债券代码：135692 债券简称：16盛屯01
盛屯矿业集团股份有限公司
关于“16 盛屯 01”公司债券票面利率不上调的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
调整前适用的票面利率：8.00%
调整后适用的票面利率：8.00%
一、本期债券基本情况
1、债券名称：盛屯矿业集团股份有限公司非公开发行2016年公司债券（第
一期）。
2、债券简称及代码：16盛屯01（135692）。
3、发行人：盛屯矿业集团股份有限公司。
4、发行总额：人民币5亿元。
5、债券期限：本期债券期限为3年，附第2年末发行人赎回选择权、上调票
面利率选择权及投资者回售选择权。
6、债券发行批准机关及文号：上海证券交易所上证函[2016]69号文核准发
行。
7、债券利率：本期债券在存续期内前2年票面利率为8.00%，固定不变。在
本期债券存续期内第2年末，如发行人行使上调票面利率选择权，未被赎回或回
售部分的债券票面利率为存续期内前2年票面利率加上调基点，并在本次债券存
续期后1年固定不变；若发行人未行使上调票面利率选择权，未被回售部分债券
在债券存续期后1年的票面利率维持原有票面利率不变。
8、债券形式：实名制记账式公司债券。投资者认购的本期债券在债券登记
机构开立的托管账户托管记载。本期债券发行结束后，债券持有人可按照有关主
管机构的规定进行债券的转让、质押等操作。
9、起息日：2016年7月25日
10、付息日：2017年至2019年每年的7月25日为上一个计息年度的付息日（如
遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日）。
11、兑付登记日：2019年7月25日之前的第6个工作日为本期债券本金及最后
一期利息的兑付登记日。
在兑付登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人，均有权获得所持本期
债券的本金及最后一期利息。
12、兑付日：2019年7月25日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的
第1个工作日）。但若发行人行使赎回权，或债券持有人行使回售权，则其赎回/
回售部分债券的兑付日为2018年7月25日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至
其后的第1个工作日，顺延期间付息款项不另计利息）。
13、还本付息的方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一
次，到期一次还本，最后一期利息随本金一起支付。若发行人在第2年末行使赎
回权，所赎回债券的本金加第2年利息在兑付日2018年7月25日后5个工作日内一
起支付。若债券持有人在第2年末行使回售权，所回售债券的本金加第2年的利息
在投资者回售支付日2018年7月25日一起支付。
14、信用级别：经联合信用综合评定，公司的主体信用等级为AA，本次债
券的信用等级为AA。在2018年联合信用跟踪评级，公司的主体信用等级维持AA，
本次债券的信用等级维持为AA级。
15、担保人及担保方式：本次债券为无担保债券。
16、登记、托管、委托债券派息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司（以下简称“中证登上海分公司”）。
二、票面利率调整情况
根据《盛屯矿业集团股份有限公司非公开发行2016年公司债券募集说明书
（第一期）》中所设定的发行人上调票面利率选择权，发行人有权决定是否在本
次债券存续期的第2年末上调本次债券后1年的票面利率。若发行人未行使利率上
调选择权，则本次债券后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。
公司的实际情况以及当前市场环境，本公司决定不行使上调票面利率选择权，
即“16盛屯01”债券存续期限后1年的票面利率不上调，仍为8.00%。本期债券票
面利率采取单利按年计息，不计复利。
特此公告。
盛屯矿业集团股份有限公司
董事会
2018年6月13日
