证券代码:600967 证券简称:内蒙一机 公告编号:临 2019-001号
内蒙古第一机械集团股份有限公司关于使用自有资金和暂时闲置募集资金投资结构性存款和
理财产品以及产品到期赎回的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
内蒙古第一机械集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2018年4月27日召开了五届四十四次董事会,审议通过了关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金投资理财产品的相关议案,同意公司在确保不影响公司募投项目正常实施和资金使用的情况下,使用总额不超过人民币80,000万元的闲置募集资金和总额不超过350,000万元的闲置自有资金进行现金管理投资理财。在上述额度内,购买产品资金可滚动使用。上述议案于2018年5月18日经公司2017年年度股东大会审议通过。公司独立董事、监事会、保荐机构、独立财务顾问已分别对此发表了同意的意见。详见本公司于2018年4月28日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上的临2018-011、012号公告。2018年11月28日公司六届三次董事会和2018年12月17日召开的2018年第二次临时股东大会同意公司(含全资子公司)拟利用自有资金最高不超过350,000万元人民币(包含在2017年年度股东大会审议通过的使用闲置自有资金进行现金管理投资理财的总额度350,000万元之内)与兵器财务公司、中兵投资、中兵财富等关联方公司共同投资流动性好、收益明显高于同期银行存款利率的短期(期限不超过12个月)的集合资金的短期信托计划或购买其发售的理财产品,并由中兵投资或中兵财富向公司提供全额本金保障和约定收益保证的承诺函,详见本公司于2018年11月30日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上的2018-042号公告。
一、公司投资理财产品情况
(一)理财产品近日,公司用暂时闲置募集资金共计22,000万元和自有资金24,000万元向招商证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、兴证证券资产管理有限公司、光大兴陇信托有限责任公司分别购买了理财产品,现就有关事项公告如下:
1、2019年1月24日,公司用募集资金22,000万元向招商证券股份有限公司购买了招商证券收益凭证-“磐石”711期本金保障型收益凭证产品,期限为179天,该等事项不构成关联交易,产品具体情况如下:
产品名称 | 招商证券收益凭证-“磐石”711期本金保障型收益凭证 |
产品代码 | SFF981 |
发行人 | 招商证券股份有限公司 |
产品类型 | 本金保障型固定利率收益凭证 |
产品风险等级 | R1(此为招商证券内部评级) |
产品面值 | 1元(人民币) |
认购价格 | 1元(人民币) |
产品期限 | 179天 |
起息日期 | 2019年1月24日 |
到期日期 | 2019年7月22日 |
投资收益率 | 3.35%(年化) |
本期发行规模 | 不超过5亿元人民币 |
最低参与金额 | 1000万元(人民币) |
挂钩标的 | 固定利率 |
2、2019年2月15日,公司用自有资金5,000万元向中国银河证券股份有限公司购买了“银河金山”收益凭证3382期产品,期限为275天,该等事项不构成关联交易,产品具体情况如下:
产品名称 | “银河金山”收益凭证3382期产品 |
产品代码 | YH3382 |
发行人 | 中国银河证券股份有限公司 |
产品类型 | 本金保障型固定收益类收益凭证 |
产品期限 | 275天 |
发行期 | 2019年2月15日 |
起息日 | 2019年2月18日 |
到期日 | 2019年11月19日 |
本金及收益支付日 | 2019年11月20日 如遇非交易日则顺延至下一交易日,顺延期间不另计息 |
约定收益率(年化) | 4% |
发行规模 | 5000万元(银河证券有权根据实际情况对发行规模进行调 整,产品最终规模以银河证券实际募集的资金数额为准) |
发行方式 | 非公开发行,不超过200人。产品发行期或存续期内,产品持有人数达到或接近上限的,产品发行人有权提前结束销售或暂停产品转让交易。 |
最少购买金额 | 5000万元起,以1万元整数倍递增 |
单客户参与上限 | 5000万元(银河证券有权根据实际情况对单客户购买金额 上限进行调整) |
3、2019年2月15日,公司用自有资金8,000万元向中国银河证券股份有限公司购买了“银河金山”收益凭证3381期产品,期限为275天,该等事项不构成关联交易,产品具体情况如下:
产品名称 | “银河金山”收益凭证3382期产品 |
产品代码 | YH3381 |
发行人 | 中国银河证券股份有限公司 |
产品类型 | 本金保障型固定收益类收益凭证 |
产品期限 | 275天 |
发行期 | 2019年2月15日 |
起息日 | 2019年2月18日 |
到期日 | 2019年11月19日 |
本金及收益支付日 | 2019年11月20日 如遇非交易日则顺延至下一交易日,顺延期间不另计息 |
约定收益率(年化) | 4% |
发行规模 | 8000万元(银河证券有权根据实际情况对发行规模进行调 整,产品最终规模以银河证券实际募集的资金数额为准) |
发行方式 | 非公开发行,不超过200人。产品发行期或存续期内,产品持有人数达到或接近上限的,产品发行人有权提前结束销售或暂停产品转让交易。 |
最少购买金额 | 8000万元起,以1万元整数倍递增 |
单客户参与上限 | 8000万元(银河证券有权根据实际情况对单客户购买金额 上限进行调整) |
4、2019年1月24日,公司用自有资金3,000万元向兴证证券资产管理有限公司购买了兴证资管鑫利1号集合资产管理计划,期限为90天,该等事项不构成关联交易,产品具体情况如下:
产品名称 | 兴证资管鑫利1号集合资产管理计划A级(优先级58期) |
份额代码 | AB5941 |
集合计划管理人 | 兴证证券资产管理有限公司 |
业绩比较基准 | 4.85%/年 |
规模上限 | 3000万份 |
份额面值 | 人民币1.00元 |
本期投资期限 | 90天 |
本期开放参与日 | 2019年2月27日 |
本期开放退出日 | 2019年5月28日 |
本次起始日 | 2019年2月28日 |
本次到期日 | 2019年5月28日 |
单个委托人首次参与最低金额 | 100万元 |
单个委托人参与规模上限 | 3000万份 |
退出规则 | 到期自动赎回,客户无需操作 |
推广机构 | 兴业证券股份有限公司 |
5、2019年3月19日,公司用自有资金8,000万元向光大兴陇信托有限责任公司购买了光大信托-深汇招证半年盈1号集合资金信托计划,期限为6个月,该等事项不构成关联交易,产品具体情况如下:
产品名称 | 光大信托-深汇招证半年盈1号集合资金信托计划 |
信托计划受托人 | 光大兴陇信托有限责任公司 |
最低信托资金规模 | 300万元人民币 |
认购/申购价格 | 每份信托单位对应信托资金1元,认购/申购价格1元 |
最低认购/申购金额 | 每一委托人单笔认购/申购的信托单位不得低于人民币壹佰万份,单笔交付的信托资金不得低于壹佰万元,超过部分按壹万元的整数倍增加。 |
业绩比较基准 | 5.50% /年 |
本期投资期限 | 6个月 |
认购时间 | 2019年3月19日 |
到期日 | 2019年9月19日 |
(二)结构性存款
近日,公司用暂时闲置募集资金共计49,000万元向中信银行包头分行、光大银行包头分行、浦发银行包头分行办理了保本结构性存款,该等事项不构成关联交易,具体情况如下:
产品名称 | 产品类型 | 金额(万元) | 资金来源 | 投资期限 | 预期年化收益率 | 受托方 | 起息日 |
中信理财之共赢利率结构24054期人民币结构性理财产品 | 结构性存款 | 14,000 | 募集资金 | 186天 | 4.10%或4.60% | 中信银行包头分行 | 2019年1月14日 |
中信理财之共赢利率结构24054期人民币结构性理财产品 | 结构性存款 | 3,000 | 募集资金 | 186天 | 4.10%或4.60% | 中信银行包头分行 | 2019年1月14日 |
中信理财之共赢利率结构24770期人民币结构性理财产品 | 结构性存款 | 5,000 | 募集资金 | 189天 | 3.90%或4.40% | 中信银行包头分行 | 2019年2月15日 |
光大银行结构性存款 BT(2019)JGCK字0010号 | 结构性存款 | 5,000 | 募集资金 | 3个月 | 3.90% | 光大银行包头分行 | 2019年3月4日 |
中信理财之共赢利率结构25020期人民币结构性理财产品 | 结构性存款 | 10,000 | 募集资金 | 189天 | 3.80%或4.30% | 中信银行包头分行 | 2019年3月6日 |
中信理财之共赢利率结构25020期人民币结构性理财产品 | 结构性存款 | 6,000 | 募集资金 | 189天 | 3.80%或4.30% | 中信银行包头分行 | 2019年3月6日 |
浦发银行利多多对公结构性存款固定持有期JG903期 | 结构性存款 | 6,000 | 募集资金 | 181天 | 4.05% | 浦发银行包头分行 | 2019年3月7日 |
合计 | 49,000 |
二、公司理财产品到期赎回情况
(一)理财产品到期赎回情况
公司前期用暂时闲置募集资金共计38,000万元和自有资金共计37,000万元向招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司分别已购买的理财产品近日已到期,其中,募集资金购买理财产品实际取得收益共计8,852,105.71元,自有资金购买理财产品实际取得收益共计8,733,301.62元,具体有关事项如下:
1、2018年6月22日,公司用募集资金22,000万元向招商证券股份有限公司购买了招商证券收益凭证-“磐石”609期本金保障型收益凭证产品,期限为213天,该等事项不构成关联交易,2019年1月21日收回上述理财产品本金及利息,实际年化收益率为5.00%,取得收益6,064,822.17元。
2、2018年9月6日,公司用募集资金10,000万元向招商证券股份有限公司购买了招商证券收益凭证-“磐石”643期本金保障型收益凭证产品,期限为173天,该等事项不构成关联交易,2019年2月27日收回上述理财产品本金及利息,实际年化收益率为4.00%,取得收益1,788,575.86元。
3、2018年9月18日,公司用募集资金6,000万元向招商证券股份有限公司购买了招商证券收益凭证“磐石”652期本金保障型收益凭证产品,期限为161天,该等事项不构成关联交易,2019年2月27日收回上述理财产品本金及利息,实际年化收益率为4.00%,取得收益998,707.68元。
4、2018年7月9日,公司用自有资金10,000万元向中信证券股份有限公司购买了中信证券股份有限公司2018年度第95期收益凭证,期限为218天,该等事项不构成关联交易,2019年2月12日收回上述理财产品本金及利息,实际年化收益率为4.90%,取得收益2,760,920.13元。
5、2018年6月14日,公司用自有资金5,000万元向中国银河证券股份有限公司购买了“银河金山”收益凭证2565期产品,期限为245天,该等事项不构成关联交易,2019年2月14日收回上述理财产品本金及利息,实际年化收益率为4.90%,取得收益1,551,905.71元。
6、2018年6月14日,公司用自有资金8,000万元向中国银河证券股份有限公司购买了“银河金山”收益凭证2562期产品,期限为245天,该等事项不构成关联交易,2019年2月14日收回上述理财产品本金及利息,实际年化收益率为4.90%,取得收益2,482,765.78元。
7、2018年9月18日,公司用自有资金14,000万元向招商证券股份有限公司购买了招商证券收益凭证-本金保障型指数挂钩收益凭证129期产品,期限为153天,该等事项不构成关联交易,2019年2月19日收回上述理财产品本金及利息,实际年化收益率为3.52%,取得收益1,937,710.00元。
(二)结构性存款到期赎回情况
公司前期用暂时闲置募集资金共计33,000万元向中信银行包头分行、光大银行包头分行、浦发银行包头分行办理的保本结构性存款近日已到期,实际取得收益共计5,797,976.03元,具体情况如下:
产品名称 | 产品类型 | 金额(万元) | 资金来源 | 投资期限 | 实际年化收益率 | 受托方 | 到期日 | 实际取得收益(元) |
中信理财之共赢利率结构21895期人民币结构性理财产品 | 结构性存款 | 14,000 | 募集资金 | 186天 | 4.20% | 中信银行包头分行 | 2019年1月14日 | 1,965,369.86 |
中信理财之共赢利率结构21895期人民币结构性理财产品 | 结构性存款 | 3,000 | 募集资金 | 186天 | 4.20% | 中信银行包头分行 | 2019年1月14日 | 421,150.69 |
中信理财之共赢利率结构21324期人民币结构性理财产品 | 结构性存款 | 5,000 | 募集资金 | 190天 | 4.40% | 中信银行包头分行 | 2019年2月15日 | 1,145,205.48 |
光大银行结构性存款BT(2018)JGCK字0024号 | 结构性存款 | 5,000 | 募集资金 | 6个月 | 4.05% | 光大银行包头分行 | 2019年3月4日 | 1,012,500.00 |
浦发银行利多多对公结构性存款 1101189692 | 结构性存款 | 6,000 | 募集资金 | 6个月 | 4.25% | 浦发银行包头分行 | 2019年3月5日 | 1,253,750.00 |
合计 | 33,000 | 5,797,976.03 |
三、产品可能存在的风险
公司投资的上述产品均为安全性高、流动性好的金融机构理财产品,其中使用募集资金购买的理财产品均为保本型产品。公司投资的上述产品面临包括但不限于以下风险:信用风险、市场风险、流动性风险、信息传递风险、延期清算风
险、不可抗力风险等。
四、风险控制措施
公司本着维护全体股东和公司利益的原则,将风险防范放在首位,对投资的产品严格把关、谨慎决策。公司投资的上述产品均为安全性高、流动性好的金融机构理财产品,其中使用募集资金购买的理财产品均为保本型产品。在上述产品存续期间内,公司将与产品发行人保持密切联系,及时分析和跟踪产品的进展情况,加强风险控制和监督,保障资金安全。公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。公司将根据上海证
券交易所的相关规定及时履行信息披露义务。
五、对公司的影响公司投资产品,是在确保公司资金投资计划正常进行和资金安全的前提下进行的,不会影响公司自有资金和募集资金投资项目的正常开展。通过投资理财产品,可以提高资金使用效率,获得一定的投资收益,为公司股东谋取更多的投资回报。
六、截止本公告日,公司前十二个月使用闲置募集资金投资理财产品的情况
截止本公告日,公司前十二个月使用暂时闲置募集资金投资理财产品及结构性存款的总金额为189,000万元,公司使用暂时闲置募集资金投资理财产品及结构性存款尚未到期的金额共计79,000万元。
内蒙古第一机械集团股份有限公司董事会
二〇一九年四月四日