中国银河证券股份有限公司独立董事对
对外担保情况的独立意见
一、担保情况说明
根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外
担保若干问题的通知》（证监发（2003）56号）及《关于规范
上市公司对外担保行为的通知》（证监发〔2005〕120号）的要
求,我们作为中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）的独
立董事，本着严格自律、规范运作、实事求是的原则，对公司对
外担保情况进行了审慎查验，现将有关情况说明如下:
2018年7月18日，公司第三届董事会第四十次会议（临时）
审议通过了《关于审议银河国际向银河-联昌及其子公司银河-联
昌证券提供贷款担保的议案》，为了获得马来亚银行、大华银行
和渣打银行香港分别提供的无抵押贷款额度，同意银河国际为银
河-联昌及其子公司银河-联昌证券提供贷款担保，担保额度合计
港币77,660.39万元，折合人民币63,355.35万元。
二、独立意见
关于上述担保事项，公司严格按照相关法律、法规及《公司
章程》的规定，严格控制担保风险，且按照审批权限提交公司董
事会审议通过。上述担保事项没有损害公司和股东的利益，公司
依法履行了相关审议程序。罗林、刘瑞中、王珍军独立董事对上
述对外担保予以认可（吴毓武独立董事提出，在目前国际局势不
断变化的情况下，以现有材料难以评估此项贷款担保产生的相关
影响及对公司可能产生的潜在财务损失，对有关此事项的议案投
反对票）。
独立董事:罗林、吴毓武、刘瑞中、王珍军
2018年7月18日
