证券代码：601777 证券简称：力帆股份
债券代码：122186 债券简称：12 力帆 02
力帆实业（集团）股份有限公司
2012 年公开发行公司债券
重大事项的受托管理事务临时报告
债券受托管理人
2017 年 2 月
重要声明
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一、本期公司债券概况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]1079 号文核准，力帆实业（集团）
股份有限公司（以下简称“发行人”或“力帆股份”）获准向社会公开发行面值
不超过人民币 19 亿元的公司债券。2012 年 9 月 19 日至 9 月 21 日，发行人成功
发行 19 亿元 2012 年公司债券。其中 3 年期品种发行 12 亿元，5 年期品种发行
7 亿元。本期公司债券基本情况如下：
1、发行主体：力帆实业（集团）股份有限公司。
2、债券名称：力帆实业（集团）股份有限公司 2012 年公司债券。
3、债券简称及代码：力帆实业（集团）股份有限公司 2012 年公司债券 5 年
期品种简称“12 力帆 02”，债券代码“122186”。
4、债券期限：5 年期。
5、发行规模：人民币 7 亿元。
6、债券票面金额：人民币 100 元。
7、发行价格：按面值平价发行。
8、票面利率：7.50%。
9、计息方式：本次债券票面利率采取单利按年计息，不计复利。
10、起息日：2012 年 9 月 19 日。
11、付息日：2013 年至 2017 年每年的 9 月 19 日。如遇法定节假日或休息
日，则顺延至其后的第 1 个工作日；每次付息款项不另计利息。
12、兑付日：2017 年 9 月 19 日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后
的第 1 个工作日；顺延期间兑付款项不另计利息。
13、计息期限：2012 年 9 月 19 日至 2017 年 9 月 18 日。
14、担保情况：无担保债券。
15、债券受托管理人：国泰君安证券股份有限公司。
16、募集资金用途：本期债券募集资金扣除发行费用后，拟用于改善债务结
构、偿还银行贷款和补充流动资金。
17、上市地点：上海证券交易所。
二、本期公司债券的重大事项
2017 年 2 月 4 日，力帆实业（集团）股份有限公司控股子公司重庆力帆乘用
车有限公司收到中华人民共和国工业和信息化部(以下简称“工信部”)下发的《工
业和信息化部行政处罚决定书》（工信装罚[2017]010 号，以下简称“《处罚决定
书》”）。
《处罚决定书》主要内容如下：
2016 年 9 月，财政部向工信部抄送了《财政部关于重庆力帆乘用车有限公司
新能源汽车推广应用补助资金专项检查的处理决定》（财监[2016]30 号），确认
力帆乘用车申报 2015 年度中央财政部补助资金的新能源汽车中，1353 辆车电池
芯数量与《道路机动车辆生产企业及产品公告》不一致，1328 辆车电池单体生产
企业与《道路机动车辆生产企业及产品公告》不一致。
对上述行为，依据《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》
（国务院令第 412 号）、《中华人民共和国行政许可法》第八十条、《汽车产业发
展政策》（国家发展和改革委员会令第 8 号）第二十二条等相关规定，工信部决
定对力帆乘用车给予以下行政处罚：
（一）撤销力帆乘用车 LF7004DEV 型纯电动轿车和 LF7002EEV 型纯电动
轿车产品《公告》。
（二）暂停力帆乘用车申报新能源汽车推广应用推荐车型资质。
（三）责成力帆乘用车进行为期 2 个月整改，整改完成后，工信部将对整改
情况进行验收。
根据力帆股份反馈，力帆乘用车已全面停止生产《处罚决定书》所涉车型，
并已研制完成前述两款车型的替代产品，新车型均已被纳入工信部 2016 年 11 月
24 日发布的《免征车辆购置税的新能源汽车车型目录》（第九批）。目前，力帆乘
用车已将整改方案向工信部进行了汇报，下一步将按工信部要求尽快上报正式整
改报告，争取早日接受整改验收，以尽快恢复申报新能源汽车推广应用推荐车型
资质。
三、债券受托管理人履职情况
国泰君安证券作为本期债券的受托管理人，为充分保障债券投资人的利益，
履行债券受托管理人职责，在获悉本次处罚事项后，就有关事项与发行人进行了
沟通，并出具本受托管理事务临时报告。国泰君安证券将持续密切关注对本期债
券持有人权益有重大影响的事项，并将严格按照《公司债券发行与交易管理办法》、
《公司债券受托管理人执业行为准则》、《募集说明书》及《受托管理协议》等规
定和约定履行债券受托管理人职责。
