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淮北矿业:安徽天禾律师事务所关于淮北矿业控股股份有限公司公开发行可转换公司债券之补充法律意见书(一) 下载公告
公告日期:2019-07-15
           安徽天禾律师事务所
    关于淮北矿业控股股份有限公司
       公开发行可转换公司债券之
          补充法律意见书(一)
                天律证 2019 第 00322 号
地址:中国合肥市濉溪路 278 号财富广场 B 座 15-16 层
电话:(0551)62641469        传真:(0551)62620450
                      安徽天禾律师事务所关于
                     淮北矿业控股股份有限公司
                     公开发行可转换公司债券之
                        补充法律意见书(一)
                                                     天律证 2019 第 00322 号
致:淮北矿业控股股份有限公司
    本所接受发行人的委托,作为发行人本次公开发行可转换公司债券的特聘专
项法律顾问,在查验发行人提供的相关资料的基础上,依据《证券法》《公司法》
《律师法》《管理办法》《编报规则 12 号》《证券法律业务管理办法》《证券法律
业务执业规则》等现行法律、行政法规、规章和相关规定,按照律师行业公认的
业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本补充法律意见书。
    本所律师已经对发行人本次公开发行可转换公司债券的批准授权、实质条件
等有关事宜发表法律意见,并于 2019 年 5 月 8 日出具天律证字 2019 第 00
206 号《安徽天禾律师事务所关于淮北矿业控股股份有限公司公开发行可转换公
司债券之法律意见书》(以下简称“《法律意见书》”)。现根据于 2019 年 6 月 20
日收到的证监会《关于淮北矿业控股股份有限公司公开发行可转换公司债券申请
文件反馈意见》(以下简称“《反馈意见》”)出具本补充法律意见书。本补充法律
意见书系对《法律意见书》的补充、修正,《法律意见书》与本补充法律意见书
不一致的部分以本补充法律意见书为准。
    本所律师在《法律意见书》中的声明事项、释义等相关内容亦继续适用于本
补充法律意见书。
    本所律师根据《公司法》《证券法》《管理办法》的要求,按照律师行业公认
的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,对发行人提供的相关文件和有关证据进
行了核查和验证,现出具补充法律意见如下:
     一、重点问题
     1、根据申请文件,申请人控股股东淮矿集团部分子公司与申请人存在相同
或相似业务的情形,申请人控股股东及实际控制人就前述同业竞争出具了相关
承诺。请申请人:(1)说明前述同业竞争产生的过程、原因及合理性;(2)
本次募投项目是否新增同业竞争,是否构成本次可转债发行的法律障碍;(3)
说明相关承诺是否符合《上市公司监管指引第 4 号——上市公司实际控制人、
股东、关联方、收购人以及上市公司承诺的履行》的要求;(4)申请人控股股
东就签署承诺内容所采取的具体措施是否实际履行承诺,是否存在《上市公司
证券发行管理办法》第十一条规定的未履行公开承诺的情形。请保荐机构及申
请人律师核查并发表意见。
     答复:
     一、说明前述同业竞争产生的过程、原因及合理性
     淮矿集团部分子公司存在经营与发行人主营业务相同或相似业务的情形,但
不构成实质性同业竞争,具体情况如下表:
序   矿井/探                      未被置入
                  所属公司                      同业竞争解决措施     目前进展情况
号   矿权名称                   上市公司原因
                淮北岱河矿业   因资源枯竭被列   淮北矿业与淮矿集
1    岱河煤矿                                                        已关停
                有限责任公司   入去产能矿井     团签署《煤炭供销框
                淮北朔里矿业   因资源枯竭被列   架协议》。根据该协   拟于 2019 年 11
2    朔里煤矿
                有限责任公司   入去产能矿井     议,淮矿集团所有下   月底前退出
                淮北双龙矿业   因资源枯竭被列   属企业(不包括淮矿   剩余开采年限
3    张庄煤矿
                有限责任公司   入去产能矿井     股份)生产的全部煤   为 3.02 年
                                                炭产品独家供应淮
                                                北矿业,而不得对除
                淮北石台矿业   因资源枯竭被列                        剩余开采年限
4    石台煤矿                                   淮北矿业或淮北矿
                有限责任公司   入去产能矿井                          为 2.57 年
                                                业指定机构之外的
                                                任何第三方销售。
                               鉴于探矿权转为   淮矿集团承诺:在国
                               采矿权并进行开   家发改委出具古城
                                                                     正在准备材料,
     古城勘查   淮北矿业(府    发建设涉及复杂   勘查区矿井开发建
                                                                     拟向陕西省发
5    区勘探探   谷)长城有限    的审批程序,探   设项目核准文件后 5
                                                                     展和改革委员
     矿权       公司           矿权何时能够转   个工作日内,将正式
                                                                     会申报初审
                               为采矿权并进行   启动向淮矿股份转
                               开发建设尚具有   让府谷公司 51%股权
                            不确定性。     的相关工作。
    上述情况具体产生过程、原因及合理性如下:
       (一)资源枯竭矿井的残煤开采业务
    报告期内,发行人完成了发行股份及支付现金购买淮矿股份 100%股份的重
大资产重组事宜。淮矿股份资产注入公司后,发行人主营业务由工业炸药、工业
雷管的生产与销售、爆破工程服务以及矿山开采等业务变更为煤炭采掘、洗选加
工、销售,煤化工产品的生产、销售等业务。由此造成淮矿集团部分子公司存在
经营与发行人主营业务相同或相似业务的情形。
    重组时考虑到淮矿集团下属子公司淮北双龙矿业有限责任公司、淮北岱河矿
业有限责任公司、淮北朔里矿业有限责任公司、淮北石台矿业有限责任公司分别
持有的张庄煤矿、岱河煤矿、朔里煤矿及石台煤矿因资源枯竭等原因,被《国务
院关于煤炭行业化解过剩产能实现脱困发展的意见》(国发[2016]7 号)及安徽
省国资委、发改委、经信委、财政厅、社保厅、国土资源厅联合出具的《省属“三
煤一钢”企业化解过剩产能实现脱困发展实施方案》(皖国资评价[2016]81 号)
等文件列入去产能矿井,将按照国家及地方的去产能政策逐步关停,为保障上市
公司及其他中小股东的利益,未将上述 4 对资源枯竭矿井置入上市公司。
    截至本补充法律意见书出具之日,岱河煤矿已经关停;根据安徽省能源局公
示的 2019 年安徽省煤炭行业化解过剩产能退出煤矿名单,朔里煤矿拟于 2019 年
11 月底前退出。截至 2018 年 12 月 31 日,石台煤矿剩余可产储量 540 万吨,剩
余开采年限为 2.57 年,张庄煤矿剩余可产储量 278.7 万吨,剩余开采年限为 3.02
年。
    石台煤矿、张庄煤矿,矿井剩余开采年限均不足 5 年,属于资源枯竭矿井;
在资源开采完毕后,上述 2 对矿井将不再从事煤炭开采、洗选业务。
    为避免上述资源枯竭矿井在剩余开采年限中与发行人及其下属公司的同业
竞争问题,报告期内,淮北矿业与淮矿集团签订了《煤炭供销框架协议》。根据
该协议,淮矿集团所有下属企业(不包括淮矿股份)生产的全部煤炭产品独家供
应淮北矿业,而不得对除淮北矿业或淮北矿业指定机构之外的任何第三方销售。
截至本补充法律意见书出具之日,淮矿集团严格遵守上述协议的约定,未向除淮
北矿业或淮北矿业指定机构之外的任何第三方销售煤炭产品。
    综上,上述 4 对资源枯竭矿井采用签署《煤炭供销框架协议》解决同业竞争,
符合上述矿井的实际情况,具有合理性。同时,淮矿集团严格执行《煤炭供销框
架协议》,避免了实质性同业竞争。
    (二)古城勘查区勘探探矿权
    报告期内,发行人完成了发行股份及支付现金购买淮矿股份 100%股份的重
大资产重组事宜。淮矿股份资产注入公司后,发行人主营业务由工业炸药、工业
雷管的生产与销售、爆破工程服务以及矿山开采等业务变更为煤炭采掘、洗选加
工、销售,煤化工产品的生产、销售等业务,由此造成淮矿集团部分子公司存在
经营与发行人主营业务相同或相似业务的情形。
    古城勘查区勘探探矿权位于陕西省府谷县古城乡,探矿权人为府谷公司。淮
矿集团于 2010 年 8 月取得了府谷公司 51%股权,间接控制了古城勘查区煤炭资
源。鉴于探矿权转为采矿权并进行开发建设涉及项目选址、环境影响评价、安全
预评价、土地预审、立项核准、探矿权转采矿权等复杂的审批程序,因此古城勘
查区勘探探矿权何时能够转为采矿权并进行开发建设尚具有不确定性。
    为避免潜在同业竞争,经与淮矿集团协商,淮矿股份计划于国家发改委向府
谷公司出具古城勘查区矿井开发建设项目核准文件后,收购府谷公司股权。安徽
省国资委于 2012 年 4 月出具皖国资产权函[2012]176 号文件批准淮矿集团以协
议方式向淮矿股份转让其所持府谷公司 51%股权。除淮矿集团外,府谷公司其他
股东已于 2012 年 4 月出具不可撤销的承诺,同意淮矿股份收购上述股权,并自
愿放弃优先购买权。淮矿股份已于 2012 年 5 月 3 日召开股东大会审议通过收购
府谷公司股权。
    针对收购府谷公司 51%股权的定价依据及后续安排,淮矿集团进一步出具书
面承诺:“府谷公司 51%股权的定价依据将以收购时点的经具有证券、期货业务
资格的资产评估机构出具的评估结果为基础,履行必要的国资备案程序,由上市
公司与本公司共同协商确定;在国家发改委出具古城勘查区矿井开发建设项目核
准文件后 5 个工作日内,本公司将正式启动向淮矿股份转让府谷公司 51%股权的
相关工作;在启动上述工作之日起的 6 个月内,督促并完成对古城勘查区探矿权
的评估、府谷公司的审计评估、相关各方的内部决策程序以及必要的国资审批程
序等工作;在启动上述工作之日起的 18 个月内,完成向淮矿股份转让府谷公司
51%股权的相关工作。”
       目前,府谷公司已于 2013 年 2 月获得国家发展改革委关于陕西古城矿区总
体规划的批复,该总体规划是矿区内各煤炭单项工程开发建设的前置条件,且据
此明确开发主体;于 2017 年 9 月获得矿区建设项目社会稳定风险评估的审核批
复;于 2018 年 9 月获得陕西省国土资源厅关于划定矿区范围的批复;于 2019 年
5 月获得自然资源部关于矿井开发建设项目建设用地预审意见的批复。府谷公司
正在准备材料,拟向陕西省发展和改革委员会申报初审。
       根据《关于加强煤炭建设项目管理的通知》(发改能源[2006]1039 号)规
定:“国家规划矿区内的煤炭开发项目申请报告,由项目所在地省(区、市)发
展改革委(含具有投资管理职能的经贸委、经委与发展改革委联合)或项目所属
中央管理企业初审后报送国家发展改革委,由国家发展改革委核准或报请国务院
核准。国家规划矿区以外的煤炭项目由省级发展改革委或省级政府指定的部门会
同省级发展改革委核准”,古城勘查区属于国家规划矿区,矿井开发建设项目需
由陕西省发展和改革委员会初审后报送国家发改委核准。截至本补充法律意见书
出具之日,府谷公司正在准备材料,拟向陕西省发展和改革委员会申报初审。待
府谷公司取得国家发改委相关批准文件后,发行人将正式启动收购事项,古城勘
查区勘探探矿权注入上市公司不存在实质性障碍。
       综上,因府谷公司尚未取得国家发改委出具的古城勘查区矿井开发建设项目
核准文件,无法置入上市公司,具有合理性。
二、本次募投项目是否新增同业竞争,是否构成本次可转债发行的法律障碍
       本次公开发行可转换公司债券募集资金总额(含发行费用)不超过275,800.
00万元(含275,800.00万元),扣除发行费用后,将投资于以下项目:
                                                                 单位:万元
序号                项目名称               项目总投资    募集资金拟投入金额
 1            焦炉煤气综合利用项目        168,747.30       157,300.00
 2         智能化采煤工作面设备购置项目   56,749.79        48,500.00
 3                偿还公司债务                 —          70,000.00
                  合   计                    —            275,800.00
     焦炉煤气综合利用项目系在对临涣焦化股份有限公司一、二期焦炉气制甲醇
弛放气综合利用的基础上,实现年产50万吨甲醇生产规模。截至本补充法律意见
书出具之日,除发行人以外,淮矿集团及其下属子公司不存在经营相同或相似的
业务,不会新增同业竞争。智能化采煤工作面设备购置项目主要内容为购买智能
化采煤工作面所需的综采自动化控制系统、液压支架、采煤机、刮板运输机、刮
板转载机等智能自动化设备,不会新增同业竞争。
     综上,本所律师认为:本次募投项目无新增同业竞争,不构成本次可转债发
行的法律障碍。
三、说明相关承诺是否符合《上市公司监管指引第 4 号——上市公司实际控制
人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺的履行》的要求
     根据《上市公司监管指引第4号》的相关规定,上市公司股东作出的承诺应
符合如下主要要求:
     1、承诺事项,必须有明确的履约时限,不得使用“尽快”、“时机成熟时”
等模糊性词语,承诺履行涉及行业政策限制的,应当在政策允许的基础上明确履
约时限。
     2、承诺相关方在作出承诺前应分析论证承诺事项的可实现性并公开披露相
关内容,不得承诺根据当时情况判断明显不可能实现的事项。
     3、承诺相关方所作出的承诺应符合本指引的规定,相关承诺事项应由上市
公司进行信息披露,上市公司如发现承诺相关方作出的承诺事项不符合本指引的
要求,应及时披露相关信息并向投资者作出风险提示;上市公司应在定期报告中
披露报告期内发生或正在履行中的承诺事项及进展情况。
     淮矿集团为解决古城勘查区勘探探矿权同业竞争问题,于2018年作出的承诺
符合《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购
人以及上市公司承诺的履行》的上述相关要求,具体如下:
     1、淮矿集团就府谷公司与上市公司之间的同业竞争问题所作出的承诺提出
了具体明确的履行时限,且未使用“尽快”、“时机成熟时”字样;
     2、淮矿集团在做出相关承诺前,根据当时的条件及其判断,通过股权收购
方式解决上市公司与府谷公司的同业竞争问题不属于明显不可能的事项;
     3、上市公司已于2018年的重大资产重组中对淮矿集团作出相关承诺的事宜
予以披露,并且已于2019年4月的年度报告中对淮矿集团上述承诺及进展情况予
以披露。
     综上,淮矿集团就解决与申请人之间同业竞争问题出具的承诺具有明确的期
限,不属于明显不可能的事项,符合《上市公司监管指引第4号》的相关要求;
申请人亦在淮矿集团相关承诺作出后进行了披露,并在此后年度报告中对相关承
诺及进展情况予以披露,符合《上市公司监管指引第4号》的相关要求。
四、申请人控股股东就前述承诺内容所采取的具体措施,是否实际履行承诺,
是否存在《上市公司证券发行管理办法》第十一条规定的未履行公开承诺的情
形
     就上述发行人与淮矿集团下属公司同业竞争问题,淮矿集团签署了《煤炭销
售框架协议》,出具了相关的承诺,承诺及协议的签署、履行情况具体如下:
序号 承诺/协议名称              承诺/协议主要内容          存续有效期    履行情况
                     1、淮矿集团及其下属企业与淮北矿业及
                     其下属企业相互之间发生该协议所述关
                     联交易将遵从协议约定进行。淮矿集团和
                     淮北矿业将根据关联交易的具体情况,指 自协议生效后
                     导相关方以该协议为依据签订具体的交 起算三年(在
                     易协议。双方之间的煤炭购销,不得违反 框架协议有效
                     该协议的有关约定。                   期届满前6 个淮 矿 集 团 严
     《 煤 炭 供 销 框 2、自协议生效之日起,淮矿集团所有下 月,如公司仍 格遵守《煤炭
1
     架协议》          属企业生产的全部煤炭产品独家供应淮 需延续相关交 供 销 框 架 协
                       北矿业,而不得对除淮北矿业或淮北矿业 易 事 项 时 限 议》的约定。
                       指定机构之外的任何第三方销售。       的, 双方应续
                                                            订相应的合
                       3、自协议生效之日起,淮矿集团根据生 同)。
                       产经营需要向淮北矿业购买煤炭时,公司
                       应按照协议约定出售给淮矿集团,但该产
                       品购销的关联交易为非排他性的,在不违
                       反该协议的前提下,淮矿集团有权向独立
                   第三方购买煤炭。
                   4、淮北矿业与淮矿集团进行煤炭产品购
                   销时,标的产品有国家价格的,应当根据
                   该价格执行;有政府指导价的,应当在政
                   府指导价的范围内合理确定交易价格;除
                   实行国家定价或政府指导价外,有可比的
                   市场价格或收费标准的,优先参考该价格
                   或标准确定交易价格;如无可比的市场价
                   格或收费标准的,交易定价应参考关联人
                   与独立于关联人的第三方发生的非关联
                   交易价格确定;既无市场价格,也无独立
                   的非关联交易价格可供参考的,则应以合
                   理的成本费用加合理利润(按本行业的通
                   常成本毛利率计算)作为定价的依据。
                   5、在协议有效期内,双方可根据生产经
                   营情况协商确定年度煤炭的供应和销售
                   计划,并根据履行实际情况不时对该计划
                   作出调整。当双方具体进行煤炭产品交易
                   时,应根据该协议确定的原则另行签订具
                   体的交易合同,对煤炭品质、规格、数量、
                   价格、付款方式、违约责任等予以约定且
                   不得违反该协议确定的原则。协议生效之
                   前双方已签订并正在履行或尚未履行的
                   具体煤炭销售合同,以及根据情势变化需
                   要变更的煤炭销售合同的,均应符合该协
                   议确定的原则,如有冲突应予以修订。
                     府谷公司 51%股权的定价依据将以收购
                     时点的经具有证券、期货业务资格的资产
                     评估机构出具的评估结果为基础,履行必
                     要的国资备案程序,由上市公司与本公司
                     共同协商确定;在国家发改委出具古城勘                 淮矿集团严
                     查区矿井开发建设项目核准文件后 5 个 2018 年 6 月 至 格 遵 守 并 执
                     工作日内,本公司将正式启动向淮矿股份 转让府谷公司 行承诺内容,
    2018 年 避 免 同
2                    转让府谷公司 51%股权的相关工作;在启 51% 股 权 的 相 积 极 推 进 取
    业竞争承诺
                     动上述工作之日起的 6 个月内,督促并 关工作完成之 得 发 改 委 核
                     完成对古城勘查区探矿权的评估、府谷公 日。            准文件的相
                     司的审计评估、相关各方的内部决策程序                 关工作。
                     以及必要的国资审批程序等工作;在启动
                     上述工作之日起的 18 个月内,完成向淮
                     矿股份转让府谷公司 51%股权的相关工
                     作。
    综上,控股股东淮矿集团严格遵守上述协议及承诺,不存在《上市公司证券
发行管理办法》第十一条规定的未履行公开承诺的情形。
    经核查,本所律师认为,前述同业竞争问题产生的过程及原因具有合理性;
本次募投项目无新增同业竞争,不构成本次可转债发行的法律障碍;淮矿集团作
出的避免同业竞争的相关承诺符合《上市公司监管指引第4条——上市公司实际
控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺的履行》的要求;截至本补充
法律意见书出具之日,淮矿集团严格遵守并执行就同业竞争问题签署的协议及出
具的承诺,不存在《上市公司证券发行管理办法》第十一条规定的未履行公开承
诺的情形。
    3、请补充披露申请人及其控股子公司报告期内受到的行政处罚,包括但不
限于安全生产、工商、税务、土地等行政处罚,并说明就前述处罚所采取的相
应整改措施。请保荐机构及申请人律师就前述行政处罚是否违反《上市公司证
券发行管理办法》第九条的规定发表明确核查意见。
    答复:
                                                                                                                               补充法律意见书(一)
       一、罚款 10 万元以上的行政处罚
       根据发行人及其控股子公司提供的相关文件资料及说明并经本所律师核查,自 2016 年初至 2019 年 5 月末,发行人及其控股子公
司受政府主管部门处以罚款金额 10 万元以上的行政处罚具体情况如下:
       (一)安全生产行政处罚
       1、安全生产事故如下:
 序号         事故名称                 事故情况                       处罚决定书                  处罚内容                 整改措施
                                                                                                                 已按期缴纳罚款;开展安全大检
                                                                                                对责任单位罚款
                           2016 年 8 月 10 日 , 祁 南 煤 矿 2016年10月14日,安徽煤矿安全监察局                  查,逐一排查安全隐患,严格按
          祁南煤矿“8.10”                                                                      30万元,对相关责
   1                       1016工作面发生一起运输事 淮北监察分局出具《行政处罚决定书》                           照五定原则落实整改;组织作业
          运输事故                                                                              任人员处罚款、警
                           故,造成1人死亡                   (皖煤监淮北[2016](2021-1)号)                    人员及安全管理人员培训,提高
                                                                                                告、记过等处分
                                                                                                                 职工风险防控意识。
                                                                                                                    已按期缴纳罚款;加强矿区现场
                           2016 年 5 月 18 日 , 孙 疃 煤 矿                                   对 责 任 单 位 罚 款 安全管理和技术管理,根据现场
                                                             2016年8月19日,安徽煤矿安全监察局
          孙疃煤矿“5.18” 1017切眼掘进工作面发生一                                            30万元,对相关责 具体情况制定技术措施方案;同
   2                                                         淮北监察分局出具《行政处罚决定书》
          其他事故         起死亡事故,事故造成1人死                                           任人员处罚款、警 时组织管理人员及作业人员安全
                                                             (皖煤监淮北[2016]1021-1号)
                           亡                                                                  告、记过等处分 教育培训,提高从业人员安全意
                                                                                                                    识、风险辨识和防控能力。
                            2016年1月2日,袁店一井煤矿 2016年2月18日,安徽煤矿安全监察局 对 责 任 单 位 罚 款 已按期缴纳罚款;开展安全隐患
          袁 店 一 井 煤 矿 1026风巷掘进工作面发生一 淮北监察分局出具《行政处罚决定书》45万元,对相关责 排查工作,逐一整改;组织员工
   3
          “1.2”顶板事故 起死亡事故,事故造成2人死 (淮北煤安监罚字 [2016](2006-1) 任人员处罚款、警 学习《关于进一步强化现场安全
                            亡                         号)                              告、记过等处分 确认考核》,提高员工对现场风险
                                                                                                                           补充法律意见书(一)
                                                                                                            预控能力及规范操作意识。
                                                                                    对 袁 店 二 井 煤 矿 已按期缴纳罚款;开展安全大检
    袁 店 二 井 煤 矿 2017年10月26日,袁店二井煤 2017年12月26日,安徽煤矿安全监察局 罚款30万元,对相 查,逐一排查安全隐患,严格按
4   “10.26” 运 输 事 矿7221工作面风巷发生一起 淮北监察分局出具《行政处罚决定书》关 责 任 人 员 处 罚 照五定原则落实整改;组织作业
    故                 运输事故,事故造成1人死亡 (皖煤监淮北罚[2017](2066)号) 款、警告、记过等 人员及安全管理人员培训,提高
                                                                                    处分。               职工风险防控意识。
                                                                                                  已按期缴纳罚款;对全矿进行全
                                                                                 对神源煤化工罚
                     2018年5月14日,神源煤化工 2018年6月28日,安徽煤矿安全监察局                  方面风险排查,逐一排查安全隐
    神 源 煤 化 工                                                               款50万元,对相关
5                    3303机巷掘进工作面发生一 淮北监察分局出具《行政处罚决定书》                  患,积极整改;定期组织安全管
    “5.14”运输事故                                                             责任人员处罚款、
                     起运输事故,造成两人死亡。(皖煤安监罚[2018](26017)号)                    理人员及现场作业人员学习《煤
                                                                                 记过等处分
                                                                                                  矿安全培训规定》。
                                                                                                              已按期缴纳罚款;修订完善了《临
                                                                                                              涣煤矿“三违”界定标准》并于
                     2018 年 6 月 24 日 , 临 涣 煤 矿                                   对 临 涣 煤 矿 罚 款 每周三全矿检查,排除隐患;制
                                                       2018年8月13日,安徽煤矿安全监察局
    临涣煤矿“6.24” 9112机巷掘进工作面检修过                                            50万元,对相关责 定及完善了《临涣煤矿安全责任
6                                                      淮北监察分局出具《行政处罚决定书》
    其他事故         程中发生侧翻,造成一人死                                            任人员处罚款、记 追究办法》等一系列安全管理制
                                                       (皖煤监淮北罚[2018](2824)号)
                     亡。                                                                过、撤职等处分 度;同时加大对安全管理人员及
                                                                                                              现场作业人员的安全教育培训力
                                                                                                              度,提高职工安全意识。
                                                                                                               已按期缴纳罚款;该矿吸取本次
                                                                                                               事故教训,完善了“查全、探清、
                        2018 年 7 月 6 日 , 朱 庄 煤 矿                                      对朱庄煤矿罚款
                                                         2018年9月3日,安徽煤矿安全监察局淮                    放净、验准”四步工作法,提高
    朱 庄 煤 矿 “7.6” Ⅲ633风巷掘进工作面发生一                                             50万元,对相关责
7                                                        北监察分局出具《行政处罚决定书》(皖                  水害防治工作重视程度和认知能
    水害事故            起水害事故,造成2人死亡,7                                            任人员处罚款、记
                                                         煤监淮北罚[2018](2735)号)                          力;提高探放水设计和安全技术
                        人受伤                                                                过、撤职等处分
                                                                                                               措施针对性,加强防治水技术管
                                                                                                               理工作;定期就职工防治水知识、
                                                                                                                           补充法律意见书(一)
                                                                                                             水害应急预案、自救互救等技能
                                                                                                             进行培训,加强职工安全教育培
                                                                                                             训工作。
                                                                                                       已按期缴纳罚款;事故发生后立
                                                                                                       即组织开展矿井安全事故隐患排
                                                                                      对青东煤业罚款
                         2018年9月24日,青东煤业掘 2018年11月21日,安徽煤矿安全监察局                  查工作,制定隐患排查整改清单
        青东煤业“9.24”                                                              50万元,对相关责
 8                       进三区1031工作面发生一起 淮北监察分局出具《行政处罚决定书》                   并逐一排查整改,同时加大对安
        运输事故                                                                      任人员处罚款、记
                         运输事故,造成2人死亡。 (皖煤监淮北罚[2018](1323)号)                      全管理人员及现场作业人员的安
                                                                                      过、撤职等处分
                                                                                                       全教育培训力度,提高职工安全
                                                                                                       意识。
                                                                                                               已按期缴纳罚款;每周组织专项
                                                                                                               检查规程措施编制和落实情况,
                                                                                              对芦岭煤矿罚款
                         2018 年 11 月 7 日 , 芦 岭 煤 矿 2019年1月9日,安徽煤矿安全监察局淮                  安监部门加大巡查力度,加强顶
        芦岭煤矿“11.7”                                                                      50万元,对相关责
 9                       Ⅱ1084风巷掘进工作面发生 北监察分局出具《行政处罚决定书》皖                           板管理,强化地质预测预报和
        其他事故                                                                              任人员处罚款、记
                         一起顶板事故,造成1人死亡。煤安监淮北罚[2018](3015)号)                             “三违”管控 ;同时加强安全教
                                                                                              过、撤职等处分
                                                                                                               育培训,提高作业人员安全规范
                                                                                                               作业意识。
     根据《生产安全事故报告和调查处理条例》规定,发行人及其控股子公司报告期内发生的上述安全生产事故不属于重大事故。
     安徽煤矿安全监察局淮北监察分局出具《证明》,确认上述违规行为均已整改完毕,均不属于重大违法违规行为。
     2、安全生产一般行政处罚
                                                                                                     处罚
序号     被处罚单位                    处罚事由                             处罚决定书                                    整改措施
                                                                                                     金额
 1     临涣煤矿       瓦斯检查专员未专职;甲烷传感器数量不符 2016年8月11日,安徽煤矿安全监 12万元            已按期缴纳罚款;该矿已按照《防治
                                                                                                                      补充法律意见书(一)
                   合《安徽省煤矿瓦斯综合治理与利用办法》 察局淮北监察分局出具(皖)煤安                 煤与瓦斯突出规定》的相关规定配备
                   等规定                                 监淮北罚[2016]1017-1号《行政处                 专职瓦斯检查员,并安装甲烷传感器。
                                                          罚决定书》
                                                                                                         已按期缴纳罚款;该矿加强了特殊地
                   1、违反《煤矿安全规程》107、3、118条; 2016年5月6日,安徽煤矿安全监察
                                                                                                         段一通三防管理,升级了1024采煤工
                   2、违反《煤矿瓦斯抽采达标暂行规定》第 14 局淮北监察分局出具(皖)煤安监
2   袁店一井煤矿                                                                           10万元        作面通风系统,并增加瓦斯管路,按
                   条;                                     淮北罚[2016]2010-1号《行政处罚
                                                                                                         照《安全生产法》的相关规定安设堆
                   3、违反《安全生产法》第 33 条。          决定书》
                                                                                                         煤保护,安设防护栏。
                   1、违反《安徽省煤矿采空区管理规定》第20、                                             已按期缴纳罚款;该矿组织从业人员
                   14条规定未每天对老塘、上隅角气体取样化                                                学习防治煤与瓦斯突出规则,每天对
                                                            安徽煤矿安全监察局淮北监察分
                   验分析;                                                                              老塘、上隅角、封闭墙内气体抽样化
3   袁店一井煤矿                                            局 出 具 ( 皖 ) 煤 安 监 淮 北 罚 11万元
                   2、违反《防治煤与瓦斯突出规则》第 29 条                                               验,记录准确数据;升级压风自救系
                                                            [2016]2014-1号《行政处罚决定书》
                   3、违反《煤矿安全规程》第 128 条;                                                    统,并在掘进工作面施工距离达到
                   4、违反《防治煤与瓦斯突出规定》第 106 条                                              500m处设置临时避难所。
                                                                                                         已按期缴纳罚款;该矿组织从业人员
                                                             2017年6月16日,安徽煤矿安全监
                                                                                                         定期学习《防治煤与瓦斯突出规定》,
                   违反《防治煤与瓦斯突出规定》第19条第(四)察局淮北监察分局出具(皖)煤安
4   袁店一井煤矿                                                                            50万元       严格按照规定程序开展工作;定期组
                   项规定                                    监淮北罚[2017]2035号《行政处罚
                                                                                                         织安全管理人员及现场作业人员安全
                                                             决定书》
                                                                                                         生产培训,提高安全生产意识。
                   1、不符合《煤矿重大生产安全事故隐患判定
                                                           2017年10月30日,安徽煤矿安全监                已按期缴纳罚款;该矿制定监测监控
                   标准》第六条第二项的规定;
                                                           察局淮北监察分局出具(皖)煤安                系统管理制度,加强瓦斯管理;组织
5   袁店一井煤矿   2、违反《国务院关于预防煤矿生产安全事故                                100万元
                                                           监淮北罚[2017]2061号《行政处罚                安全生产专题会议,学习安全生产制
                   的特别规定》第八条第二款第三项、第十条
                                                           决定书》                                      度。
                   第一款的规定。
                   1、违反《安全生产违法行为行政处罚办法》2016年10月11日,安徽煤矿安全监                 已按期缴纳罚款;该矿立即优化观测
6   许疃煤矿                                                                             10万元
                   第45条未按规定放水观测孔;             察局淮北监察分局出具的(皖)煤                 孔,并责任人学习相关规定;按照规
                                                                                                                 补充法律意见书(一)
                  2、不符合《煤炭安全监控系统及检测仪器使 安监淮北罚[2016](1030-1)号《行          定在东翼回风大巷安设一氧化碳传感
                  用管理规范》未设置一氧化碳传感器;      政处罚决定书》                            器;定期组织安全管理人员及现场作
                  3、违反《中华人民共和国矿山安全法实施条                                           业人员安全生产培训,提高安全生产
                  例》第十七条;                                                                    意识。
                  4、违反《安全生产违法行为行政处罚办法》
                  第四十五条
                                                         2018年6月12日,安徽煤矿安全监              已按期缴纳罚款;该矿立即对8221里
                  违反了《防治煤与瓦斯突出规定》第二十三 察局淮北监察分局出具皖煤安监               段机巷的掘进工作进行整改;定期组
7    桃园煤矿                                                                           55万元
                  条第(二)项                           淮北罚[2018](2513)号《行政处             织安全管理人员及现场作业人员安全
                                                         罚决定书》                                 生产培训,提高安全生产意识。
                                                                                                    已按期缴纳罚款;该矿立即升级了通
                                                          2018年9月20日,安徽煤矿安全监
                                                                                                    风系统,确保采取回风巷可贯穿整个
                                                          督局淮北监察分局出具(皖)煤安
8    朱庄煤矿     违反了《煤矿安全规程》九十五条                                         150万元    采区;定期组织安全管理人员及现场
                                                          监淮北罚[2018](3905)号《行政
                                                                                                    作业人员安全生产培训,提高安全生
                                                          处罚决定书》
                                                                                                    产意识。
                                                         2018年9月4日,安徽煤矿安全监察
                  违反了《防治煤与瓦斯突出规定》第二十三 局淮北监察分局出具皖煤安监淮               已按期缴纳罚款;该矿立即停止作业,
9    神源煤化工                                                                         80万元
                  条第(二)项                           北罚[2018](2626)号《行政处罚             彻底整治井下回风系统后恢复施工。
                                                         决定书》
                  违反了《矿山安全法实施条例》第十七条第 2019年2月15日,安徽煤矿安全监              已按期缴纳罚款;该矿立即按照81采
                  一款、《防治煤与瓦斯突出规定》第二十九 第 察局淮北监察分局出具(皖)煤安          区掘进作业规程的相关规定配齐事故
10   信湖煤矿                                                                              11万元
                  (二)项、《煤矿安全规程》第八条第三款之 监淮北罚[2019](31003)号《行政          抢险物资;组织作业人员安全生产及
                  规定                                      处罚决定书》                            作业规程培训。
                                                         2018年9月21日,安徽煤矿安全监              已按期缴纳罚款;该矿立即组织检查,
                  违反了《防治煤与瓦斯突出规定》第二十九
11   杨柳煤业                                            察局淮北监察分局出具皖煤安监 10万元        逐一整改,加强施工现场的防突出危
                  第(二)项的规定
                                                         淮北罚字[2018]2847号《行政处罚             险预测;组织员工安全生产与技术培
                                                                                                                        补充法律意见书(一)
                                                               决定书》                                    训,提高作业人员安全生产意识和作
                                                                                                           业水平。
                      违反了《中华人民共和国安全生产法》第三                                               已按期缴纳罚款;公司安排实专门审
                                                               2019年5月22日,安徽煤矿安全监
                      十三条第一款、《防治煤与瓦斯突出规定》第                                             核人员逐月核对矿井通风报表数据,
                                                               察局淮北监察分局出具皖煤安监
  12     神源煤化工   二十九条第(二)项、《煤矿安全规程》第三                               15万元        严格按照相关法律法规规定实时填报
                                                               淮北罚(2019)26001号《行政处
                      百二十条、《中华人民共和国矿山安全法实施                                             数据;定期组织从业人员安全生产培
                                                               罚决定书》
                      条例》第二十条第(三)向的规定                                                       训,提高工作规范意识。
                      违反了《煤矿安全规程》第八条第三款,《煤
                                                               2019 年 5 月 28 日,安徽煤矿安全            已按期缴纳罚款;该矿组织管理人员
                      矿安全监察条例》第三十二条、《中华人民共
                                                               监察局淮北监察分局出具皖煤安                及作业人员学习《煤炭防治水细则》,
  13     涡北煤矿     和国矿山安全法实施条例》第二十条第(二)                                  14 万元
                                                               监淮北罚(2019)13001 号《行政              并组织作操作人员技术培训,修订《矿
                      项、第十七条第一款、《中华人民共和国安全
                                                               处罚决定书》                                长安全生产责任制度》。
                      生产法》第二十七条第一款
       安徽煤矿安全监察局淮北监察分局出具《证明》,确认 2016 年至今受到的上述一般违法行为已整改完毕,不属于重大违法违规行
为。
       2、环保行政处罚
 序号           被处罚单位              处罚事由                     处罚决定书                 处罚内容                 整改措施
                                                                                                              已按期缴纳罚款;为降低输出气体
                                                                                                              中硫化氢等排放物浓度,该矿采取
                                                                                                              降低脱硫温度,加大脱硫循环液循
                                                         2016年6月20日,淮北市环保局出具淮
   1       临涣焦化            污染物排放超标                                              罚款10万元         环量及脱硫剂投放量,使用低硫煤
                                                         环罚字[2016]13号《行政处罚决定书》
                                                                                                              等措施;完成脱硫系统技术改造,
                                                                                                              使其气体排放符合国家环保法律
                                                                                                              法规规定。
                                                                                                           补充法律意见书(一)
                                                                                                 已按期缴纳罚款;为降低输出气体
                                                                                                 中硫化氢等排放物浓度,该矿采取
                                                                                                 降低脱硫温度,加大脱硫循环液循
                                            2016年6月23日,淮北市环保局出具淮
2   临涣焦化     污染物排放超标                                               罚款10万元         环量及脱硫剂投放量,使用低硫煤
                                            环罚字[2016]14号《行政处罚决定书》
                                                                                                 等措施;完成脱硫系统技术改造,
                                                                                                 使其气体排放符合国家环保法律
                                                                                                 法规规定。
                                                                                                 已按期缴纳罚款;该矿安装喷淋,
                                                                                                 高压雾炮机,修建防风抑尘围挡等
                                          2016年7月6日,宿州市环境保护局出
                 煤炭、炉渣和除尘硝灰露天                                                        设施;硬化北部矸石场地,并种植
3   朱仙庄煤矿                            具宿环行罚(2016)第20号《行政处 罚款10万元
                 堆放,无任何防扬尘设施                                                          绿植;安装自动刷车系统,为进出
                                          罚决定书》
                                                                                                 车辆自动冲洗,使其三防措施符合
                                                                                                 环保法律法规的相关规定。
                                                                                                 已按期缴纳罚款;该矿对炉渣进行
                                                                                                 清理,规定锅炉用煤该矿堆放不得
                 煤炭、炉渣和除尘硝灰露天 宿 州 市 环 境 保 护 局 出 具 宿 环 行 罚
4   桃园煤矿                                                                        罚款10万元   超过三天,对临时堆放的锅炉用煤
                 堆放,无任何防扬尘设施 [2016]21号《行政处罚决定书》
                                                                                                 进行覆盖;2018年底该矿已将燃煤
                                                                                                 锅炉升级为燃气锅炉。
                                                                                                 已按期缴纳罚款;该矿建成防风抑
                                                                                                 尘围挡,安装高压雾炮机、喷淋等
                                                                                                 设施,要求道路每天清扫、洒水,
                 煤炭、炉渣和除尘硝灰露天 宿 州 市 环 境 保 护 局 出 具 宿 环 行 罚
5   祁南煤矿                                                                        罚款10万元   安装自动刷车系统,对运输车辆进
                 堆放,无任何防扬尘设施 [2016]14号《行政处罚决定书》
                                                                                                 行自动冲刷;修建煤泥钢构大棚,
                                                                                                 全部煤泥入棚堆放,使其三防措施
                                                                                                 符合环保法律法规的相关规定。
                                                                                                            补充法律意见书(一)
                                                                                                 已按期缴纳罚款;该矿制定了大气
                                                                                                 污染防治方案,不定期检查方案落
                                                                                                 实情况,临时堆放的矸石采用绿网
                 煤炭、炉渣和除尘硝灰露天 宿 州 市 环 境 保 护 局 出 具 宿 环 行 罚
6   芦岭煤矿                                                                        罚款10万元   动态全覆盖,增设防风抑尘网及场
                 堆放,无任何防扬尘设施 [2016]17号《行政处罚决定书》
                                                                                                 地喷雾降尘系统,并建造完成煤泥
                                                                                                 大棚等措施,使其三防措施符合环
                                                                                                 保法律法规的相关规定。
                                                                                                 已按期缴纳罚款;该矿完善了《淮
                                                                                                 北选煤厂环境保护管理办法》并现
                                                                                                 场制作《淮北选煤厂副产品场地管
                                                                                                 理办法》、《副产品场地管理“五不
                                            2017年5月17日,淮北市环境保护局出
                                                                                                 准”》并组织职工定期学习;已完
7   淮北选煤厂   不符合堆场防尘标准要求     具淮环罚字[2017]18号《行政处罚决定 罚款10万元
                                                                                                 善副产品场地雨水收集回收系统,
                                                           书》
                                                                                                 增设防风抑尘网及场地喷雾降尘
                                                                                                 系统,并建造完成煤泥大棚,使其
                                                                                                 三防措施符合环保法律法规的相
                                                                                                 关规定。
                                                                                                 已按期缴纳罚款;该矿拆除全部燃
                 违反《大气污染防治法》第 淮 北 市 环 境 保 护 局 出 具 淮 环 罚 字              煤锅炉,并建成两座容积为9000立
8   杨庄煤矿                                                                        罚款10万元
                 七十二条规定             [2017]44号《行政处罚决定书》                           方的圆筒储煤仓,使其三防措施符
                                                                                                 合环保法律法规的相关规定。
                                                                                                 已按期缴纳罚款;该矿封闭与排洪
                                          2017年5月25日,淮北市环境保护局出
                 浮选油管道泄漏,造成环境                                                        沟相连的地沟,在沟渠内设置多道
9   淮北选煤厂                            具淮环罚字[2017]20号《行政处罚决定 罚款10万元
                 污染                                                                            拦油围栏,防止污染扩大,并喷洒
                                          书》
                                                                                                 除油剂对油类进行分解;同时全面
                                                                                                             补充法律意见书(一)
                                                                                                  改造了浮选油管,举办“防泄漏”专
                                                                                                  题培训和《淮北选煤厂油品泄露事
                                                                                                  故应急预案》培训,修定完善浮选
                                                                                                  油管理制度。
                                                                                                  已按期缴纳罚款;该矿将该矿西边
                                                                                                  原外排明渠及煤泥沉淀池清淤、回
                                                                                                  填,矿区矿井水处理达标后通过铺
                                                                                                  设水泥涵道排出,并在总排口安装
                                                                                                  在线监测设备并对水质进行日常
                                                                                                  监测,数据实时上传至宿州市环保
                                                                              1、废水污染物
                                                                                                  局;该矿对临时堆放的煤炭、泥煤
                                                                              超标排放罚款
                                                                                                  采用双层绿网动态全覆盖,并建设
                                                                              70万元;2、未
                                                                                                  防风抑尘围挡,设置高压雾炮机、
                  废水污染物超标排放,未采 2018年7月20日,宿州市环境保护局出 采 取 有 效 的 防
                                                                                                  喷淋灭尘;未批先建系矿井水处理
10   朱仙庄煤矿   取有效防尘措施,矿井水处 具宿环行罚[2018]28号《行政处罚决定 尘 措 施 罚 款 20
                                                                                                  站设备更新所致,2018年11月13
                  理厂改造未批先建         书》                               万元;3、矿井
                                                                                                  日,该矿已取得宿州市环境保护局
                                                                              水处理厂改造
                                                                                                  出具的《关于淮北矿业股份有限公
                                                                              工程未批先建
                                                                                                  司朱仙庄煤矿矿井水处理厂技术
                                                                              罚款2.7万元。
                                                                                                  爱早项目环境影响报告表审批意
                                                                                                  见的函》 宿环建函【2018】180号);
                                                                                                  2019年1月23日,宿州市环保局出
                                                                                                  具《朱仙庄矿矿井水处理厂技术改
                                                                                                  造项目竣工环境保护验收合格的
                                                                                                  函》。(宿环验函【2019】4号)
                  部分煤泥废水未经处理,直 2018年10月17日,淮北市濉溪县环境                       已按期缴纳罚款;该矿修理完善了
11   青东煤业                                                                     罚款10万元
                  接 通 过管 网混 入 总排 口外 保护局出具濉环罚字[2018]39号《行政                 污水处理厂设备及设施,建成生活
                                                                                                           补充法律意见书(一)
                  排,部分生活污水不能有效 处罚决定书》                                          污水收集池,通过管道输送至污水
                  收集,进入雨水管网排入护                                                       处理厂处理后排放,使其三防措施
                  矿沟内                                                                         符合环保法律法规的相关规定。
                                                                                                 已按期缴纳罚款;该矿对井下水厂
                                           2018年6月11日,淮北市环境保护局出                     进行清理,并对污水处理厂进行管
                  矿井水未经处理直接溢流出
12   朱庄煤矿                              具淮环罚字[2018]15号《行政处罚决定 罚款10万元         路改造,确保矿井水处理厂正常运
                  至墙外排污口
                                           书》                                                  行,使其三防措施符合环保法律法
                                                                                                 规的相关规定。
                                                                                                 已按期缴纳罚款;该矿在该矿西侧
                  部分淋滤液未处理直接外排 2018年10月17日,淮北市濉溪县环保                      排水口内建污水回收池,截留后的
13   神源煤化工   到矿区外围自然沟,涉嫌规 局出具濉环罚字[2018]33号《行政处罚 罚款10万元         污水全部收回至污水处理厂处理,
                  避监管的方式排放水污染物 决定书》                                              达到国家相关法律法规规定的排
                                                                                                 放标准后排放。
                                                                                 1、对超量排放   已按期缴纳罚款;该矿对矿井水处
                                                                                 水污染物处罚    理站损坏设施进行修理;对矿井水
                                                                                 40万元;        管道升级改造;对临时堆放的矸石
                                                                                 2、对不正常运   采取绿网动态全覆盖,对相关负责
                                                                                 行大气污染物    人员定期环保培训,杜绝此类事件
                  矿 区 水处 理站 部 分设 备损 2019年3月26日,淮北市生态环境局出
                                                                                 处理设施处罚    再次发生。
14   神源煤化工   坏,不能正常使用,矸石堆 具淮环罚字[2019]2号《行政处罚决定
                                                                                 40万元;
                  未完全覆盖等                 书》
                                                                                 3、对通过渗坑
                                                                                 排放水污染物
                                                                                 处罚40万元;
                                                                                 4、对未封闭易
                                                                                 产生扬尘的物
                                                                                                             补充法律意见书(一)
                                                                                料和未采取有
                                                                                效覆盖措施防
                                                                                止扬尘处罚4万
                                                                                元。
                                                                               1、对生活污水       已按期缴纳罚款;该矿立即将停用
                                                                               处理装置设备        并回填封堵污水处理站原排水口,
                                                                               曝气池损坏不        完成对污水处理设备、设施的检
                                                                               能运行(未向环      修;工厂区新建给水排水泵房三
                                                                               保部门汇报)处      处,西区煤泥堆放场南侧通过地沟
                                                                               罚50万元;          实现污水及雨水至沉淀池回收利
                                                                               2、对2处雨水排      用;在东区各起尘点安装喷雾设
                                                                               放口对外排放        备,从源头消除粉尘;该矿严格控
                                                                               废 水 处 罚 40 万   制矸石堆放高度,并在临时堆放点
                  违反了《环境保护法》第四
                                                                               元;                安装降尘水管和喷雾机,使其符合
                  十二条、《水污染防治法》第 2018年9月15日,淮北市环境保护局出
                                                                               3、对东区受煤       环保法律法规的相关规定。
15   临涣选煤厂   三十九条、《大气污染防治 具淮环罚字[2018]26号《行政处罚决定
                                                                               坑未安装布袋
                  法》第二十条、第七十二条 书》
                                                                               除 尘 器 处 罚 40
                  之规定
                                                                               万元;
                                                                               4、对东区筛分
                                                                               破碎车间原除
                                                                               尘设施部分拆
                                                                               除 停 运 罚 款 40
                                                                               万元;
                                                                               5、对煤矸石临
                                                                               时堆场没有采
                                                                               取“三防"措施处
                                                                                                             补充法律意见书(一)
                                                                                   罚2万元。
                      矿井水处理设施,配套的污                                                    已按期缴纳罚款;该矿更换了污泥
                                               2018 年 10 月 17 日,淮北市濉溪县环
                      泥压滤机长期停用,违反了                                                    压滤机,并于 2018 年 10 月底完成
16   童亭煤矿                                  境保护局出具濉环罚字[2018]38 号《行 罚款 10 万元
                      《水污染防治法》第三十九                                                    试机;公司组织员工定期培训,提
                                               政处罚决定书》
                      条的规定                                                                    高员工环保意识。
                                                                                                  已按期缴纳罚款;公司立即停止使
                                               2018 年 10 月 20 日,淮北市环境保护                用故障除尘系统,并更换因故障导
17   临涣焦化         焦炉粉尘无组织排放       局出具淮环罚字[2018]102 号《行政处 罚款 40 万元    致粉尘排放的炼焦一车间干熄焦
                                               罚决定书》                                         除尘系统除尘风机电机;定期检修
                                                                                                  除尘设备,
                                                                                                  已按期缴纳罚款;公司立即停止使
                                               2018 年 5 月 30 日,淮北市环境保护局               用故障除尘系统,并更换因故障导
18   临涣焦化         焦炉烟尘无组织排放       出具淮环罚字[2018]10 号《行政处罚 罚款 20 万元     致粉尘排放的炼焦二车间 4#出焦
                                               决定书》                                           除尘变频器;定期检修除尘设备,
                                                                                                  防止此类事件再次发生。
                                                                                                  已按期缴纳罚款;公司已于 2018
                                                                                                  年 11 月完成环境影响评价工作,
                                                                                                  修建污水回收池,截留后的污水全
                                                                                                  部收回到污水处理厂处理后达到
                      废水超标排放,对生产废水 2018 年 9 月 30 日,淮北市环境保护局
                                                                                                  国家相关法律法规规定的排放标
19   综采安拆分公司   处理设施未建成建设项目即 出具淮环罚字[2018]31 号《行政处罚 罚款 30 万元
                                                                                                  准后排放。2018 年 11 月 30 日,淮
                      投入生产                 决定书》
                                                                                                  北市环境保护局经济开发区分局
                                                                                                  出具《关于综采安拆分公司龙湖电
                                                                                                  器厂区矿用设备维保及加工项目
                                                                                                  环境影响报告表的批复》(淮环开
                                                                                                                  补充法律意见书(一)
                                                                                                      行【2018】20 号)、《关于综采安拆
                                                                                                      分公司龙湖电器厂区矿用设备维
                                                                                                      保及加工项目环境影响报告书的
                                                                                                      批复》(淮环开行【2018】21 号)
                                                                                                      已按期缴纳罚款;公司对需临时堆
                                                                                                      放的煤矸石用绿网进行全覆盖,在
                           部分水洗矸石、煤泥露天堆 2018 年 7 月 28 日,宿州市环境保护局
                                                                                                      堆放场地安装喷淋洒水系统;该矿
20     桃园煤矿            放未覆盖,未采取有效的防 出具宿环行罚[2018]31 号《行政处罚 罚款 15 万元
                                                                                                      建成 2000 平方米煤泥钢构大棚,
                           尘抑尘措施               决定书》
                                                                                                      并修建挡墙和抑尘网,使其三防措
                                                                                                      施符合环保法律法规的相关规定。
                                                                                                      已缴纳罚款;公司建成防风抑尘围
                           工程施工没有采取防扬尘措 2019 年 3 月 26 日,淮北市生态环境局
                                                                                                      挡,安装高压雾炮机、喷淋,要求
21     工程建设公司        施,厂区部分道路没有硬化 出具淮环罚字[2019]1 号《行政处罚决 罚款 10 万元
                                                                                                      道路每天清扫、洒水,安装自动刷
                           等                       定书》
                                                                                                      车系统,对运输车辆进行自动冲刷
 注:原淮北市环境保护局、宿州市环境保护局已分别更名为淮北市生态环境局、宿州市生态环境局。
 淮北市生态环境局、宿州市生态环境局分别出具《证明》,确认上述受处罚处罚决定书已执行完毕,不属于重大违法违规行为。
 3、公安行政处罚
序号       被处罚单位                  处罚事由                             处罚决定书                 处罚内容          整改措施
                                                                                                                      已按期缴纳罚
                         在使用爆炸物品操作中,未如实将本单位 2017年6月2日,淮北市公安局直属分局                      款;该矿加强操
 1     桃园煤矿          购运输、使用民品爆炸物品的品种、数量 出具淮直属公(三)行罚决字[2017]第7 罚款15万元          作人员的业务技
                         和流向信息输入计算机系统,滞后6天    号《行政处罚决定书》                                    能培训,持证上
                                                                                                                      岗;制定管理和
                                                                                                              补充法律意见书(一)
                                                                                                                    操作规范,落实
                                                                                                                    责任人;严格执
                                                                                                                    行双人操作制。
                                                                                                                    已按期缴纳罚
                                                                                                                    款;该矿组织从
                      2017年9月21日,使用民爆系统向淮北市公                                                         业人员学习民爆
                                                            2017年10月14日,淮北市公安局直属分
                      安局直属分局申购炸药后,未及时上报入                                                          管理系统,严格
2      祁南煤矿                                             局出具淮直公(三)行罚决字[2017]8号 罚款20万元
                      库、流向等数据,直至2017年10月9日被安                                                         按照相关法律法
                                                            《行政处罚决定书》
                      徽省民爆信息系统锁死                                                                          规规定程序操
                                                                                                                    作,专人负责监
                                                                                                                    督闭合管理。
                                                                                                                    已按期缴纳罚
                                                                                                                    款;该矿加强操
                                                                                                                    作人员的业务技
                                                                                                                    能培训,持证上
                      采购部分炸药未及时入库,2019年1月2日,2019年1月3日,淮北市公安局直属分局
                                                                                                                    岗;制定管理和
3      桃园煤矿       被安徽省公安厅治安总队民爆管理系统预 出具淮直公(三)行罚决字[2019]1号《行 罚款20万元
                                                                                                                    操作规范,落实
                      警                                    政处罚决定书》
                                                                                                                    责任人;严格执
                                                                                                                    行双人操作制,
                                                                                                                    杜绝此类违规事
                                                                                                                    件再发生。
淮北市公安局直属分局出具《证明》,确认上述受处罚行为已整改完毕,不属于重大违法违规行为。
4、食品安全行政处罚
序号    被处罚单位          处罚事由                 处罚决定书             处罚内容                     整改措施
                                                                                                                    补充法律意见书(一)
                                                                                                     已按期缴纳罚款,严格把关食堂分
                                                                                                     包单位及其食堂工作人员的从业资
                         青东煤业单位食堂因分包而造成内 2017年11月9日,淮北市
                                                                                                     质、服务质量;规范食堂管理,落
                         部管理混乱,食品安全管理人员管 濉溪县市场监督管理局
                                                                                                     实有关保证食品安全的措施,明确
    1     青东煤业       理不严,非法在食品中添加食品添 出 具 ( 濉 ) 市 监 罚 字 罚款18万元
                                                                                                     食品安全责任到人;进一步加强食
                         加剂以外的化学物质,危害人体健 [2017]第385号《行政处
                                                                                                     堂工作人员安全知识培训和专业技
                         康,造成56人食物中毒           罚决定书》
                                                                                                     能培训,增强食堂工作人员的食品
                                                                                                     安全意识。
    淮北市濉溪县市场监督管理局出具《证明》,确认上述受处罚行为已整改完毕,不属于重大违法违规行为。
    5、工商行政处罚
   序号     被处罚单位               处罚事由                    处罚决定书               处罚内容              整改措施
                                                        2019 年 4 月 16 日,徐州市                   已按期缴纳罚款;公司立即组织排
                         分汽包、叉车等特种设备没有定期 贾汪区市场监督管理局出                       查对即将到期的特种设备进行安全
    1     徐州雷鸣                                                                 罚款 10 万元
                         检定                           具徐贾市案字(2019)50                       检查;组织管理人员及从业人员安
                                                        号《行政处罚决定书》                         全生产培训,考核通过后复工。
    徐州市贾汪区市场监督管理局出具《证明》,确认上述受处罚行为已整改完毕,不属于重大违法违规行为。
    二、罚款 10 万元以下的行政处罚
    自 2016 年初至 2019 年 5 月末,发行人及其控股子公司受各政府主管部门处以罚款金额 10 万元以下的行政处罚(含安监、质监、
税务、环保等)合计 391 宗,罚款金额合计 1,082.5 万元。实施处罚的主管部门出具证明,确认上述行政处罚已经整改完毕,不属于
重大违法违规行为。
    本所律师核查了发行人及控股子公司报告期内的行政处罚文件、罚款缴纳凭证、整改报告和说明、政府主管部门出具的相关文件
                                                                                                     补充法律意见书(一)
等,登陆相关部门网站进行了查询,通过搜索引擎进行了网络检索,并对行政处罚的相关法规依据进行了分析。
    经核查,本所律师认为,发行人及控股子公司上述受到行政处罚的行为均不属于重大违法违规行为,对发行人生产经营未造成重
大不利影响,且发行人已采取整改措施切实完成相关违法违规行为的整改,不属于《上市公司证券发行管理办法》第九条规定的情形,
不构成本次发行实质性法律障碍。
    (以下无正文)
(本页无正文,为《安徽天禾律师事务所关于淮北矿业控股股份有限公司公开
发行可转换公司债券之补充法律意见书(一)》签字页)
  安徽天禾律师事务所               负 责 人 : 张晓健
                                   经办律师: 李     刚
                                                章钟锦


  附件:公告原文
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