独立 ⒛ 17年 皮述职报告
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我 们 作 为 上 海 新 世 界 股 份 有 限公 司 (以 下简称 新 世 界 )的 独 立 董 事 ,严 格 按 照
《公 司法 》和 《关 于在 上 市 公司建 立 独 立 董 事 制度 的指 导 意见 》等 法 律 、法 规 及 《公 司
章程 》、《公 司独 立 董事 制 度 》 (2015年 修 订 )的 规 定 ,忠 实地 履 行独 立 董事 职 责 ,出 席
公 司 ⒛ 17年 度 内召开 的董 事 会会 议 ,认 真 审议 各 项 议 案 ,并 对 相 关 事 项 发表 独 立 意见 ,
维护 公 司和 股 东特 别 是 中小股 东 的合 法 权 益 ,有 效地 履 行 了独 立 董事 的职 责 。现将 我 们
在 ⒛ 17年 度 的履 职情 况 报 告 如 下 :
-、 独 立 董 事 基 本 情 况
报告期 内,因 新世界第九届董事会到期 ,⒛ 17年 6月 28日 召开 了新世界 ⒛ 16年 度
股东大会进行换届选举 ,产 生了新世界第十属董事会 。
新世界第九届董事会独立董事基本情况 :
陈信康 :现 任 国际工 商管理学院教授、博士生 导师 。新世界第九届董事会独立董事 ,
第九届董事会战略委员会 主任委员。
许强 :现 任 上海市人 民政府行政复议委员会委员 、上海市仲裁委员会仲裁员 、上海
市华亭律师事务所主任 。新世界第九届董事会独 立董事 ,第 九属董事会薪酬与考核委员
会主任委员 。 、
李远勤 :现 任 上海大学管理学院会计系副主任 、硕士生 导师 。新世界第九届董事会
独立董事 ,第 九届董事会审计委员会主任委员 。
新世界第十届董事会独立董事基本情况 :
陈信康 :现 任 国际工 商管理学院教授 、博 士生 导师 。新世界第十属董事会独 立董事 ,
第十届董事会提名 、薪酬与考核委员会 主任委员 。
李 远 勤 :现 任 上 海 大 学 管 理学 院会 计 系 副主任 、硕 士 生 导师 。新 世 界第 十 届 董 事 会
独 立 董 事 ,第 十 届 董事 会 审计 委 员会 主任 委 员 。
李 志 强 :现 任 环 太 平 洋 律 师协 会 副 主席 、上 海 市人 民政 府 行政 复 议 委 员会 委 员 、黄
浦 区政 协 常委 ,上 海 金 茂 凯 德 律 师事 务 所创 始 合 伙 人 、一 级律 师 。新 世 界第 十 届 董事 会
独立董事 。
二 、⒛ 17年 度 履 职 概 况
(一 )参 加董事会会议和股东大会情况
⒛ 17年 度 ,我 们亲 自出席了新世界应 出席的董事会会议和 ⒛ 16年 度股东大会 。参
与了董事会议案及相关事项的讨论与审议 ,对 董事会议案及其他董事会会议审议的事项
均未提 出异议 ,本 报告期 内,我 们 出席董事会会议和股东大会 的情况如下 :
新世界第九届董事会独立董事参加董事会会议和股东大会情况
参加股东大会
参加董事会情况
董事 是否 缺席 鼽
姓名 独立董事 本年应参加 亲 自出席 以通讯方式 委托出席 次数 是否连续两次 出席股东大会
董事会次数 次数 参加次数 次数 未亲 自参加会议 次数
陈信康 是 9 0 0 否
许 强 是 l l 1 否
李远勤 是 1 0 否
新世界第十届董事会独立童事参加童事会会议和股东大会情况
藓 参加董事会情况
参加股东大会
蟛 是否 缺席 靓
独 立 董事 本年应参加 亲 自出席 以通讯方式 委托 出席 次数 是否连续两次 出席股东大会
董事会次数 次数 参加次数 次数 未亲 自参加会议 次数
陈信康 是 0 0 否
李远 勤 是 1 0 否
李志强 是 l 0 否
(二 )⒛ 17年 度发表独立 意见情况
1、 关于对外担保事项的独立 意见
根据 中国证监会 《关于规范上 市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干 问
题的通知 》,我 们就 ⒛ 17年 度 内新世界对外担保等重大事项发表独 立 意见 :新 世界不存
在控股股东及关联方资金 占用情况 ,不 存在对外违规担保事项 。
2、 对公司定期报告的确认 意见
根 据 《证 券 法 》和 《公开 发行 证券 的公 司信 息 披 露 内容 与格 式 准 则第 2号 — — 年度
报 告 的 内容 与格 式 》 (2017年 修 订 )及 《独 立 董事 年度 工 作 制度 》等 有 关 要求 ,我 们 在
了解 和 审核新 世 界 ⒛ 16年 年度 报 告 、⒛ 17年 第 一 季 度 报 告 、⒛ 17年 半 年 度报 告 和 第 三
季 度 报 告 后 ,向 管 理 层 了解 公 司经 营 、财 务 、管 理 、业 务 发展 和 投 资项 目进 度 与 相 关 情
况 ,新 世 界 能较 严 格 地 按 照股 份 制 公 司财 务制度 规 范运 作 ,定 期 报 告 公 允地反 映 了新 世
界 的财 务 状 况 和 经 营成 果 。对 新 世 界 内部控 制评 价 报 告进 行 审核 ,提 出 了改进 意见 ,并
与新 世 界 的外 部 审计 机 构 上 会 会 计 师事 务 所 就 2017年 度 报 告 审计 相 关 事 项 ,进 行 了交
流沟 通 ,针 对 性地 发表 了独 立 意见 ,较 好 地 履 行 了独 立 董事 的职 责 。
三 、保 护 投 资 者 权 益 方 面 所 做 的 工 作 情 况
我 们 根 据 《上 海 证 券 交 易所 上 市规 则 》、《上 市 公 司信 息披 露 管 理 办 法 》、《上 海 证 券
交 易 所 上 市 公 司 信 息 披 露 事 务 管 理 制 度 指 引 》 以及 《新 世 界 信 息 披 露 事 务 管 理 制 度 》
(⒛ 17年 修 订 )等 规 定 ,关 注 新 世 界信 息披 露 工 作 ,对 新 世界 向外信 息 的披 露进 行 有 效
的监 督和 核 查 。同时 ,对 新 世 界管 理 和 内控 制度 的执 行 、股 东大会 及 董 事 会 决 议 执 行 等
情 况进 行 了监 督 ,确 保 信 息披 露 的真 实 、 及 时 、 准 确 、 完 整 ,切 实维 护 中小股 东利 益 ,
积 极 有 效 的履 行 了独 立 董事 的职 责 。
报 告 期 内 ,我 们 在 履 行 独 立 董 事 职 责 的过程 中 ,新 世 界 董事 会 、高 管 人 员给 予 了积
极有 效 的配 合 和 支 持 。⒛ 18年 的任 期 内 ,我 们将 继 续诚 信 、谨 慎 、认 真 、勤勉 地 依 法 依
规 行使 独 立 董 事 的权 利 ,履 行 独 立 董事 的义 务 ,认 真 学 习相 关法 律 法 规 和 有 关 监 管文 件 ,
进 一 步 加 强 同新 世 界 董 事会 、监 事 会 、经 营管理 层 之 间 的沟 通 与 交流 ,进 一 步推 进 新 世
界 治理 结构 的完 善 与优 化 ,切 切 实 实 维护 新 世 界 的整 体 利 益和 中小股 东 的合 法 权 益 。
(以 下 无 正 文 )
(本 页无 正 文 ,为 上海新世界股份有 限公司独 立 董事 ⒛ 17年 度述职报告之签字页 )
独立董事签名 :
姓 名 陈信康 李远勤 李志强
签 宇 九
