一是今年上半年计提存货跌价准备影响；二是上年同期有坏账准备转回因素。
6、2017年1-9月，投资收益-2,196.47万元，较上年同期减少9,453.61万元，主要是报告期内
公司联营企业宣城电厂利润减少影响。
7、2017年1-9月，营业外收入2,308.83万元，较上年同期减少91.24%，主要是上年同期公司
有处置新康医院收益。
8、2017年1-9月，营业外支出11,940.21万元，较上年同期增加7,417.93万元，主要是今年公
司支付协解人员费用。
现金流量表项目：
1、2017年1-9月，公司经营活动产生的现金净流量173,613.39万元，较上年同期139,952.21
万元相比增加33,661.18万元。主要原因：一是本期商品煤售价上升，销售收入增加，经营性现金
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流入同比大幅增加；二是子公司利辛发电公司2016年三季度开始陆续投产，2017年1-9月新增了发
电业务经营性净现金流。
2、2017年1-9月，公司投资活动产生的现金流量净额-31,700.99万元，较上年同期-57,095.27
万元相比增加25,394.29万元。主要原因是子公司利辛发电公司2016年三季度开始陆续投产，今年
基本建设支出减少。
3、2017年1-9月，公司筹资活动产生的现金流量净额-91,881.31万元，较上年同期-83,374.88
万元相比减少-8,506.43万元。主要原因是：公司采取资金管控措施，增收节支，1-9月偿还借款
较同期增加。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 中煤新集能源股份有限公司
法定代表人 陈培
日 期 2017 年 10 月 30 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:中煤新集能源股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,371,881,431.56 824,559,073.57
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当 31,942,354.40 29,162,560.90
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 220,058,962.49 26,275,769.34
应收账款 590,093,358.15 617,923,614.98
预付款项 41,608,433.37 43,189,797.55
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 1,971,650.51 1,971,650.51
应收股利
其他应收款 120,759,119.61 68,367,132.73
买入返售金融资产
存货 299,520,045.61 321,497,861.55
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 311,930,447.08 412,611,280.54
流动资产合计 2,989,765,802.78 2,345,558,741.67
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 89,320,000.00 89,320,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 534,904,130.39 622,304,114.31
投资性房地产 26,439,641.35 27,368,666.71
固定资产 14,994,030,966.06 15,782,184,464.41
在建工程 8,783,352,481.75 8,671,227,876.32
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工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,343,837,653.64 1,362,240,991.83
开发支出
商誉 3,268,200.00 3,268,200.00
长期待摊费用 1,309,374,879.16 1,185,150,976.57
递延所得税资产 392,750,788.36 392,750,788.36
其他非流动资产 941,835,258.85 931,570,896.21
非流动资产合计 28,419,113,999.56 29,067,386,974.72
资产总计 31,408,879,802.34 31,412,945,716.39
流动负债：
短期借款 7,195,175,000.00 6,055,175,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 385,700,000.00 242,850,000.00
应付账款 2,120,758,289.11 3,096,429,373.64
预收款项 133,791,156.52 129,976,881.31
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 394,364,912.83 249,149,378.28
应交税费 743,625,742.04 590,888,953.34
应付利息 37,001,573.11 31,610,675.07
应付股利 62,108,553.04 62,108,553.04
其他应付款 269,721,442.48 220,155,518.67
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 4,033,105,761.06 6,076,371,530.32
其他流动负债
流动负债合计 15,375,352,430.19 16,754,715,863.67
非流动负债：
长期借款 8,113,683,736.60 8,309,492,036.60
应付债券
其中：优先股
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永续债
长期应付款 2,108,172,012.51 1,235,363,338.96
长期应付职工薪酬
专项应付款 61,731,969.50 901,422.00
预计负债
递延收益 274,243,300.04 223,410,000.02
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 10,557,831,018.65 9,769,166,797.58
负债合计 25,933,183,448.84 26,523,882,661.25
所有者权益
股本 2,590,541,800.00 2,590,541,800.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,789,000,246.73 1,789,000,246.73
减：库存股
其他综合收益
专项储备 446,877,477.53 250,879,302.76
盈余公积 749,101,586.42 749,101,586.42
一般风险准备
未分配利润 -696,848,833.67 -866,444,619.23
归属于母公司所有者权益合计 4,878,672,277.01 4,513,078,316.68
少数股东权益 597,024,076.49 375,984,738.46
所有者权益合计 5,475,696,353.50 4,889,063,055.14
负债和所有者权益总计 31,408,879,802.34 31,412,945,716.39
法定代表人：陈培 主管会计工作负责人：王雪萍 会计机构负责人：黄杰
母公司资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:中煤新集能源股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 710,475,427.75 671,634,227.51
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 160,808,962.49 5,970,000.00
应收账款 458,240,643.38 251,227,201.22
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预付款项 27,976,156.07 26,984,539.65
应收利息 1,971,650.51 1,971,650.51
应收股利
其他应收款 2,322,769,103.59 2,156,556,861.26
存货 139,291,782.79 228,650,658.66
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 23,081,114.91 34,108,064.25
流动资产合计 3,844,614,841.49 3,377,103,203.06
非流动资产：
可供出售金融资产 89,320,000.00 89,320,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 7,200,246,184.10 7,047,846,168.02
投资性房地产
固定资产 2,176,960,849.26 2,327,726,486.67
在建工程 8,178,185,006.73 8,145,571,254.48
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 571,760,333.12 578,959,197.37
开发支出
商誉
长期待摊费用 172,912,819.49 179,875,806.66
递延所得税资产 307,416,851.73 307,416,851.73
其他非流动资产 930,913,054.03 1,031,395,809.26
非流动资产合计 19,627,715,098.46 19,708,111,574.19
资产总计 23,472,329,939.95 23,085,214,777.25
流动负债：
短期借款 6,212,175,000.00 5,373,175,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 385,700,000.00 242,850,000.00
应付账款 1,035,699,907.55 1,375,394,252.11
预收款项 131,523,511.62 226,164,532.45
应付职工薪酬 172,906,124.73 125,329,341.39
应交税费 73,101,059.86 76,060,343.03
应付利息 24,101,897.07 21,939,579.99
应付股利 62,108,553.04 62,108,553.04
其他应付款 1,343,032,774.22 825,155,917.22
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划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 2,630,385,710.50 4,327,281,479.76
其他流动负债
流动负债合计 12,070,734,538.59 12,655,458,998.99
非流动负债：
长期借款 4,925,978,036.60 4,050,781,336.60
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 688,281,212.96 746,989,027.17
长期应付职工薪酬
专项应付款 61,731,969.50 901,422.00
预计负债
递延收益 243,843,300.04 193,010,000.02
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 5,919,834,519.10 4,991,681,785.79
负债合计 17,990,569,057.69 17,647,140,784.78
所有者权益：
股本 2,590,541,800.00 2,590,541,800.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,813,071,622.89 1,813,071,622.89
减：库存股
其他综合收益
专项储备 29,476,054.13 7,932,732.97
盈余公积 749,101,586.42 749,101,586.42
未分配利润 299,569,818.82 277,426,250.19
所有者权益合计 5,481,760,882.26 5,438,073,992.47
负债和所有者权益总计 23,472,329,939.95 23,085,214,777.25
法定代表人：陈培 主管会计工作负责人：王雪萍 会计机构负责人：黄杰
合并利润表
2017 年 1—9 月
编制单位：中煤新集能源股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 2,073,956,925.03 1,390,782,216.15 5,439,801,583.90 3,723,802,982.91
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中煤新集能源股份有限公司 2017 年第三季度报告
其中：营业收入 2,073,956,925.03 1,390,782,216.15 5,439,801,583.90 3,723,802,982.91
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,869,145,125.06 1,347,082,517.21 4,746,098,083.67 3,600,913,919.50
其中：营业成本 1,291,587,885.09 875,943,613.29 3,308,285,714.57 2,463,764,203.56
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备
金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 107,177,461.80 39,988,465.92 229,939,356.04 104,515,660.16
销售费用 10,897,689.52 12,970,561.95 28,301,139.98 47,248,281.59
管理费用 164,178,842.69 187,108,529.64 377,878,094.31 432,513,389.23
财务费用 295,303,245.96 245,829,788.93 773,600,411.76 616,122,994.51
资产减值损失 -14,758,442.52 28,093,367.01 -63,250,609.55
加：公允价值变动收益 808,667.20 -505,417.00 2,779,793.50 -4,599,294.70
（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以 -8,337,341.15 41,512,995.02 -21,964,737.03 72,571,353.53
“－”号填列）
其中：对联营企业 -8,760,701.15 41,512,995.02 -22,388,097.03 72,571,353.53
和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以
“－”号填列）
其他收益
三、营业利润（亏损以“－” 197,283,126.02 84,707,276.96 674,518,556.70 190,861,122.24
号填列）
加：营业外收入 3,869,333.82
